Our Anti Bribery and Corruption policy

سياسة مكافحة الرشوة والفساد

1 بيان السياسة

تلتزم شركة KONE Corporation وشركاتها الفرعية والشركات التابعة لها بالامتثال لجميع قوانين مكافحة الرشوة ومكافحة الفساد المعمول بها في جميع أنحاء العالم.

تعزز KONE ثقافة الصدق والنزاهة والشفافية والانفتاح من أجل خلق عمل وبيئة عمل صحية وآمنة وبناء الثقة مع زملائنا في العمل والعملاء وشركاء الأعمال.

تحظر شركة KONE جميع أشكال الرشوة والفساد. هذا يعني أننا لا نعرض أو نعطي أو نسمح أو نقبل أو نطلب أي شيء ذي قيمة إلى أو من أي شخص أو طرف ثالث بقصد فاسد لكسب أو منح عمل أو ميزة شخصية بشكل مخالف.

نحن لا ننخرط في أو نتسامح مع أي ترتيبات أعمال غير لائقة أو فاسدة مع أي طرف ثالث، بما في ذلك العملاء والمستشارون والوكلاء والموزعون والموردون والمقاولون من الباطن، ولا نسمح لأي طرف ثالث بالقيام بذلك نيابة عنا.

2 الغرض والنطاق

2.1. الغرض
الغرض من هذه السياسة هو أن تنص بشكل واضح على عدم تسامح شركة KONE تجاه الرشوة والفساد، وأن تشرح نهج شركة KONE القائم على المخاطر تجاه منع الرشوة والفساد، وتقدم إرشادات حول كيفية الامتثال لهذه السياسة وكيفية الإبلاغ عن أي انتهاكات مشتبه بها. أمثلة على المواقف التي يشتبه بها وجود انتهاك والتي يجب على الموظفين الانتباه لها في الملحق 1.

يجب قراءة هذه السياسة بالإضافة إلى مدونة قواعد السلوك الخاصة بشركة KONE وسياسات شركة KONE وإجراءاتها والتعليمات والإرشادات الأخرى الخاصة بها (انظر القسم 7 أدناه للاطلاع على السياسات والتعليمات الرئيسية ذات الصلة). إذا كانت القوانين المحلية تفرض متطلبات أكثر صرامة، فيجب الالتزام بها دائمًا.

2.2. النطاق
تنطبق هذه السياسة على جميع مديري KONE ومسؤوليها ومديريها وموظفيها على مستوى العالم، كما تغطي جميع الشركات التابعة والفروع والكيانات الأخرى التي تمتلك فيها KONE حصة ذات أغلبية أو تمارس الرقابة الإدارية بها. أعضاء مجلس الإدارة التنفيذيون والمديرون الإداريون ورؤساء الوحدات مسؤولون عن ضمان امتثال الموظفين في مؤسساتهم لهذه السياسة.

يمتد حظر KONE للرشوة والفساد ليشمل موردي KONE ووكلائها وموزعيها من خلال سياسات مخصصة، مثل مدونة قواعد السلوك الخاصة بالموردين ومدونة قواعد السلوك الخاصة بالموزعين.

3 تعريفات

الرشوة: دفعة أو هدية أو خدمة أو أي شيء آخر ذي قيمة يتم عرضه أو قبوله أو طلبه مقابل ميزة بشكل مخالف. الرشوة هي شكل من أشكال الفساد.

الاستثمارات المجتمعية : الميزات المقدمة للمجتمع، مثل تمويل البنية التحتية أو منشأة تعليمية/ طبية. في بعض البلدان، تكون الاستثمارات المجتمعية مطلوبة بموجب التشريعات المحلية.

تضارب المصالح : يحدث تضارب المصالح عندما تتعارض المصالح الشخصية للموظف مع مسؤوليات العمل في شركة KONE أو مصالح شركة KONE.

خدمات الضيافة للشركة : هي العشاء أو الغداء أو المشروبات أو السفر أو الإقامة أو حضور الأحداث أو الترفيه المقدم لغرض العمل.

الفساد : هو إساءة استخدام السلطة المخولة للحصول على ميزة لنفسك أو لشخص آخر أو شركة أخرى وذلك بشكل مخالف. غالبًا ما يتم تنفيذ الأنشطة المتعلقة بالفساد بطرق مضللة عمدًا، وليس بشفافية.

الموزع : هو موزع مستقل، يشتري من شركة KONE ويوقع اتفاقيات البيع مع العملاء باسمه.

التبرع : هو نوع من المساهمة المالية أو غير المالية المقدمة (عادةً إلى مؤسسة خيرية) دون أن تتوقع شركة KONE الحصول على منفعة مباشرة مقابل التزامها. المساهمات في اتحادات مجال العمل أو رسوم العضوية للمؤسسات التي تخدم المصالح التجارية ليست في العادة تبرعات.

دفعةالتسهيل : هي دفعة أو ميزة أو هدية صغيرة وغير رسمية تُمنح لموظف عمومي لحثه على أداء وظيفة روتينية غير تقديرية يكون ملزمًا بأدائها، مثل معالجة طلبات التأشيرة أو التخليص الجمركي أو تصاريح العمل أو الإجراءات الإدارية المماثلة الأخرى.

الهدية : هي مبلغ نقدي أو ما يعادله (مثل قسيمة أو شهادة هدايا)، أو شيء أو خدمة أو ميزة أخرى لها قيمة للمستلم، على سبيل المثال ساعة أو اشتراك أو ميزة أو خدمة مثل التحسينات المجراة بالمنزل أو خدمة شخصية مثل العمل كفترة تدريب.

ميزة غير مناسبة : أي ميزة أو مدفوعات أو ترتيب أو شيء ذي قيمة بحيث يكون مخالفًا أو غير مطلوب منحه، ومن الواضح أنه لا يحق للمستفيد الحصول عليه.

استغلال النفوذ : قبول رشوة من أجل استخدام نفوذ الفرد لإقناع طرف ثالث (عادة موظف عمومي) للقيام بعمل فاسد.

الإكراميات : شكل من أشكال الرشوة التفاوضية يتم فيه دفع عمولة للطرف المتلقي للرشوة مقابل الخدمات المقدمة.

مسؤول عام : أي شخص لديه سلطة تشريعية، أو منصب إداري أو قضائي، سواء كان معينًا أو منتخبًا؛ أو أي شخص يمارس وظيفة عامة، بما في ذلك العمل في وكالة عامة أو مؤسسة مملوكة أو خاضعة للسيطرة بالكامل/بالأغلبية للدولة؛ أو أي مسؤول أو وكيل لمنظمة دولية عامة. يشمل هذا التعريف الشراكات بين القطاعين العام والخاص وموظفي المدارس والمستشفيات العامة على سبيل المثال.

وكيلالمبيعات : شخص أو كيان يمثل شركة KONE، لكنه لا يوقع و/أو ينفذ اتفاقيات البيع إما باسمه أو نيابة عن شركة KONE.

الرعاية : هي استثمار بمنفعة متبادلة في حدث أو فرد أو مفهوم للترويج لعلامة KONE التجارية وصورتنا ومنتجاتنا وخدماتنا.

4 الترتيبات المحظورة

4.1. الرشوة المباشرة وغير المباشرة
تحظر شركة KONE الرشوة سواء تم تنفيذها مباشرة من قبل موظف شركة KONE أو تم تنفيذها بشكل غير مباشر من قبل طرف ثالث يعمل نيابة عن KONE.

4.2.مدفوعات التيسير
تحظر شركة KONE مدفوعات التيسير بغض النظر عن حجمها أو الغرض منها. ومع ذلك، في حالة الطوارئ، يمكن إجراء دفعة تسهيل لضمان صحة موظف KONE أو أمنه أو سلامته عندما يكون في خطر وشيك. يجب الإبلاغ عن أي مدفوعات من هذا القبيل على الفور كتابيًا إلى مدير الموظف أو إلى الشؤون القانونية أو قسم الامتثال. يجب أن يتم تسجيل هذا الدفع بدقة في دفاتر وسجلات شركة KONE (على سبيل المثال في تقارير المصروفات).

4.3. الدفاتر والسجلات غير الدقيقة
يجب تسجيل المعاملات المالية بشفافية ودقة وفي الوقت المناسب واتباع معايير المحاسبة الخاصة بشركة KONE والقواعد المحلية الأخرى المعمول بها. لا يسمح بحفظ أي حساب "خارج الدفاتر".

يجب ألا تحتوي التقارير والسجلات المالية وغير المالية على أي إدخالات أو معلومات خاطئة أو مضللة أو مزيفة.

4.4. الهدايا المبالغ أو ضيافة الشركات بشكل مبالغ فيه
الهدايا أو الضيافة المبالغ فيها وغير المناسبة بطبيعتها أو توقيتها، والتي يتم تقديمها سرًا وليس علنًا، أو التي تحاول التأثير على قرارات العمل، يمكن اعتبارها رشاوى وتحظرها شركة KONE.

لضمان عدم اعتبار الهدايا وضيافة الشركات وزيارات المصانع بمثابة رشاوى محتملة، يجب أن يكون لها غرض تجاري مشروع، وأن تكون مناسبة، وتمتثل لمدونة قواعد السلوك الخاصة بشركة KONE، وأن تتم الموافقة عليها وفقًا لتعليمات KONE الداخلية بشأن الهدايا وضيافة الشركات والقواعد المحلية التي تنظم النفقات.

4.5. التبرعات أو الرعاية أو الاستثمارات المجتمعية غير الملائمة
تعتبر التبرعات الخيرية والرعاية والاستثمارات المجتمعية جزءًا مهمًا من إجراءات المسؤولية الاجتماعية لشركة KONE. ومع ذلك، يمكن اعتبارها رشاوى إذا كانت تمثل مزايا لموظفين عموميين يتمتعون بسلطة اتخاذ القرار بشأن العقود، أو إذا كانت توجه بتقديم الأموال بشكل غير لائق.

في جميع الظروف، يجب أن تتوافق هذه المدفوعات أو المساهمات مع المتطلبات التنظيمية المعمول بها، وأن تتم الموافقة عليها وفقًا لسياسة تفويض السلطة العالمية أو المحلية المعمول بها والتعليمات الداخلية لشركة KONE بشأن الرعاية والتبرعات، وأن يتم تسجيلها بدقة في دفاتر وسجلات KONE.

4.6. استغلال النفوذ والضغط غير اللائق
تتبع شركة KONE جميع القوانين المعمول بها عند التعامل مع السلطات العامة. يحظر استغلال النفوذ والضغط غير اللائق. نحن لا نستخدم نفوذنا أو اتصالاتنا للحصول على مزايا فاسدة نيابة عن شركة KONE أو أي طرف ثالث. شركة KONE مسجلة في سجلات التجمعات الرسمية عند الاقتضاء، ويجب على الموظفين الامتثال لمدونة قواعد السلوك وسياسة الامتثال للمنافسة في KONE في جميع الأوقات.

4.7. تضارب المصالح
يمكن أن يؤدي تضارب المصالح إلى زيادة مخاطر الفساد، حيث من المرجح أن يستخدم الموظفون أو الأطراف الثالثة الذين لديهم تضارب في المصالح مناصبهم لتحقيق مكاسب خاصة.

يُطلب من الموظفين الإفصاح عن أي حالة تضارب في المصالح فعلية أو محتملة وذلك إلى مديرهم أو إلى قسم الموارد البشرية أو الشؤون القانونية أو الامتثال كتابيًا، من أجل تخفيف من هذه المخاطر وحماية سمعة كل من شركة KONE وموظفيها. المديرون مسؤولون عن معالجة أي تضارب في المصالح يتم الكشف عنه لهم والتخفيف من حدته.

4.8. مخاطر الطرف الثالث
تتعاون شركة KONE مع الموزعين والوكلاء والاستشاريين المعتمدين وأطراف ثالثة أخرى في جميع أنحاء العالم. قد تكون شركة KONE مسؤولة عن تصرفات الأطراف الثالثة التي يتم تنفيذها نيابة عنا. وبالتالي، قد تشكل الأطراف الثالثة مخاطر محددة على شركة KONE تتعلق بحدوث رشوة وفساد، لا سيما عندما تتعامل مع الحكومات و/أو المسؤولين العموميين.

للتخفيف من هذه المخاطر، يجب على الموظفين التأكد من أن شركة KONE لديها دائمًا حاجة تجارية مشروعة للعمل مع طرف ثالث، ولا تعمل إلا مع أطراف ثالثة تتصرف بنزاهة وبشكل أخلاقي وقانوني.

تتوقع شركة KONE من الأطراف الثالثة التمسك بمستويات مماثلة من الأخلاق والامتثال مثل KONE وتطلب منهم التوقيع على مدونة قواعد السلوك الخاصة بالمورد أو الموزع حسب الاقتضاء. كما هو مبين في قواعد السلوك هذه، تتوقع شركة KONE من مورديها وموزعيها عدم التسامح مطلقًا مع الرشوة والفساد. ستحمّلهم شركة KONE المسؤولية عن أي عمل من أعمال الرشوة أو الفساد وتحتفظ بالحق في إنهاء علاقة العمل في حالة حدوث رشوة أو فساد.

يحظر على موظفي شركة KONE مطالبة أطراف ثالثة بتقديم رشاوى لعملاء KONE بطريقة صريحة أو ضمنية.

عمليات الاندماج والاستحواذ : يجب ألا تدخل شركة KONE في اتفاقية استحواذ أو مشروع مشترك إذا كان البائع أو الطرف المقابل أو الشركة المستهدفة أو أي موظف كبير في الشركة المستهدفة يخضع حاليًا للتحقيق فيما يتعلق بالرشوة أو الفساد أو تم إدانته مؤخرًا بالرشوة أو الفساد.

وفقًا لسياسة الاستحواذ الخاصة بشركة KONE، يجب إجراء العناية الواجبة المناسبة للأهداف قبل توقيع الاتفاقية النهائية. يجب إجراء تحقيق شامل في أي شكوك تتعلق بالرشوة أو الفساد قبل المتابعة.

الموزعون ووكلاء المبيعات : يُحظر تمامًا على الموزعين ووكلاء المبيعات الانخراط في الرشوة أو أنشطة فاسدة أخرى نيابة عن شركة KONE.

الموردون : يجب ألا يتورط الموردون في شكل من أشكال الرشاوى أو أنظمة العمولات غير المشروعة أو تقديم أي حافز بطريقة أخرى إلى موظفي شركة KONE، أو أسرهم أو أصدقائهم، بغرض الحصول على الأعمال أو الاحتفاظ بها.

التصاريح والترخيص : تقوم الحكومات والسلطات بتحصيل الإيرادات من رسوم التصاريح والترخيص. يمكن أن يؤدي الحصول على الأذونات والموافقات والتراخيص إلى خطر التعرض للرشوة بسبب التفاعل الكبير بين شركة KONE والوسطاء الخارجيين والهيئات العامة. لا تدفع شركة KONE مدفوعات للتسهيل أو الرشاوى أو تسمح بها للحصول على تصاريح أو تراخيص. يجب أن تضمن شركة KONE أن الأطراف الثالثة التي تتفاعل نيابة عن شركة KONE مع السلطات مؤهلة بشكل مناسب وذات سمعة طيبة.

5 الإجراءات الوقائية

5.1. إجراءات للتخفيف من مخاطر الرشوة والفساد
تجري شركة KONE تقييمات منتظمة للمخاطر من أجل تحديد أجزاء أعمالها التي تمثل أعلى مخاطر تتعلق بالرشوة والفساد، ولإعطاء الأولوية لإجراءات التخفيف.

من المتوقع أن يفهم جميع موظفي شركة KONE أهمية التدابير الوقائية التالية.

الشفافية : تشجع شركة KONE ثقافة الشفافية. الشفافية هي أمر أساسي لاكتشاف الرشوة والفساد ومنعهما. يُتوقع من جميع الموظفين التأكد من الإفصاح عن تضارب المصالح الفعلي أو المحتمل، وأن البيانات والسجلات (بما في ذلك مخصصات التكاليف ومطالبات النفقات) شفافة ودقيقة وكاملة.

الحوافز : لا تخل شركة KONE بأخلاقياتها ونزاهتها من أجل تحقيق هدف العمل. نحن نسعى جاهدين للتأكد من أن حوافز الموظفين لا تشجع السلوك غير اللائق.

السياسات والعمليات والإجراءات والتدريب : سياسات شركة KONE (بما في ذلك تلك المذكورة في القسم 7 أدناه) والعمليات والإجراءات تحد من فرص الرشوة والفساد وبالتالي تساعد شركة KONE على منع الرشوة والفساد. تقع على عاتق مالك أي سياسة أو عملية أو إجراء مسؤولية ضمان توفير التدريب المناسب للجماهير ذات الصلة في شركة KONE بالكامل. تقع على عاتق كل موظف مسؤولية قراءة السياسات ذات الصلة بعمله والامتثال لها.

إدارة مخاطر الطرف الثالث : تنفذ شركة KONE العناية الواجبة تجاه الأطراف الثالثة المناسبة للمخاطر المتشكلة بسبب الدولة ونوع العمل ونوع الطرف الثالث المعني. يراقب فريق الامتثال العالمي باستمرار مخاطر الرشوة والفساد المتعلقة بالبلد، ويفحص الأطراف الثالثة ذات الخطورة العالية بحثًا عن مخاطر حدوث الرشوة والفساد، ويصمم تدابير التعرف على الطرف المقابل وينفذها، ويوصي بالإجراءات التصحيحية المناسبة.

الضوابط : تقوم شركة KONE بتطوير ضوابط داخلية كافية واعتمادها وكذلك تدابير مالية ومحاسبية وإدارية أخرى لمنع الرشوة والفساد واكتشافهما بهدف ضمان عدم إمكانية استخدام أصول شركة KONE لغرض الرشوة أو إخفاء الرشوة.

5.2. عواقب عدم الامتثال
قد يؤدي عدم الامتثال لقوانين مكافحة الرشوة والفساد المحلية والدولية إلى تعريض KONE وموظفيها لعواقب وخيمة، بما في ذلك العقوبات والغرامات والمسؤولية الجنائية وفقدان الأعمال (بما في ذلك فقدان ترخيصنا للعمل أو استبعادنا من المناقصات العامة)، أو ضرر جسيم بالسمعة.

أي انتهاك لهذه السياسة من قبل موظف سيؤدي إلى اتخاذ إجراءات تأديبية مناسبة، والتي قد تشمل إنهاء العمل.

6 الإبلاغ عن المخاوف وعدم الانتقام

يتم تشجيع جميع الموظفين على التحدث إذا اشتبهوا أو علموا بانتهاك هذه السياسة، لا سيما إذا تم تقديم رشوة لهم، أو طُلب منهم تقديم رشوة، أو اشتبهوا في أن معاملة معينة تنطوي على رشوة.

يمكنك إبلاغ مديرك أو قسم الموارد البشرية أو فريق الشئون القانونية أو فريق الامتثال بأي مخاوف لديك. يمكنك أيضًا الاتصال بفريق الامتثال العالمي مباشرةً عبر البريد الإلكتروني على compliance@kone.com.

يمكن أيضًا القيام بعملية الإبلاغ بشكل مجهول (حيثما تسمح التشريعات المحلية) من خلال خط الامتثال لدى شركة KONE، المتوفر على الشبكة الداخلية العالمية للأخلاقيات والامتثال وkone.com.

ستتحقق شركة KONE في جميع الانتهاكات المشتبه بها لهذه السياسة. تحظر شركة KONE الانتقام من أي شخص يقدم بلاغًا بحسن نية وسوف تتخذ إجراءً تأديبيًا ضد أي شخص يتبين أنه شارك في إجراءات انتقامية.

المرفق 1

علامات الخطر

يمكن أن تتخذ الرشوة والفساد أشكالاً عديدة. غالبًا ما يتم وصف الرشاوى بشكل خاطئ (على سبيل المثال، توصف على أنها نفقات المبيعات والتسويق، أو تكاليف السفر أو الترفيه، أو رسوم الخدمة، أو عمليات الشطب، أو أتعاب الاستشارات، أو العمولات، أو الخصومات أو المصاريف المتنوعة) لكي يتم إخفاؤها في الدفاتر والسجلات.

يجب على موظفي شركة KONE الانتباه إلى السيناريوهات التالية، والتي قد تشير إلى الرشوة أو الفساد:

• يقترح مسؤول بالسفارة أنه يمكن تسريع عملية طلب التأشيرة إذا دفعت شركة KONE له شخصيًا رسومًا خاصة.
  
• يأخذ موظف شركة KONE أحد العملاء في رحلة مدفوعة التكاليف بالكامل لزيارة مصنع KONE بالإضافة لعدد من الأيام المخصصة لمشاهدة معالم المدينة مع أفراد الأسرة.
  
• يقدم أحد المنافسين ميزة لموظف شركة KONE إذا وافقت KONE على عدم المشاركة في مناقصة.
  
• كشرط للبيع، يطلب العميل التبرع لجمعية خيرية يكون العميل جزءًا من مجلس إدارتها.
  
• يعمل موظف شركة KONE لدى منافس أو مورد لشركة KONE.
  
• تقوم وحدة بشركة KONE بإجراء عدد كبير من عمليات الشراء دون اتباع سياسة الشراء العالمية.
  
• يطلب عميل أو مسؤول عام من شركة KONE تعيين قريب.
  
• يتلقى موظف شركة KONE دفعة نقدية من مقاول من الباطن.
  
• يرفض موظف شركة KONE التوقيع على عمل المقاول من الباطن ما لم يدفع المقاول من الباطن رسومًا للموظف.
  
• يدفع موظف شركة KONE للمهندس المعماري/العميل لتضمين المواصفات المفضلة لشركة KONE في العطاء.
  
• يتلقى وكيل المبيعات أو المستشار عمولة مقابل مشروع لم يعملا فيه، أو يتلقيان عمولة عالية جدًا لمشروع لم يؤديا فيه سوى القليل من العمل.
  
• تمت إضافة عناصر إلى فواتير العمل أو الخدمات التي لم يتم إجراؤها، أو تم دفع الفاتورة بالكامل على الرغم من تنفيذ مقدار من العمل أقل من مما هو منصوص عليه في العقد.
  
• يطلب المورد أو العميل سداد دفعة لحساب طرف ثالث أو إلى بلد آخر.
  
• يطلب موظف سداد نفقات مع وثائق غير كافية أو غير دقيقة.
  
• موظف أو طرف ثالث يتصرف نيابة عن شركة KONE في صفقة اندماج وشراء يتلقى هدية من عميل محتمل أثناء مناقشات الاستحواذ التي قد تؤثر على قرارهم بشأن إغلاق الصفقة أم لا.

ПОЛИТИКА ЗА БОРБА С ПОДКУПИТЕ И КОРУПЦИЯТА

1 ДЕКЛАРАЦИЯ ЗА ПОЛИТИКАТА

KONE Corporation, нейните дъщерни дружества и филиали се ангажират да спазват всички приложими закони за борба с подкупите и корупцията в световен мащаб.

KONE насърчава култура на честност, почтеност, прозрачност и откритост, за да създаде здравословна и безопасна работна и бизнес среда и да изгради доверие с нашите колеги, клиенти и бизнес партньори.

KONE забранява всички форми на подкуп и корупция. Това означава, че ние не предлагаме, не даваме, не разрешаваме, не приемаме и не изискваме нищо ценно от или към което и да е лице или трета страна с корупционна цел да получим или дадем неправомерно бизнес или лично предимство.

Ние не участваме и не толерираме неподходящи или корупционни бизнес споразумения с трети страни, включително клиенти, консултанти, агенти, дистрибутори, доставчици и подизпълнители, и не позволяваме на трети страни да правят това от наше име.

2 ЦЕЛ И ОБХВАТ

2.1. Цел
Целта на тази политика е ясно да се посочи нулевата толерантност на KONE към подкупите и корупцията, да се обясни подходът на KONE, основан на риска, към предотвратяването на подкупи и корупция, както и да се дадат насоки за това как да се спазва тази политика и как да се докладва за всякакви съмнения за нарушения. Примери за ситуации с червен флаг, за които служителите трябва да внимават, са посочени в приложение 1. Настоящата политика трябва да се чете заедно с Кодекса за поведение на KONE и други политики, процедури, инструкции и указания на KONE (вж. раздел 7 по-долу за основните свързани политики и инструкции). Ако местните закони налагат по-строги изисквания, те трябва да се спазват по всяко време.

2.2. Обхват
Тази политика се прилага за всички директори, служители, ръководители и работници на KONE в световен мащаб и обхваща всички дъщерни дружества, клонове и други структури, в които KONE притежава мажоритарен дял или упражнява управленски контрол по друг начин. Членовете на Изпълнителния съвет, управляващите директори и ръководителите на звена са отговорни да гарантират, че служителите в техните организации спазват тази политика. Забраната на KONE за подкупване и корупция се разпростира върху доставчиците, агентите и дистрибуторите на KONE чрез специални политики, като Кодекса за поведение на доставчика и Кодекса за поведение на дистрибутора.

3 ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Подкуп : плащане, подарък, услуга или нещо друго, което се предлага, приема или иска в замяна на неправомерно предимство. Подкупът е форма на корупция.

Инвестиции в общността : ползи за общността, като например финансиране на инфраструктура или образователно/медицинско заведение. В някои страни инвестициите на общността се изискват съгласно местното законодателство.

Конфликт на интереси : когато личните интереси на служителя са в противоречие с работните му задължения в KONE или с интересите на KONE.

Корпоративно гостоприемство : вечеря, обяд, напитки, пътуване, настаняване, събития или развлечения, предоставени със служебна цел.

Корупция : злоупотреба с поверена власт с цел получаване на неправомерна полза за себе си или за друго лице или предприятие. Корупционните дейности често се извършват по умишлено подвеждащ начин, непрозрачно.

Дистрибутор : независим дистрибутор, който купува от KONE и подписва договори за продажба с клиенти от свое име.

Дарение : финансов или нефинансов вид принос, предоставен (обикновено на благотворителна организация), без KONE да очаква да получи пряка полза в замяна на своя ангажимент. Вноските в браншови асоциации или членският внос в организации, които обслужват бизнес интереси, обикновено не са дарения.

Плащане за улесняване : малко неофициално плащане, облага или подарък, дадени на държавен служител, за да го накарат да изпълни рутинна недискреционна функция, която иначе е длъжен да изпълни, като например обработка на молби за виза, митническо оформяне, бизнес разрешителни или други подобни административни процедури.

Подарък : пари в брой, паричен еквивалент (като ваучер или сертификат за подарък) или предмет, услуга или друга полза, която има стойност за получателя, напр. часовник, абонамент, полза или услуга, като например подобрения в дома, или лична услуга, като например стаж.

Неправомерно предимство : всяка неподходяща или неправомерна облага, плащане, договореност или ценност, на която бенефициерът очевидно няма право.

Търговия с влияние : приемане на подкуп с цел използване на влиянието си за убеждаване на трета страна (обикновено държавен служител) да извърши корупционно действие.

Подкуп : форма на договорен подкуп, при която на подкупващия се плаща комисиона в замяна на предоставените услуги.

Публично длъжностно лице : всяко лице, заемащо законодателна, административна или съдебна длъжност, независимо дали е назначено или избрано; всяко лице, изпълняващо публична функция, включително работещо за публична агенция или предприятие, което е изцяло/мажоритарно държавна собственост или е под контрола на държавата; или всяко длъжностно лице или агент на публична международна организация. Тази дефиниция включва публично-частни партньорства и служители на, например, държавни училища и болници.

Търговски агент : физическо или юридическо лице, което представлява KONE, но не подписва и/или не изпълнява договори за продажба нито от свое име, нито от името на KONE.

Спонсорство : инвестиция с взаимна полза в събитие, лице или концепция за популяризиране на марката KONE, нашия имидж, продукти и услуги.

4 ЗАБРАНЕНИ МЕРКИ

4.1. Пряк и непряк подкуп
Подкупът е забранен от KONE, независимо дали е извършен пряко от служител на KONE или косвено от трета страна, действаща от името на KONE.

4.2. Плащания за улесняване
KONE забранява плащанията за улесняване, независимо от техния размер или цел. Въпреки това, в извънредна ситуация може да се извърши плащане за улеснение, за да се гарантира здравето, сигурността или безопасността на служител на KONE, който е изложен на непосредствен риск. Всяко такова плащане трябва незабавно да бъде докладвано в писмен вид на ръководителя на служителя или на отдел "Правен" или отдел "Съответствие". То трябва да бъде точно записано в счетоводните книги и записи на KONE (напр. в отчетите за разходите).

4.3. Неточни счетоводни книги и записи
Финансовите транзакции трябва да се записват прозрачно, точно, своевременно и да следват счетоводните стандарти на KONE и други приложими местни правила. Не е позволено да се водят сметки "извън счетоводството".

Финансовата и нефинансовата отчетност и документация не трябва да съдържат неверни, подвеждащи или изкуствени вписвания или информация.

4.4. Прекомерни подаръци или корпоративно гостоприемство
Подаръци или гостоприемство, които са прекомерни, неподходящи по характер или време, дадени тайно, а не открито, или които се опитват да повлияят на бизнес решения, могат да се считат за подкупи и са забранени от KONE.

За да се гарантира, че подаръците, корпоративното гостоприемство и посещенията в заводите не се считат за потенциални подкупи, те трябва да имат легитимна бизнес цел, да са подходящи, да са в съответствие с Кодекса за поведение на KONE и да бъдат одобрени в съответствие с вътрешните инструкции на KONE за подаръци и корпоративно гостоприемство и местните правила за разходите.

4.5. Неподходящи дарения, спонсорства или инвестиции в общността
Благотворителните дарения, спонсорството и инвестициите в общността са важна част от действията на KONE в областта на социалната отговорност . Те обаче могат да се считат за подкупи, ако облагодетелстват държавни служители с правомощия за вземане на решения по договори или насочват средства по неподходящ начин.

При всички обстоятелства такива плащания или вноски трябва да отговарят на приложимите регулаторни изисквания, да бъдат одобрени в съответствие с приложимото глобално или местно делегиране на правомощия и вътрешните инструкции на KONE за спонсорство и дарения и да бъдат точно записани в счетоводните книги и регистри на KONE.

4.6. Търговия с влияние и неподходящо лобиране
KONE спазва всички приложими закони при взаимодействието си с публичните органи. Търговията с влияние и неподходящото лобиране са забранени. Не използваме влиянието или връзките си, за да получаваме корупционни облаги от името на KONE или на трета страна. KONE е регистрирана в официалните регистри за лобиране, където е необходимо, а служителите трябва винаги да спазват Кодекса за поведение и Политиката за спазване на правилата за конкуренция на KONE.

4.7. Конфликти на интереси
Конфликтите на интереси могат да увеличат риска от корупция, тъй като служителите или третите страни, които са в конфликт, са по-склонни да използват служебното си положение за лична изгода.

От служителите се изисква да разкриват действителни или потенциални конфликти на интереси пред своя ръководител, отдел "Човешки ресурси", отдел "Правен" или отдел "Съответствие" в писмена форма, за да се намали този риск и да се защити репутацията на KONE и нейните служители. Мениджърите са отговорни за разглеждането и смекчаването на всички разкрити пред тях конфликти на интереси.

4.8. Рискове, свързани с трети страни
KONE си сътрудничи с оторизирани дистрибутори, агенти, консултанти и други трети страни по целия свят. KONE може да бъде държана отговорна за действията на трети страни, извършени от наше име. Следователно третите страни могат да представляват специфичен риск от подкупване и корупция за KONE, особено когато взаимодействат с правителства и/или държавни служители.

За да се намалят тези рискове, служителите трябва да гарантират, че KONE винаги има легитимна бизнес необходимост да работи с трета страна и работи само с трети страни, които действат етично, законно и почтено.

KONE очаква от трети страни да поддържат подобни нива на етика и съответствие като KONE и изисква от тях да подпишат нашия Кодекс за поведение на доставчика или дистрибутора, според случая. Както е отразено в тези Кодекси за поведение, KONE очаква от своите доставчици и дистрибутори да проявяват нулева толерантност към подкупите и корупцията. KONE ще ги държи отговорни за всеки акт на подкуп или корупция и си запазва правото да прекрати бизнес отношенията в случай на подкуп или корупция.

На служителите на KONE е забранено да искат от трети страни да предлагат подкупи на клиенти на KONE по изричен или подразбиращ се начин.

Сливания и придобивания : KONE не трябва да сключва споразумение за придобиване или за съвместно предприятие, ако продавачът или контрагентът, целевата компания или който и да е високопоставен служител на целевата компания в момента е обект на разследване за подкуп или корупция или наскоро е бил признат за виновен за подкуп или корупция.

В съответствие с Политиката за придобивания на KONE, преди подписването на окончателното споразумение трябва да се извърши подходяща комплексна проверка на целите. Всяко подозрение за подкуп или корупция трябва да бъде щателно разследвано преди да се пристъпи към действие.

Дистрибутори и търговски агенти : На дистрибуторите и търговските агенти е строго забранено да участват в подкупи или други корупционни дейности от името на KONE.

Доставчици: Доставчици : Доставчиците не трябва да участват в никакви форми на подкупи или схеми за връщане на пари, нито да предлагат по друг начин стимули на служители на KONE или на техни роднини или приятели, за да получат или запазят бизнес от KONE.

Разрешителни и лицензиране : Правителствата и властите събират приходи от такси за разрешителни и лицензиране. Получаването на разрешителни, одобрения и лицензи може да създаде риск от подкуп поради значителното взаимодействие между KONE, трети страни-посредници и публични органи. KONE не плаща и не разрешава плащания за улесняване или подкупи за получаване на разрешителни или лицензи. KONE трябва да гарантира, че третите страни, които взаимодействат от името на KONE с органите на властта, са подходящо квалифицирани и с добра репутация.

5 ПРЕВАНТИВНИ МЕРКИ

5.1. Действия за ограничаване на рисковете от подкупи и корупция
KONE извършва редовни оценки на риска, за да идентифицира частите от своята дейност, които представляват най-голям риск от подкуп и корупция, и да определи приоритетни действия за смекчаване на риска.

От всички служители на KONE се очаква да разберат значението на следните превантивни мерки.

Прозрачност : KONE насърчава култура на прозрачност. Прозрачността е от основно значение за откриването и предотвратяването на подкупи и корупция. От всички служители се очаква да гарантират, че действителните или потенциалните конфликти на интереси са разкрити и че данните и записите (включително разпределението на разходите и исканията за възстановяване на разходи) са прозрачни, точни и пълни.

Стимули : KONE не прави компромис с етиката и почтеността си, за да постигне дадена бизнес цел. Стремим се да гарантираме, че стимулите за служителите не насърчават неправомерно поведение.

Политики, процеси, процедури и обучение : Политиките на KONE (включително тези, посочени в раздел 7 по-долу), процесите и процедурите ограничават възможностите за подкуп и корупция и по този начин помагат на KONE да предотвратява подкуп и корупция. Отговорност на собственика на всяка политика, процес или процедура е да гарантира, че е осигурено подходящо обучение за съответните аудитории в KONE. Отговорност на всеки служител е да прочете и да спазва политиките, свързани с неговата работа.

Управление на риска от трети страни : KONE извършва надлежна проверка на трети страни, съобразена с риска, свързан с държавата, вида на бизнеса и вида на съответната трета страна. Глобалният екип по съответствието непрекъснато следи свързаните с държавата рискове от подкуп и корупция, проверява по-високорисковите трети страни за рискове от подкуп и корупция, разработва и прилага мерки за познаване на контрагента и препоръчва подходящи коригиращи действия.

Контроли : KONE разработва и приема подходящи мерки за вътрешен контрол и други финансови, счетоводни и административни мерки за предотвратяване и разкриване на подкупи и корупция с цел да се гарантира, че нито един актив на KONE не може да бъде използван за целите на подкуп или прикриване на подкуп.

5.2. Последици от неспазването на изискванията
Неспазването на местните и международните закони за борба с подкупите и корупцията може да изложи KONE и нейните служители на сериозни последици, включително санкции, глоби, наказателна отговорност, загуба на бизнес (включително загуба на лиценз за дейност или изключване от обществени търгове) или сериозно увреждане на репутацията.

Всяко нарушение на тази политика от страна на служител ще доведе до подходящи дисциплинарни мерки, които могат да включват прекратяване на трудовото правоотношение.

6 ИЗРАЗЯВАНЕ НА ЗАГРИЖЕНОСТ И ЗАБРАНА ЗА ОТМЪЩЕНИЕ

Всички служители се насърчават да говорят, ако подозират или разберат за нарушение на тази политика, по-специално ако им е предложен подкуп, поискан им е подкуп или подозират, че дадена сделка е свързана с подкуп.

Можете да докладвате за всякакви притеснения на вашия мениджър, на отдел "Човешки ресурси" или на местния правен екип или на екипа по съответствието. Можете също така да се свържете директно с екипа за глобално съответствие по имейл на адрес compliance@kone.com.

Доклади могат да се подават и анонимно (когато местното законодателство го позволява) чрез Линията за съответствие на KONE, достъпна в глобалната интранет мрежа за етика и съответствие и на kone.com.

KONE ще разследва всички предполагаеми нарушения на тази политика. KONE забранява репресиите срещу всеки, който добросъвестно подаде сигнал, и ще предприеме дисциплинарни мерки срещу всеки, за когото се установи, че е участвал в репресивни мерки.

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

Червени знамена

Подкупът и корупцията могат да приемат различни форми. Подкупите често се описват неправилно (например като разходи за продажби и маркетинг, разходи за пътувания или развлечения, такси за услуги, отчисления, хонорари за консултации, комисиони, отстъпки или различни разходи), за да бъдат скрити в счетоводните книги и отчети.

Служителите на KONE трябва да внимават за следните сценарии, които могат да означават подкуп или корупция:

• Служител на посолството предполага, че процесът на кандидатстване за виза може да бъде ускорен, ако KONE му плати лично специална такса.
• Служител на KONE завежда клиент на платено пътуване с цел посещение на фабрика на KONE, като няколко дни са посветени просто на разглеждане на забележителности с членове на семейството. Конкурент предлага предимство на служител на KONE, ако KONE се съгласи да не участва в търг.
• Като изискване за извършване на продажба, клиентът изисква дарение за благотворителна организация, в чийто управителен съвет участва.
• Служител на KONE работи странично за конкурент или доставчик на KONE.
• Дадено звено на KONE извършва значителен брой покупки, без да спазва политиката за глобални покупки.
• Клиент или държавен служител иска от KONE да наеме негов роднина.
• Служител на KONE получава плащане в брой от подизпълнител.
• Служител на KONE отказва да подпише работата на подизпълнител, освен ако подизпълнителят не плати възнаграждение на служителя.
• Служител на KONE плаща на архитект/клиент, за да включи в оферта изгодни за KONE спецификации.
• Търговски представител или консултант получава комисиона за проект, по който не е работил, или получава много висока комисиона за проект, по който е работил малко.
• Във фактурите са добавени елементи за неизвършена работа или услуги или фактурата е платена изцяло, въпреки че е извършена по-малко работа от предвидената в договора.
• Доставчик или клиент изисква плащане към сметка на трета страна или към друга държава.
• Служител иска възстановяване на разходи с недостатъчна или неточна документация.
• Служител или трето лице, действащо от името на KONE в сделка по сливане и придобиване, получава подарък от потенциална цел по време на обсъжданията на придобиването, който може да повлияе на решението им дали да сключат сделката.

反贿赂和反腐败政策

1 政策声明
KONE公司及其子公司和关联公司致力于遵守全球所有适用的反贿赂和反腐败法律。

KONE提倡诚实、正直、透明和开放的文化，以创造一个健康和安全的工作和商业环境，并与我们的同事、客户和商业伙伴建立信任。

KONE禁止一切形式的贿赂和腐败。这意味着我们不得以腐败为目的向任何个人或第三方提供、给予、授权、接受或要求任何有价值的物品，以获得或给予不正当的商业或个人利益。

我们不参与或容忍与任何第三方，包括客户、顾问、代理、经销商、供应商和分包商的不正当或腐败的商业安排，我们也不允许任何第三方代表我们这样做。

2 目的和范围

2.1. 宗旨
本政策的目的是明确说明KONE对贿赂和腐败采取零容忍态度，解释KONE基于风险的预防贿赂和腐败的方法，并就如何遵守本政策和如何报告任何可疑的违规行为提供指导。附件1中列出了员工应该注意的各类危险信号情形。

本政策必须与《KONE行为准则》和其他KONE政策、程序、指引和准则一起阅读（主要的相关政策和指引见下文第7节）。如果当地法律有更严格的要求，则必须始终遵守这些要求。

2.2. 范围
本政策适用于KONE在全球的所有董事、高级职员、经理和员工，并涵盖KONE拥有多数股份或以其他方式行使管理控制权的所有子公司、分支机构和其他实体。 执行董事会成员、总经理和部门负责人负责确保其组织内的员工遵守本政策。

KONE通过专门的政策，如《供应商行为准则》和《合作伙伴行为准则》，将禁止贿赂和腐败的规定延伸到KONE的供应商、代理商和经销商。

3 定义

贿赂 ：为换取不正当利益而提供、接受或要求的付款、礼物、优惠或任何其他有价值的物品。贿赂是腐败的一种形式。
社区投资 ：社区利益，如资助基础设施或教育/医疗设施。在一些国家，社区投资是根据当地立法要求的。
利益冲突 ：当员工的个人利益与他们在KONE的工作职责或KONE的利益发生冲突时。
商务款待 ：为商业目的提供的晚餐、午餐、饮料、旅行、住宿、活动或娱乐。
腐败 ：滥用授权为自己或他人或企业获得不正当利益。腐败活动往往是以故意误导的方式进行的，不透明。
经销商 ：独立的经销商，从KONE采购并以自己的名义与客户签订销售协议。
捐赠 ：在KONE不期望获得直接利益以换取交易承诺的情况下，给予的财务或非财务类型的捐助（通常是给慈善机构）。对行业协会的捐款或为商业利益服务的组织的会员费通常不是捐赠。
通融费 ：给予公职人员的小额非官方付款、利益或礼物，以诱使他们履行本来有义务履行的常规职能，如处理签证申请、清关、商业许可或其他类似行政程序。
礼物 ：现金、现金等价物（如代金券或礼品券），或对接受者有价值的物品、服务或其他利益，如手表、订阅、利益或服务（如房屋装修），或个人恩惠（如实习机会）。
不正当利益 ：任何不适当或不正当的利益、付款、安排或有价值的物品，而受益人显然无权获得。
利用影响力受贿 ：接受贿赂，以利用自己的影响力劝说第三方（通常是公职人员）实施腐败行为。
回扣 ：谈判贿赂的一种形式，即向受贿者支付佣金以换取所提供的服务。
公职人员 ：任何担任立法、行政或司法职务的人，无论是任命还是选举产生的；任何行使公共职能的人，包括为公共机构或完全/大部分国有或控制的企业工作；或国际公共组织的任何官员或代理人。该定义包括公私合营企业以及公立学校和医院等的雇员。
销售代理商 ：代表KONE的个人或实体，但不以自己的名义或代表KONE签署和/或执行销售协议。
赞助 ：对某一事件、个人或概念的互利投资，以推广KONE品牌、公司形象、产品和服务。

4 禁止性安排

4.1. 直接和间接贿赂
KONE禁止贿赂行为，不管是由KONE员工直接进行的还是由代表KONE的第三方间接进行的。

4.2. 通融费
KONE禁止支付通融费，无论其金额或目的如何。然而，在紧急情况下，为了确保面临紧迫风险的KONE员工的健康、安保或安全，可以支付通融费。任何此类付款必须立即以书面形式报告给员工的经理，或法律或合规部门。同时，必须准确地记录在KONE的账簿和记录中（例如，在费用报告中）。

4.3. 不准确的账簿和记录
财务交易必须透明、准确、及时地记录，并遵循KONE的会计准则和其他适用的当地规则。任何账户都不允许保留 “账外账”。

财务及非财务报告和记录不得包含任何虚假、误导或人为的条目或信息。

4.4. 过度的礼品或商务款待
金额或频次过高、性质或时间上不适当的、秘密地而不是公开地给予、或试图影响商业决策的礼品或款待可能被视为贿赂，并被KONE禁止。

为确保礼品、商务款待和工厂参观不被视为潜在的贿赂，礼品或款待必须有合法的商业目的，应当是适当且符合KONE的行为准则，并根据KONE关于礼品和商务款待的内部指南和当地的费用规则进行批准。

4.5. 不适当的捐赠、赞助或社区投资
慈善捐款、赞助和社区投资是KONE社会责任行动的一个重要组成部分 。然而，如果它们使对合同有决策权的公职人员受益，或不适当地输送资金，则可能被视为贿赂。

在任何情况下，此类付款或捐款必须符合适用的监管要求，并根据适用的全球或当地授权以及 KONE关于赞助和捐赠的内部指南进行批准，并在KONE的账簿和记录中准确记录。

4.6. 利用影响力受贿和不适当的游说行为
KONE在与公共机构接触时，遵循所有适用的法律。利用影响力受贿和不适当的游说行为是被禁止的。我们不会利用自己的影响力或关系，代表KONE或任何第三方获得腐败利益。KONE在必要时在官方游说登记册上登记，员工必须始终遵守KONE的行为准则和竞争合规性政策。

4.7. 利益冲突
利益冲突会增加腐败的风险，因为有冲突的雇员或第三方更有可能利用其职位谋取私利。

为了减少这种风险，保护KONE及其员工的声誉，员工必须以书面形式向其经理、人力资源部、法律部或合规部披露实际或潜在的利益冲突。经理有责任处理和减少向其披露的任何利益冲突的风险。

4.8. 第三方风险
KONE与世界各地的授权经销商、代理商、顾问和其他第三方合作。KONE可能要对第三方代表我们实施的行为负责。因此，第三方可能会给KONE带来特定的贿赂和腐败风险，特别是当他们与政府和/或公职人员接触时。

为了降低这些风险，员工必须确保KONE总是有合法的业务需要与第三方合作，并且只与行为道德、合法和诚信的第三方合作。

KONE希望第三方能够保持与KONE类似的道德和合规标准，并要求他们签署KONE的《供应商行为准则》或《合作伙伴行为准则》。正如这些行为准则所反映的，KONE希望其供应商和经销商对贿赂和腐败行为采取零容忍态度。KONE将对他们任何贿赂或腐败行为追究责任，并保留在发生贿赂或腐败行为时终止业务关系的权利。

KONE员工不得以明示或暗示的方式要求第三方向KONE客户提供贿赂。

合并和收购 ：如果卖方或交易方、目标公司或目标公司的任何高级雇员目前是贿赂或腐败调查的对象，或最近被发现有贿赂或腐败行为，则KONE不应签订收购或合资协议。
根据KONE的收购政策，在签署最终协议之前，必须对目标进行适当的尽职调查。任何涉嫌贿赂或腐败的行为都必须在进行之前进行彻底调查。

经销商和销售代理商 ：严禁经销商和销售代理商以KONE的名义参与贿赂或其他腐败活动。

供应商 ：供应商不得参与任何形式的贿赂或回扣计划，或以其他方式向KONE员工或其家人或朋友提供任何奖励，以获得或维持KONE的任何业务。

许可证和执照 ：政府和官方机构从许可证和许可费中收取收入。由于KONE、第三方中介机构和公共机构之间有大量的往来，获得许可、批准和执照会产生贿赂的风险。KONE不为获得许可或执照而支付或授权支付通融费或贿赂。KONE必须确保代表KONE与官方机构往来的第三方有适当的资格和良好的信誉。

5 预防措施

5.1. 减少贿赂和腐败风险的行动
KONE会定期进行风险评估，以识别其业务中存在最高贿赂和腐败风险的部分，并优先采取降低风险的行动。

所有KONE的员工都应了解以下预防措施的重要性。

透明度 ：KONE提倡一种透明文化。透明度是发现和防止贿赂和腐败的基础。所有员工都应确保披露实际或潜在的利益冲突，并确保数据和记录（包括成本分配和费用报销）是透明、准确和完整的。

激励措施 ：KONE不会为了实现商业目标而损害其道德和诚信。我们努力确保员工的激励措施不会鼓励不正当的行为。

政策、流程、程序和培训：KONE的政策（包括下文第7节中提到的政策）、流程和程序限制了贿赂和腐败的机会，从而帮助KONE防止贿赂和腐败的发生。任何政策、流程或程序的所有者都有责任确保向整个KONE的相关员工提供适当的培训。 每个员工都有责任阅读并遵守与其工作相关的政策。

第三方风险管理 ：KONE根据国家、业务类型和第三方存在的风险类型对第三方进行适当的尽职调查。全球合规团队持续监测与国家有关的贿赂和腐败风险，对风险较高的第三方进行贿赂和腐败风险筛查，设计和实施了解交易对方的措施，并建议采取适当的补救措施。

控制 ：KONE制定并采取适当的内部控制和其他财务、会计和行政措施，以防止并发现贿赂和腐败行为，目的是确保KONE的任何资产都不能用于贿赂或隐性贿赂。

5.2. 违反规定的后果
不遵守当地和国际反贿赂和腐败法律可能会使KONE及其员工面临严重的后果，包括处罚、罚款、刑事责任、业务损失（包括吊销营业执照或被排除在公开招标之外），或严重的声誉损害。

雇员违反本政策的任何行为将导致相应的纪律处分，其中可能包括解除劳动合同。
6 直言不讳和禁止报复

我们鼓励所有员工在怀疑或意识到违反本政策，特别是在他们被提供贿赂、被要求行贿或怀疑某项交易涉及贿赂的情况下，能够直言不讳。

您可以向您的经理、人力资源部或当地的法律或合规团队报告任何问题。您也可以通过电子邮件直接联系全球合规团队，邮箱地址：compliance@kone.com。

此外，还可以通过KONE合规热线进行匿名举报（在当地法律允许的情况下），联系方式可在道德与合规全球内网和kone.com上查询。

KONE将调查所有涉嫌违反本政策的行为。KONE禁止对任何善意举报的人进行报复，对任何被发现有报复行为的人将采取纪律处分。

附件1

危险信号

贿赂和腐败可以有多种形式。贿赂往往被错误地描述（例如，作为销售和营销费用、差旅或娱乐费用、服务费、核销、咨询费、佣金、折扣或其他费用），以便隐藏在账簿和记录中。

KONE员工应注意以下情况，这些情况可能表明存在贿赂或腐败：

• 某使馆官员建议，如果KONE向他个人支付一笔特别费用，可以加快签证申请流程。
• KONE的员工带着客户去参观KONE工厂，多天陪同其家庭成员观光，全部费用由 KONE支付。
• 如果KONE同意不参加投标，竞争对手就会向KONE的员工提供好处。
• 作为交易的要求，某客户要求向其所在的慈善机构捐款。
• KONE的员工在KONE的竞争对手或供应商处兼职。
• KONE某部门在未遵循全球采购政策的情况下进行了大量的采购。
• 某客户或政府官员要求KONE雇佣他的亲戚。
• KONE的员工从分包商那里收到了一笔现金付款。
• KONE的员工拒绝签收分包商的工作，除非分包商向该员工支付费用。
• KONE的员工向建筑师/客户付钱，让他们在招标文件中加入对KONE有利的规格要求。
• 某销售代理商或顾问对一个他们没有参与过的项目收取佣金，或者对一个他们投入很少工作量的项目收取很高的佣金。
• 发票金额中包含了未完成的工作或服务的项目，或者虽然完成的工作比合同规定的少，但发票却被全额支付。
• 某供应商或客户要求向第三方账户或不同国家付款。
• 员工在文件不完整或不准确的情况下要求报销费用。
• 收购讨论期间，在并购交易中代表KONE的员工或第三方收到潜在目标公司的礼物，可能会影响他们是否完成交易的决定。

POLITIKA BORBE PROTIV PODMIĆIVANJA I KORUPCIJE

1 IZJAVA O POLITICI

Tvrtka KONE Corporation, njezine podružnice i pridružena društva posvećeni su poštovanju svih primjenjivih zakona protiv podmićivanja i korupcije diljem svijeta.

Tvrtka KONE promiče kulturu poštenja, integriteta, transparentnosti i otvorenosti kako bismo stvorili zdravo i sigurno radno i poslovno okruženje te izgradili povjerenje među našim suradnicima, klijentima i poslovnim partnerima.

Tvrtka KONE zabranjuje sve oblike podmićivanja i korupcije. To znači da nijednoj osobi ili trećoj strani ne nudimo, dajemo, odobravamo, prihvaćamo niti od nje tražimo ništa vrijedno sa koruptivnom nakanom stjecanja ili davanja nezakonite poslovne ili osobne prednosti.

Ne ulazimo u neprikladne ili zlonamjerne poslovne dogovore s bilo kojom trećom stranom, uključujući klijente, konzultante, agente, distributere, dobavljače i podizvođače, niti to toleriramo, te ne dozvoljavamo nijednoj trećoj strani da to čini u naše ime.

2 SVRHA I OPSEG

2.1. Svrha
Svrha ove politike je jasno navesti nultu stopu tolerancije tvrtke KONE prema podmićivanju i korupciji, objasniti pristup utemeljen na rizicima tvrtke KONE za sprječavanje podmićivanja i korupcije te pružiti smjernice o tome kako se pridržavati ove politike i kako prijaviti svaku sumnju na kršenja. Primjeri situacija za upozorenja na koje zaposlenici trebaju pripaziti navedeni su u Dodatku 1.

Ova politika mora se čitati zajedno s Kodeksom ponašanja tvrtke KONE i drugim politikama, postupcima, uputama i smjernicama tvrtke KONE (vidjeti odjeljak 7. u nastavku za ključne povezane politike i upute). Ako lokalni zakoni nameću strože zahtjeve, moraju se poštovati u svakom trenutku.

2.2. Opseg
Ova politika primjenjuje se globalno na sve direktore, službenike, rukovoditelje i zaposlenike tvrtke KONE i pokriva sve podružnice, ogranke i druge subjekte u kojima tvrtka KONE posjeduje većinski udio ili pak ima upraviteljski nadzor. Članovi izvršnog odbora, generalni direktori i voditelji jedinica moraju osigurati da se zaposlenici u njihovim organizacijama pridržavaju ove politike.

Zabrana podmićivanja i korupcije tvrtke KONE obuhvaća i dobavljače, agente i distributere tvrtke KONE putem namjenskih politika, kao što su Kodeks ponašanja dobavljača i Kodeks ponašanja distributera.

3 DEFINICIJE

Mito : isplata, dar, usluga ili bilo što drugo vrijedno što se nudi, prihvaća ili traži u zamjenu za nezakonitu prednost. Podmićivanje je oblik korupcije.

Ulaganja u zajednicu : pogodnosti za zajednicu, kao što je financiranje infrastrukture ili obrazovne/medicinske ustanove. U nekim su zemljama ulaganja u zajednicu nužna u okviru lokalnog zakonodavstva.

Sukob interesa : situacija kada su osobni interesi zaposlenika u sukobu s njihovim radnim odgovornostima u tvrtki KONE ili interesima tvrtke KONE.

Korporativna gostoljubivost : večera, ručak, piće, putovanje, smještaj, događaji ili zabava u poslovne svrhe.

Korupcija : zlouporaba povjerenih ovlasti za dobivanje nezakonite prednosti za sebe ili drugu osobu ili tvrtku. Koruptivne radnje često se provode na namjerno obmanjujuće načine, netransparentno.

Distributer : neovisni preprodavač koji kupuje od tvrtke KONE i potpisuje ugovore o kupoprodaji s klijentima u svoje ime.

Donacija : vrsta financijskog ili nefinancijskog doprinosa (obično dobrotvornoj organizaciji), pri čemu tvrtka KONE ne očekuje da će imati izravnu korist u zamjenu za svoju obvezu. Doprinosi industrijskim udrugama ili članarine za organizacije koje služe poslovnim interesima uglavnom nisu donacije.

Poticajno plaćanje : mala neslužbena isplata, povlastica ili dar koji se daje javnom službeniku kako bi ga se potaknulo na obavljanje rutinske nediskrecijske funkcije koju je inače dužan obavljati, kao što su obrada zahtjeva za vizu, carinjenje, poslovne dozvole ili drugi slični administrativni postupci.

Dar : gotovina, novčani ekvivalent (kao što je vaučer ili poklon bon) ili predmet, usluga ili druga povlastica koja ima vrijednost za primatelja, npr. sat, pretplata, povlastica ili usluga kao što je uređenje doma ili osobna usluga kao što je stažiranje.

Nezakonita prednost : svaka neprimjerena ili neopravdana povlastica, isplata, dogovor ili dragocjenost, na koju korisnik očito nema pravo.

Trgovanje utjecajem : primanje mita kako bi se upotrijebio vlastiti utjecaj za nagovaranje treće strane (obično javnog službenika) da izvrši koruptivnu radnju.

Provizija : oblik dogovorenog podmićivanja u kojem se primatelju mita plaća provizija u zamjenu za pružene usluge.

Javni službenik : svaka osoba koja ima zakonodavnu, upravnu ili sudsku dužnost, bilo da je imenovana ili izabrana; svaka osoba koja obavlja javnu funkciju, uključujući rad za javnu agenciju ili poduzeće u potpunom/većinskom državnom vlasništvu ili pod državnom kontrolom; ili svaki službenik ili agent javne međunarodne organizacije. Ova definicija obuhvaća javno-privatna partnerstva i zaposlenike, primjerice, javnih škola i bolnica.

Prodajni agent : osoba ili subjekt koji predstavlja tvrtku KONE, ali ne potpisuje ni/niti izvršava ugovore o kupoprodaji u svoje ime ni u ime tvrtke KONE.

Sponzorstvo : ulaganje od zajedničke koristi u događaj, pojedinca ili koncept za promicanje marke KONE, našeg ugleda, proizvoda i usluga.

4 ZABRANJENI DOGOVORI

4.1. Izravno i neizravno podmićivanje
Tvrtka KONE zabranjuje podmićivanje, bilo da ga izravno provodi zaposlenik tvrtke KONE ili ga posredno provodi treća strana koja djeluje u ime tvrtke KONE.

4.2. Poticajna plaćanja
Tvrtka KONE zabranjuje poticajna plaćanja bez obzira na njihov iznos ili svrhu. Unatoč tome, u hitnim se slučajevima može izvršiti poticajno plaćanje kako bi se osiguralo zdravlje, zaštita ili sigurnost zaposlenika tvrtke KONE koji je izložen neposrednom riziku. Svako takvo plaćanje mora se odmah pismeno prijaviti rukovoditelju zaposlenika ili Pravnom odjelu ili Odjelu za usklađenost poslovanja. Mora se ispravno evidentirati u knjigama i evidenciji tvrtke KONE (npr. u izvješćima o troškovima).

4.3. Netočne knjige i evidencije
Financijske transakcije moraju se evidentirati na transparentan, točan i pravodoban način, u skladu sa standardima računovodstva tvrtke KONE i drugim primjenjivim lokalnim pravilima. Nijedan račun ne smije se voditi „neslužbeno”.

Financijsko i nefinancijsko izvještavanje i evidencija ne smiju sadržavati lažne i zavaravajuće podatke ili informacije.

4.4. Prekomjerni darovi ili korporativna gostoljubivost
Darovi ili gostoljubivost koji su prekomjerni, neprikladni s obzirom na prirodu ili trenutak, koji se daruju potajno, a ne javno, ili kojima se pokušava utjecati na poslovne odluke mogu se smatrati mitom, pa ih tvrtka KONE zabranjuje.

Kako bi se osiguralo da se darovi, korporativna gostoljubivost i posjeti tvornicama ne smatraju potencijalnim mitom, moraju imati legitimnu poslovnu svrhu, moraju biti prikladni, usklađeni s Kodeksom ponašanja tvrtke KONE i odobreni u skladu s internim uputama tvrtke KONE o darovima i korporativnoj gostoljubivosti te lokalnim pravilima o troškovima.

4.5. Neprikladne donacije, sponzorstva ili ulaganja u zajednicu
Dobrotvorne donacije, sponzorstva i ulaganja u zajednicu važan su dio djelovanja tvrtke KONE u području društvene odgovornosti. Međutim, mogu se smatrati mitom ako pogoduju javnim službenicima koji imaju ovlasti za donošenje odluka o ugovorima ili usmjeravaju sredstva na neodgovarajući način.

U svim okolnostima takva plaćanja ili doprinosi moraju biti u skladu s primjenjivim regulatornim zahtjevima, moraju biti odobreni u skladu s primjenjivim globalnim ili lokalnim delegiranjem ovlasti i internim uputama tvrtke KONE o sponzorstvima i donacijama, te moraju biti točno evidentirani u knjigama i evidenciji tvrtke KONE.

4.6. Trgovina utjecajem i neprimjereno lobiranje
Tvrtka KONE pridržava se svih primjenjivih zakona kada surađuje s javnim tijelima. Zabranjena je trgovina utjecajem i neprimjereno lobiranje. Ne koristimo se svojim utjecajem ili vezama za dobivanje nezakonitih pogodnosti u ime tvrtke KONE ili bilo koje treće strane. Tvrtka KONE registrirana je u službenim registrima lobiranja gdje je to potrebno, a zaposlenici se uvijek moraju pridržavati Kodeksa ponašanja i Pravilnika o usklađenosti s propisima o tržišnom natjecanju tvrtke KONE.

4.7. Sukobi interesa
Sukobi interesa mogu povećati rizik od korupcije jer je vjerojatnije da će zaposlenici ili treće strane u sukobu iskoristiti svoj položaj za privatnu korist.

Zaposlenici moraju pismenim putem prijaviti stvarne ili potencijalne sukobe interesa svojem rukovoditelju, Odjelu za ljudske resurse, Pravnom odjelu ili Odjelu za usklađenost poslovanja kako bi smanjili taj rizik i zaštitili ugled tvrtke KONE i njezinih zaposlenika. Rukovoditelji su odgovorni za rješavanje i ublažavanje svih sukoba interesa koji su im prijavljeni.

4.8. Rizici trećih strana
Tvrtka KONE surađuje s ovlaštenim distributerima, agentima, konzultantima i drugim trećim stranama diljem svijeta. Tvrtka KONE može se smatrati odgovornom za postupke trećih strana izvršenih u njezino ime. Stoga treće strane mogu predstavljati posebne rizike u pogledu podmićivanja i korupcije za tvrtku KONE, osobito kada surađuju s vladama i/ili javnim službenicima.

Kako bi ublažili te rizike, zaposlenici moraju osigurati da tvrtka KONE uvijek ima legitimnu poslovnu potrebu za suradnjom s trećom stranom te da surađuje isključivo s trećim stranama koje djeluju etički, zakonito i s integritetom.

Tvrtka KONE očekuje od trećih strana da drže sličnu razinu etičnosti i sukladnosti kao tvrtka KONE i od njih traži da prema potrebi potpišu njezin Kodeks ponašanja dobavljača ili Kodeks ponašanja distributera. Kao što je navedeno u tim kodeksima ponašanja, tvrtka KONE očekuje od svojih dobavljača i distributera da imaju nultu stopu tolerancije prema podmićivanju i korupciji. Tvrtka KONE smatrat će ih odgovornima za svaki čin podmićivanja ili korupcije i zadržava pravo na prekid poslovnog odnosa u slučaju podmićivanja ili korupcije.

Zaposlenicima tvrtke KONE zabranjeno je tražiti od trećih strana da izričito ili prešutno nude mito klijentima tvrtke KONE.

Spajanja i pripajanja : tvrtka KONE ne bi trebala sklopiti ugovor o pripajanju ili zajedničkom pothvatu ako je prodavatelj ili druga ugovorna strana, ciljna tvrtka ili bilo koji viši zaposlenik ciljne tvrtke trenutačno pod istragom zbog podmićivanja ili korupcije, ili je nedavno proglašen krivim za podmićivanje ili korupciju.

U skladu s Politikom pripajanja tvrtke KONE, prije potpisivanja konačnog ugovora mora se provesti odgovarajuća dubinska analiza. Svaka sumnja na podmićivanje ili korupciju mora se temeljito istražiti prije nastavka postupka.

Distributeri i prodajni agenti : distributerima i prodajnim agentima strogo je zabranjeno sudjelovati u podmićivanju ili drugim korupcijskim aktivnostima u ime tvrtke KONE.

Dobavljači : dobavljači ne smiju sudjelovati ni u kojem obliku primanja mita ili provizije ni na drugi način ponuditi bilo kakav poticaj zaposlenicima tvrtke KONE ili njihovim obiteljima ili prijateljima kako bi stekli ili zadržali bilo koji posao od tvrtke KONE.

Dozvole i licenciranje : vlade i državna tijela prikupljaju prihode od dozvola i licencijskih naknada. Dobivanje dozvola, odobrenja i licencija može stvoriti rizik od podmićivanja zbog značajne interakcije između tvrtke KONE, posrednika treće strane i javnih tijela. Tvrtka KONE ne plaća niti odobrava poticajna plaćanja ili mito za dobivanje dozvola ili licencija. Tvrtka KONE mora osigurati da treće strane koje u njezino ime komuniciraju s državnim tijelima imaju odgovarajuće kvalifikacije i ugled.

5 PREVENTIVNE MJERE

5.1. Radnje za ublažavanje rizika od podmićivanja i korupcije
Tvrtka KONE provodi redovite procjene rizika kako bi utvrdila koji dijelovi njezinog poslovanja predstavljaju najveći rizik od podmićivanja i korupcije te kako bi dala prednost mjerama za ublažavanje.
Od svih se zaposlenika tvrtke KONE očekuje da razumiju važnost sljedećih preventivnih mjera.

Transparentnost : tvrtka KONE promovira kulturu transparentnosti. Transparentnost je ključna za otkrivanje i sprječavanje podmićivanja i korupcije. Od svih se zaposlenika očekuje da osiguraju prijavu stvarnih ili potencijalnih sukoba interesa te da podaci i evidencije (uključujući raspodjelu troškova i potraživanja troškova) budu transparentni, točni i potpuni.

Poticaji : tvrtka KONE ne ugrožava svoju etiku i integritet kako bi postigla poslovni cilj. Nastojimo osigurati da poticaji zaposlenika ne potiču nedolično ponašanje.

Politike, procesi, postupci i osposobljavanje : politikama (uključujući one navedene u odjeljku 7. u nastavku), procesima i postupcima tvrtke KONE ograničavaju se mogućnosti za podmićivanje i korupciju, što pomaže tvrtki KONE u sprječavanju podmićivanja i korupcije. Vlasnik svake politike, procesa ili postupka dužan je osigurati pružanje odgovarajućeg osposobljavanja relevantnoj skupini u cijeloj tvrtki KONE. Svaki zaposlenik dužan je pročitati i poštovati politike koje se odnose na njegov rad.

Upravljanje rizikom treće strane : tvrtka KONE provodi dubinsku analizu trećih strana u skladu s rizikom koji predstavlja zemlja, vrsta poslovanja i vrsta dotične treće strane. Globalni tim za usklađenost poslovanja neprekidno nadzire rizike od podmićivanja i korupcije povezane sa zemljom, provjerava rizike od podmićivanja i korupcije kod visokorizičnih trećih strana, osmišljava i provodi mjere upoznavanja s trećom stranom i preporučuje odgovarajuće korektivne mjere.

Kontrole : tvrtka KONE osmišljava i usvaja odgovarajuće interne kontrole i druge financijske, računovodstvene i administrativne mjere za sprječavanje i otkrivanje podmićivanja i korupcije u cilju osiguravanja da se nijedna imovina tvrtke KONE ne može upotrijebiti u svrhu podmićivanja ili skrivanja podmićivanja.

5.2. Posljedice nepoštovanja
Nepoštovanje lokalnih i međunarodnih zakona protiv podmićivanja i korupcije moglo bi izložiti tvrtku KONE i njezine zaposlenike ozbiljnim posljedicama, uključujući kazne, novčane kazne, kaznenu odgovornost, gubitak poslovanja (uključujući gubitak licence za rad ili isključenje iz javnih natječaja) ili ozbiljno narušavanje ugleda.
Ako zaposlenik na bilo koji način prekrši ovu politiku, poduzet će se odgovarajuće disciplinske mjere, koje mogu uključivati prekid radnog odnosa.

6 PRIJAVA SUMNJI I ZABRANA OSVETE

Svi zaposlenici potiču se da se jave ako posumnjaju ili postanu svjesni kršenja ove politike, osobito ako im je ponuđeno mito, ako je od njih zatraženo da daju mito ili ako sumnjaju da određena transakcija uključuje podmićivanje.
Sve nedoumice možete prijaviti svojem rukovoditelju, Odjelu za ljudske resurse ili lokalnom timu za pravne poslove ili usklađenost poslovanja. Također se možete izravno obratiti timu za globalnu usklađenost poslovanja putem e-pošte na compliance@kone.com.
Prijave se mogu podnijeti i anonimno (ako to lokalno zakonodavstvo dozvoljava) putem linije Odjela za usklađenost poslovanja tvrtke KONE, dostupne na globalnom intranetu za etičnost i sukladnost te na adresi kone.com.
Tvrtka KONE istražit će sve sumnje na kršenje ove politike. Tvrtka KONE zabranjuje osvetu protiv bilo koje osobe koja podnese prijavu u dobroj vjeri te će poduzeti disciplinske mjere protiv bilo koje osobe za koju se utvrdi da je sudjelovala u mjerama osvete.

DODATAK 1
Znakovi upozorenja

Podmićivanje i korupcija mogu poprimiti različite oblike. Mito se često pogrešno opisuje (primjerice kao troškovi prodaje i marketinga, putni troškovi ili troškovi zabave, naknade za usluge, otpisi, naknade za savjetovanje, provizije, popusti ili razni troškovi) kako bi se sakrilo u knjigama i evidencijama.

Zaposlenici tvrtke KONE trebali bi paziti na sljedeće scenarije koji bi mogli ukazivati na podmićivanje ili korupciju:

• Službenik veleposlanstva sugerira da bi se postupak podnošenja zahtjeva za vizu mogao ubrzati ako tvrtka KONE njemu osobno isplati posebnu naknadu.
• Zaposlenik tvrtke KONE vodi kupca na potpuno plaćeno putovanje u posjet tvornici tvrtke KONE, pri čemu je nekoliko dana posvećeno razgledavanju s članovima obitelji.
• Konkurent nudi povlasticu zaposleniku tvrtke KONE ako tvrtka KONE pristane ne sudjelovati na natječaju.
• Kao uvjet za prodaju, klijent zahtijeva donaciju dobrotvornoj organizaciji u kojoj je taj isti klijent član odbora.
• Zaposlenik tvrtke KONE radi dopunski posao za konkurenta ili dobavljača tvrtka KONE.
• Jedinica tvrtke KONE izvršava znatan broj kupnji bez poštovanja globalne politike nabave.
• Klijent ili javni službenik traži od tvrtke KONE da zaposli njegovog rođaka.
• Zaposlenik tvrtke KONE prima isplatu u gotovini od podizvođača.
  
• Zaposlenik tvrtke KONE odbija odobriti rad podizvođača ako podizvođač ne plati naknadu tom zaposleniku.
  
• Zaposlenik tvrtke KONE plaća arhitektu/klijentu da u natječaj uvrsti specifikacije koje su povoljne za tvrtku KONE.
• Prodajni agent ili konzultant prima proviziju za projekt na kojem nije radio ili prima vrlo visoku proviziju za projekt na kojemu je vrlo malo radio.
• Na fakture su dodane stavke za neizvršene radove ili usluge ili je faktura plaćena u cijelosti iako je obavljeno manje posla nego što je određeno ugovorom.
• Dobavljač ili klijent zahtijeva da se isplata izvrši na račun treće strane ili u drugu zemlju.
• Zaposlenik zahtijeva naknadu troškova s nedostatnom ili netočnom dokumentacijom.
• Zaposlenik ili treća strana koja djeluje u ime tvrtke KONE u sporazumu o spajanju i pripajanju prima dar od potencijalnog ciljnog subjekta tijekom razgovora o pripajanju koji bi mogao utjecati na njihovu odluku o sklapanju posla.

POLITIKA PROTI ÚPLATKÁŘSTVÍ A KORUPCI

1 PROHLÁŠENÍ O POLITICE

Společnost KONE Corporation, její dceřiné a přidružené společnosti se zavazují dodržovat všechny platné protikorupční zákony na celém světě.

Společnost KONE podporuje kulturu čestnosti, poctivosti, transparentnosti a otevřenosti, aby vytvořila zdravé a bezpečné pracovní a obchodní prostředí a vybudovala důvěru u svých spolupracovníků, zákazníků a obchodních partnerů.

Společnost KONE zakazuje všechny formy úplatkářství a korupce. To znamená, že nenabízíme, nedáváme, nepovolujeme, nepřijímáme ani nevyžadujeme nic hodnotného od žádné osoby nebo třetí strany s korupčním úmyslem získat nebo poskytnout nepatřičnou obchodní nebo osobní výhodu.

Neuzavíráme ani netolerujeme nevhodné nebo korupční obchodní dohody s žádnou třetí stranou, včetně zákazníků, konzultantů, zástupců, distributorů, dodavatelů a subdodavatelů, a nedovolujeme žádné třetí straně, aby tak činila naším jménem.

2 ÚČEL A OBLAST PŮSOBNOSTI

2.1. Účel
Účelem těchto zásad je jasně stanovit nulovou toleranci společnosti KONE vůči úplatkářství a korupci, vysvětlit přístup společnosti KONE k prevenci úplatkářství a korupce založený na rizicích a poskytnout návod, jak tyto zásady dodržovat a jak hlásit podezření na jejich porušení. Příklady situací s červeným praporkem, na které by si zaměstnanci měli dávat pozor, jsou uvedeny v příloze 1.

Tyto zásady je třeba číst ve spojení s Kodexem chování společnosti KONE a dalšími zásadami, postupy, pokyny a směrnicemi společnosti KONE (viz část 7 níže, kde jsou uvedeny klíčové související zásady a pokyny). Pokud místní zákony ukládají přísnější požadavky, je třeba je vždy dodržovat.

2.2. Oblast působnosti
Tyto zásady se vztahují na všechny ředitele, vedoucí pracovníky, manažery a zaměstnance společnosti KONE na celém světě a zahrnují všechny dceřiné společnosti, pobočky a další subjekty, v nichž KONE vlastní většinový podíl nebo nad nimi jinak vykonává řídící kontrolu. Členové výkonné rady, generální ředitelé a vedoucí jednotek jsou odpovědní za zajištění toho, aby zaměstnanci v jejich organizacích dodržovali tuto politiku.

Zákaz úplatkářství a korupce se vztahuje i na dodavatele, zástupce a distributory společnosti KONE, a to prostřednictvím speciálních zásad, jako je Kodex chování dodavatele a Kodex chování distributora.

3 DEFINICE

Úplatek : platba, dar, laskavost nebo cokoli jiného hodnotného, co je nabízeno, přijímáno nebo požadováno výměnou za neoprávněnou výhodu. Úplatkářství je jednou z forem korupce.

Investice Společenství : přínosy pro Společenství, například financování infrastruktury nebo vzdělávacího/lékařského zařízení. V některých zemích jsou komunitní investice vyžadovány místními právními předpisy.

Střet zájmů : pokud jsou osobní zájmy zaměstnance v rozporu s jeho pracovními povinnostmi ve společnosti KONE nebo se zájmy společnosti KONE.

Firemní pohoštění : večeře, obědy, nápoje, cesty, ubytování, akce nebo zábava poskytované za obchodním účelem.

Korupce : zneužití svěřené moci k získání neoprávněné výhody pro sebe nebo jinou osobu či podnik. Korupční činnost je často prováděna záměrně zavádějícím způsobem, netransparentně.

Distributor : nezávislý prodejce, který nakupuje od společnosti KONE a svým jménem uzavírá prodejní smlouvy se zákazníky.

Dar : finanční nebo nefinanční typ příspěvku poskytnutý (obvykle charitativní organizaci), aniž by společnost KONE očekávala, že výměnou za svůj závazek získá přímý prospěch. Příspěvky oborovým sdružením nebo členské příspěvky organizacím, které slouží obchodním zájmům, obvykle nejsou dary.

Platba za usnadnění : malá neoficiální platba, výhoda nebo dar poskytnutý veřejnému činiteli, aby ho přiměl k provedení rutinní nediskreční funkce, kterou je jinak povinen vykonat, jako je vyřízení žádosti o vízum, celní odbavení, obchodní povolení nebo jiné podobné správní postupy.

Dárek : hotovost, ekvivalent hotovosti (např. poukázka nebo dárkový certifikát) nebo předmět, služba nebo jiná výhoda, která má pro obdarovaného hodnotu, např. hodinky, předplatné, výhoda nebo služba, jako je vylepšení bydlení, nebo osobní laskavost, jako je stáž.

Neoprávněná výhoda : jakákoli nepřiměřená nebo neoprávněná výhoda, platba, ujednání nebo cenná věc, na kterou příjemce zjevně nemá nárok.

Obchodování s vlivem : přijetí úplatku za účelem využití svého vlivu k přesvědčení třetí strany (obvykle veřejného činitele), aby provedla korupční jednání.

Úplatek : forma úplatkářství, při níž je úplatkáři vyplacena provize výměnou za poskytnuté služby.

Veřejný činitel : jakákoli osoba zastávající zákonodárnou, správní nebo soudní funkci, ať už jmenovaná nebo zvolená; jakákoli osoba vykonávající veřejnou funkci, včetně práce pro veřejnou agenturu nebo podnik zcela/většinově vlastněný nebo kontrolovaný státem; nebo jakýkoli úředník nebo zástupce veřejné mezinárodní organizace. Tato definice zahrnuje partnerství veřejného a soukromého sektoru a zaměstnance například veřejných škol a nemocnic.

Obchodní zástupce : osoba nebo subjekt, který zastupuje společnost KONE, ale nepodepisuje a/nebo neuzavírá prodejní smlouvy ani vlastním jménem, ani jménem společnosti KONE.

Sponzoring : oboustranně výhodná investice do události, jednotlivce nebo konceptu, která má propagovat značku KONE, naši image, výrobky a služby.

4 ZAKÁZANÁ OPATŘENÍ

4.1. Přímé a nepřímé úplatkářství
Společnost KONE zakazuje úplatkářství, ať už je prováděno přímo zaměstnancem společnosti KONE, nebo nepřímo třetí stranou jednající jménem společnosti KONE.

4.2. Zprostředkovatelské platby
KONE zakazuje platby za zprostředkování bez ohledu na jejich výši nebo účel. Nicméně v nouzové situaci může být usnadňující platba provedena za účelem zajištění zdraví, bezpečnosti nebo ochrany bezprostředně ohroženého zaměstnance společnosti KONE. Každá taková platba musí být neprodleně písemně nahlášena vedoucímu zaměstnanci nebo právnímu oddělení či oddělení Compliance. Musí být přesně zaznamenána v účetních knihách a záznamech společnosti KONE (např. ve zprávách o výdajích).

4.3. Nepřesné účetní knihy a záznamy
Finanční transakce musí být zaznamenávány transparentně, přesně, včas a v souladu s účetními standardy společnosti KONE a dalšími platnými místními předpisy. Žádný účet nesmí být veden "mimo účetnictví".

Finanční a nefinanční výkaznictví a záznamy nesmí obsahovat žádné nepravdivé, zavádějící nebo umělé záznamy nebo informace.

4.4. Nadměrné dary nebo firemní pohostinnost
Dary nebo pohoštění, které jsou nadměrné, mají nevhodnou povahu nebo načasování, jsou poskytovány tajně a ne otevřeně nebo se snaží ovlivnit obchodní rozhodnutí, mohou být považovány za úplatky a jsou společností KONE zakázány.

Aby se zajistilo, že dary, firemní pohoštění a návštěvy továrny nebudou považovány za potenciální úplatky, musí mít legitimní obchodní účel, musí být vhodné, v souladu s Kodexem chování společnosti KONE a musí být schváleny v souladu s interními pokyny společnosti KONE pro dary a firemní pohoštění a místními pravidly pro výdaje.

4.5. Nevhodné dary, sponzorství nebo investice do komunity
Charitativní dary, sponzorství a komunitní investice jsou důležitou součástí aktivit společnosti KONE v oblasti společenské odpovědnosti . Mohou však být považovány za úplatky, pokud z nich mají prospěch veřejní činitelé s rozhodovací pravomocí o zakázkách nebo pokud směřují finanční prostředky nevhodným způsobem.

Za všech okolností musí být takové platby nebo příspěvky v souladu s platnými regulačními požadavky, musí být schváleny v souladu s příslušným globálním nebo místním pověřením a interními pokyny společnosti KONE týkajícími se sponzorství a darů a musí být přesně zaznamenány v účetních knihách a záznamech společnosti KONE.

4.6. Obchodování s vlivem a nevhodný lobbing
Společnost KONE se při spolupráci s orgány veřejné správy řídí všemi platnými zákony. Obchodování s vlivem a nevhodný lobbing jsou zakázány. Nevyužíváme svého vlivu ani konexí k získání korupčních výhod ve prospěch společnosti KONE ani žádné třetí strany. Společnost KONE je registrována v oficiálních registrech lobbistů, kde je to vyžadováno, a zaměstnanci musí vždy dodržovat Kodex chování společnosti KONE a zásady dodržování pravidel hospodářské soutěže.

4.7. Střety zájmů
Střet zájmů může zvýšit riziko korupce, protože zaměstnanci nebo třetí strany, kteří jsou ve střetu zájmů, mohou s větší pravděpodobností využít svého postavení k získání soukromého prospěchu.

Zaměstnanci jsou povinni písemně oznámit skutečný nebo potenciální střet zájmů svému nadřízenému, personálnímu oddělení, právnímu oddělení nebo oddělení compliance, aby se toto riziko zmírnilo a ochránila se pověst společnosti KONE i jejích zaměstnanců. Vedoucí pracovníci jsou odpovědní za řešení a zmírnění všech střetů zájmů, které jim byly sděleny.

4.8. Rizika třetích stran
Společnost KONE spolupracuje s autorizovanými distributory, zástupci, konzultanty a dalšími třetími stranami po celém světě. Společnost KONE může nést odpovědnost za činnosti třetích stran prováděné naším jménem. V důsledku toho mohou třetí strany představovat pro společnost KONE specifické riziko úplatkářství a korupce, zejména pokud spolupracují s vládami a/nebo veřejnými činiteli.

Pro zmírnění těchto rizik musí zaměstnanci zajistit, aby společnost KONE vždy měla oprávněnou obchodní potřebu spolupracovat s třetí stranou a aby spolupracovala pouze s třetími stranami, které jednají eticky, zákonně a bezúhonně.

Společnost KONE očekává, že třetí strany budou dodržovat podobnou úroveň etiky a shody s předpisy jako společnost KONE, a požaduje, aby podepsaly náš Kodex chování dodavatele nebo distributora. Jak se odráží v těchto kodexech chování, společnost KONE od svých dodavatelů a distributorů očekává nulovou toleranci vůči úplatkářství a korupci. Společnost KONE je bude hnát k odpovědnosti za jakýkoli úplatkářský nebo korupční čin a vyhrazuje si právo ukončit obchodní vztah v případě úplatkářství nebo korupce.

Zaměstnancům společnosti KONE je zakázáno žádat třetí strany, aby nabízely úplatky zákazníkům společnosti KONE, a to výslovně nebo implicitně.

Fúze a akvizice : KONE by neměla uzavírat akvizice nebo dohody o společném podniku, pokud je prodávající nebo protistrana, cílová společnost nebo kterýkoli vedoucí zaměstnanec cílové společnosti v současné době předmětem vyšetřování úplatkářství nebo korupce nebo byl v nedávné době shledán vinným z úplatkářství nebo korupce.

V souladu s akviziční politikou společnosti KONE musí být před podpisem konečné dohody provedena náležitá hloubková kontrola cílových společností. Jakékoli podezření na úplatkářství nebo korupci musí být před pokračováním důkladně prošetřeno.

Distributoři a obchodní zástupci : Distributorům a obchodním zástupcům je přísně zakázáno podílet se na úplatkářství nebo jiných korupčních aktivitách jménem společnosti KONE.

Dodavatelé : Dodavatelé se nesmějí zapojit do žádné formy úplatkářství nebo systému úplatků ani jinak nabízet pobídky zaměstnancům společnosti KONE nebo jejich rodinným příslušníkům či přátelům, aby získali nebo si udrželi zakázku od společnosti KONE.

Povolení a licence : Vlády a úřady vybírají příjmy z poplatků za povolení a licence. Získávání povolení, schválení a licencí může vytvářet riziko úplatkářství, protože dochází k významné interakci mezi společností KONE, zprostředkovateli třetích stran a veřejnými orgány. Společnost KONE neplatí ani nepovoluje platby za usnadnění nebo úplatky za účelem získání povolení nebo licencí. Společnost KONE musí zajistit, aby třetí strany, které jménem společnosti KONE jednají s úřady, byly náležitě kvalifikované a měly dobrou pověst.

5 PREVENTIVNÍ OPATŘENÍ

5.1. Opatření ke zmírnění rizik úplatkářství a korupce
Společnost KONE provádí pravidelné hodnocení rizik, aby identifikovala části svého podnikání, které představují nejvyšší riziko úplatkářství a korupce, a aby stanovila priority pro zmírnění rizik.

Všichni zaměstnanci společnosti KONE by měli pochopit význam následujících preventivních opatření.

Transparentnost : KONE podporuje kulturu transparentnosti. Transparentnost je základem pro odhalování a prevenci úplatkářství a korupce. Od všech zaměstnanců se očekává, že zajistí zveřejnění skutečných nebo potenciálních střetů zájmů a že údaje a záznamy (včetně rozdělení nákladů a žádostí o proplacení výdajů) budou transparentní, přesné a úplné.

Pobídky : KONE neohrožuje svou etiku a integritu, aby dosáhla obchodního cíle. Snažíme se zajistit, aby pobídky pro zaměstnance nepodporovaly nevhodné chování.

Zásady, procesy, postupy a školení : Zásady společnosti KONE (včetně těch, které jsou uvedeny v oddíle 7 níže), procesy a postupy omezují příležitosti k úplatkářství a korupci a pomáhají tak společnosti KONE předcházet úplatkářství a korupci. Vlastník každé politiky, procesu nebo postupu je odpovědný za zajištění vhodného školení pro příslušné skupiny v celé společnosti KONE. Povinností každého zaměstnance je seznámit se se zásadami, které se týkají jeho práce, a dodržovat je.

Řízení rizik třetích stran : KONE provádí hloubkovou kontrolu třetích stran v závislosti na riziku, které představuje daná země, druh podnikání a typ třetí strany. Globální tým pro dodržování předpisů průběžně monitoruje rizika úplatkářství a korupce související s danou zemí, prověřuje rizikovější třetí strany z hlediska rizik úplatkářství a korupce, navrhuje a zavádí opatření typu "poznej svou protistranu" a doporučuje vhodná nápravná opatření.

Ovládání : KONE vyvíjí a přijímá odpovídající vnitřní kontrolní mechanismy a další finanční, účetní a administrativní opatření k prevenci a odhalování úplatkářství a korupce s cílem zajistit, aby žádný majetek KONE nemohl být použit k podplácení nebo skrývání úplatků.

5.2. Důsledky nedodržení předpisů
Nedodržování místních a mezinárodních zákonů proti úplatkářství a korupci by mohlo mít pro společnost KONE a její zaměstnance vážné následky, včetně sankcí, pokut, trestní odpovědnosti, ztráty podnikání (včetně ztráty licence k činnosti nebo vyloučení z veřejných zakázek) nebo vážného poškození pověsti.

Jakékoli porušení těchto zásad ze strany zaměstnance povede k příslušným disciplinárním opatřením, která mohou zahrnovat i ukončení pracovního poměru.

6 VZNÁŠENÍ OBAV A ŽÁDNÁ ODPLATA

Všichni zaměstnanci jsou vyzváni, aby se ozvali, pokud mají podezření na porušení těchto zásad nebo se o něm dozvědí, zejména pokud je jim úplatek nabídnut, jsou požádáni o úplatek nebo mají podezření, že určitá transakce zahrnuje úplatkářství. Jakékoli obavy můžete nahlásit svému nadřízenému, personálnímu oddělení nebo místnímu právnímu oddělení či oddělení pro dodržování předpisů. Můžete se také obrátit přímo na tým Global Compliance e-mailem na adrese compliance@kone.com.

Hlášení lze podat také anonymně (pokud to místní legislativa umožňuje) prostřednictvím linky pro dodržování předpisů KONE, která je k dispozici na globálním intranetu pro etiku a dodržování předpisů a na kone.com.

Společnost KONE prošetří všechna podezření na porušení těchto zásad. Společnost KONE zakazuje odvetná opatření vůči každému, kdo podá oznámení v dobré víře, a přijme disciplinární opatření proti každému, u koho zjistí, že se dopustil odvetných opatření.

PŘÍLOHA 1

Červené vlajky

Úplatkářství a korupce mohou mít mnoho podob. Úplatky jsou často nesprávně popsány (například jako náklady na prodej a marketing, cestovní náklady nebo náklady na reprezentaci, poplatky za služby, odpisy, poplatky za poradenství, provize, slevy nebo různé výdaje), aby byly skryty v účetních knihách a záznamech.

Zaměstnanci společnosti KONE by si měli dávat pozor na následující scénáře, které mohou naznačovat úplatkářství nebo korupci:

• Úředník velvyslanectví navrhuje, že by se proces žádosti o vízum mohl urychlit, pokud mu KONE osobně zaplatí zvláštní poplatek.
• Zaměstnanec společnosti KONE vezme zákazníka na plně hrazený výlet do továrny KONE a několik dní věnuje jednoduše prohlídce památek s rodinnými příslušníky.
• Konkurent nabízí zaměstnanci KONE výhodu, pokud KONE souhlasí s tím, že se nebude účastnit výběrového řízení.
• Zákazník jako podmínku prodeje požaduje dar pro charitativní organizaci, v jejíž správní radě zasedá.
• Zaměstnanec společnosti KONE pracuje bokem pro konkurenta nebo dodavatele společnosti KONE.
• Jednotka KONE provádí značný počet nákupů, aniž by se řídila zásadami globálního nákupu.
• Zákazník nebo veřejný činitel požádá společnost KONE, aby zaměstnala svého příbuzného.
• Zaměstnanec společnosti KONE obdrží od subdodavatele platbu v hotovosti.
• Zaměstnanec společnosti KONE odmítá podepsat práci subdodavatele, pokud mu subdodavatel nezaplatí odměnu.
• Zaměstnanec společnosti KONE zaplatí architektovi/zákazníkovi za to, že do nabídky zahrne specifikace výhodné pro společnost KONE.
• Obchodní zástupce nebo konzultant dostává provizi za projekt, na kterém nepracoval, nebo dostává velmi vysokou provizi za projekt, na kterém odvedl velmi málo práce.
• Na faktury byly přidány položky za neprovedené práce nebo služby nebo byla faktura uhrazena v plné výši, přestože bylo provedeno méně práce, než je stanoveno ve smlouvě.
• Dodavatel nebo zákazník požádá o provedení platby na účet třetí strany nebo do jiné země.
• Zaměstnanec žádá o proplacení výdajů s nedostatečnou nebo nepřesnou dokumentací.
• Zaměstnanec nebo třetí strana jednající jménem společnosti KONE v rámci fúze a akvizice obdrží během jednání o akvizici od potenciálního cíle dar, který by mohl ovlivnit jejich rozhodnutí, zda transakci uzavřít, či nikoli.

POLITIK TIL BEKÆMPELSE AF BESTIKKELSE OG KORRUPTION

1 POLITIKERKLÆRING

KONE Corporation, dets datterselskaber og tilknyttede virksomheder er forpligtet til at overholde alle gældende love om bekæmpelse af bestikkelse og korruption i hele verden.

KONE fremmer en kultur af ærlighed, integritet, gennemsigtighed og åbenhed for at skabe et sundt og sikkert arbejds- og forretningsmiljø og opbygge tillid til vores medarbejdere, kunder og forretningspartnere.

KONE forbyder alle former for bestikkelse og korruption. Det betyder, at vi ikke tilbyder, giver, tillader, accepterer eller anmoder om noget af værdi til eller fra nogen person eller tredjepart med den korrupte hensigt at opnå eller give en uretmæssig forretningsmæssig eller personlig fordel.

Vi deltager ikke i eller tolererer ikke ukorrekte eller korrupte forretningsaftaler med tredjeparter, herunder kunder, konsulenter, agenter, distributører, leverandører og underleverandører, og vi tillader ikke, at tredjeparter gør det på vores vegne.

2 FORMÅL OG ANVENDELSESOMRÅDE

2.1. Formål
Formålet med denne politik er klart at angive KONE's nultolerance over for bestikkelse og korruption, at forklare KONE's risikobaserede tilgang til forebyggelse af bestikkelse og korruption og at give vejledning om, hvordan man overholder denne politik, og hvordan man rapporterer enhver formodet overtrædelse. Eksempler på situationer med røde flag, som medarbejderne skal være opmærksomme på, er anført i bilag 1.

Denne politik skal læses sammen med KONE's adfærdskodeks og andre KONE-politikker, procedurer, instruktioner og retningslinjer (se afsnit 7 nedenfor for vigtige relaterede politikker og instruktioner). Hvis lokale love stiller strengere krav, skal de til enhver tid overholdes.

2.2. Anvendelsesområde
Denne politik gælder for alle KONE's direktører, ledere og medarbejdere globalt og dækker alle datterselskaber, filialer og andre enheder, som KONE ejer en majoritetsandel i eller på anden måde udøver ledelsesmæssig kontrol over. Bestyrelsesmedlemmer, administrerende direktører og enhedschefer er ansvarlige for at sikre, at medarbejderne i deres organisationer overholder denne politik.

KONE's forbud mod bestikkelse og korruption gælder også KONE's leverandører, agenter og distributører gennem særlige politikker, såsom leverandørens adfærdskodeks og distributørens adfærdskodeks.

3 DEFINITIONER

Bestikkelse : en betaling, gave, tjenesteydelse eller andet af værdi, der tilbydes, accepteres eller anmodes om til gengæld for en uberettiget fordel. Bestikkelse er en form for korruption.

Investeringer i lokalsamfundet : fordele for lokalsamfundet, f.eks. finansiering af infrastruktur eller en uddannelses-/medicinsk facilitet. I nogle lande er investeringer i lokalsamfundet påkrævet i henhold til den lokale lovgivning.

Interessekonflikter : når en medarbejders personlige interesser er i konflikt med deres arbejdsopgaver hos KONE eller KONE's interesser.

Virksomhedsbesøg : middag, frokost, drikkevarer, rejser, indkvartering, arrangementer eller underholdning, der leveres til et forretningsmæssigt formål.

Korruption : misbrug af betroet magt for at opnå en uberettiget fordel for sig selv eller en anden person eller virksomhed. Korrupte aktiviteter udføres ofte på bevidst vildledende måder og ikke på en gennemsigtig måde.

Distributør : en uafhængig forhandler, som køber fra KONE og indgår salgsaftaler med kunder i eget navn.

Donation : en finansiel eller ikke-finansiel form for bidrag, der gives (typisk til en velgørenhedsorganisation) uden at KONE forventer at modtage en direkte fordel til gengæld for sit engagement. Bidrag til brancheforeninger eller medlemsgebyrer til organisationer, der tjener erhvervsinteresser, er typisk ikke donationer.

Lempelsesbetaling : en mindre uofficiel betaling, fordel eller gave, der gives til en offentlig embedsmand for at få vedkommende til at udføre en rutinemæssig, ikke-diskretionær funktion, som vedkommende ellers er forpligtet til at udføre, f.eks. behandling af visumansøgninger, toldbehandling, erhvervstilladelser eller andre lignende administrative procedurer.

Gave : kontanter, kontantlignende beløb (f.eks. en kupon eller gavekort) eller en genstand, tjenesteydelse eller anden fordel, der har værdi for modtageren, f.eks. et ur, et abonnement, en fordel eller tjenesteydelse som f.eks. boligforbedringer eller en personlig tjenesteydelse som f.eks. en praktikplads.

Uberettiget fordel : enhver uhensigtsmæssig eller uberettiget fordel, betaling, ordning eller ting af værdi, som modtageren tydeligvis ikke er berettiget til. Influence peddling: accept af bestikkelse med henblik på at bruge sin indflydelse til at overtale en tredjepart (normalt en offentlig embedsmand) til at udføre en korrupt handling.

Kickback : en form for bestikkelse ved forhandling, hvor der betales en provision til bestikkeren til gengæld for ydede tjenester.

Offentlig embedsmand : enhver person, der har en lovgivningsmæssig, administrativ eller retslig stilling, uanset om den er udnævnt eller valgt; enhver person, der udøver en offentlig funktion, herunder arbejder for et offentligt organ eller en virksomhed, der er helt eller overvejende statsejet eller kontrolleret af staten; eller enhver embedsmand eller agent for en offentlig international organisation. Denne definition omfatter også offentlig-private partnerskaber og ansatte på f.eks. offentlige skoler og hospitaler.

Salgsagent : en person eller enhed, der repræsenterer KONE, men som ikke underskriver og/eller underskriver og/eller underskriver salgsaftaler hverken i eget navn eller på vegne af KONE.

Sponsorering : En investering til gensidig fordel i en begivenhed, en person eller et koncept for at fremme KONE's brand, vores image, produkter og tjenester.

4 FORBUDTE ORDNINGER

4.1. Direkte og indirekte bestikkelse
KONE forbyder bestikkelse, uanset om den udføres direkte af en KONE-medarbejder eller indirekte af en tredjepart, der handler på vegne af KONE.

4.2. Ledsagelsesbetalinger
KONE forbyder betalinger for at lette betalinger, uanset deres størrelse eller formål. I en nødsituation kan der dog foretages en lempelsesbetaling for at sikre en KONE-medarbejders sundhed, sikkerhed eller tryghed, der er i overhængende fare. Enhver sådan betaling skal straks rapporteres skriftligt til medarbejderens leder eller til Legal eller Compliance. Den skal registreres nøjagtigt i KONE's bøger og optegnelser (f.eks. i udgiftsrapporter).

4.3. Upræcise bøger og optegnelser
Finansielle transaktioner skal registreres gennemsigtigt, nøjagtigt og rettidigt og skal følge KONE's regnskabsstandarder og andre gældende lokale regler. Ingen konti må føres "uden for regnskabet".

Finansielle og ikke-finansielle rapporter og optegnelser må ikke indeholde falske, vildledende eller kunstige poster eller oplysninger.

4.4. Overdrevne gaver eller for store gaver fra virksomheden
Gaver eller gæstfrihed, der er overdrevne, uhensigtsmæssige i art eller timing, som gives hemmeligt og ikke åbent, eller som forsøger at påvirke forretningsbeslutninger, kan betragtes som bestikkelse og er forbudt af KONE.

For at sikre, at gaver, virksomhedsbesøg og fabriksbesøg ikke betragtes som potentiel bestikkelse, skal de have et legitimt forretningsmæssigt formål, være passende, overholde KONE's adfærdskodeks og godkendes i overensstemmelse med KONE's interne instrukser om gaver og virksomhedsbesøg og lokale regler om udgifter.

4.5. Uhensigtsmæssige donationer, sponsorater eller investeringer i samfundet

Velgørende donationer, sponsorater og investeringer i lokalsamfundet er en vigtig del af KONE's sociale ansvar . De kan dog betragtes som bestikkelse, hvis de begunstiger offentlige embedsmænd med beslutningsbeføjelser i forbindelse med kontrakter eller kanaliserer midler på uhensigtsmæssig vis.

Under alle omstændigheder skal sådanne betalinger eller bidrag være i overensstemmelse med gældende lovkrav, være godkendt i overensstemmelse med den gældende globale eller lokale delegering af beføjelser og KONE's interne instrukser om sponsorater og donationer og være registreret korrekt i KONE's bøger og optegnelser.

4.6. Indflydelse og uhensigtsmæssig lobbyvirksomhed
KONE følger alle gældende love, når vi samarbejder med offentlige myndigheder. Influence peddling og upassende lobbyvirksomhed er forbudt. Vi bruger ikke vores indflydelse eller forbindelser til at opnå korrupte fordele på vegne af KONE eller en tredjepart. KONE er registreret i officielle lobbyregistre, hvor det er påkrævet, og medarbejderne skal til enhver tid overholde KONE's adfærdskodeks og politik for overholdelse af konkurrenceregler.

4.7. Interessekonflikter
Interessekonflikter kan øge risikoen for korruption, da det er mere sandsynligt, at ansatte eller tredjeparter, der er i konflikt med hinanden, vil udnytte deres stilling til privat vinding.

Medarbejderne skal skriftligt oplyse deres leder, HR, Legal eller Compliance om faktiske eller potentielle interessekonflikter for at mindske denne risiko og beskytte både KONE's og medarbejdernes omdømme. Cheferne er ansvarlige for at tage fat på og afbøde eventuelle interessekonflikter, som de får oplyst.

4.8. Risici fra tredjepart
KONE samarbejder med autoriserede distributører, agenter, konsulenter og andre tredjeparter i hele verden. KONE kan holdes ansvarlig for de handlinger, som tredjeparter udfører på vores vegne. Tredjeparter kan derfor udgøre specifikke risici for KONE i forbindelse med bestikkelse og korruption, især når de arbejder sammen med regeringer og/eller offentlige embedsmænd.

For at mindske disse risici skal medarbejderne sikre, at KONE altid har et legitimt forretningsmæssigt behov for at samarbejde med en tredjepart og kun samarbejder med tredjeparter, der handler etisk, lovligt og med integritet.

KONE forventer, at tredjeparter opretholder samme niveau af etik og overholdelse som KONE og kræver, at de underskriver vores adfærdskodeks for leverandører eller distributører, alt efter hvad der er relevant. Som det fremgår af disse adfærdskodeks, forventer

KONE, at dets leverandører og distributører har nul-tolerance over for bestikkelse og korruption. KONE vil holde dem ansvarlige for enhver handling af bestikkelse eller korruption og forbeholder sig retten til at afslutte forretningsforbindelsen i tilfælde af bestikkelse eller korruption.

KONE-ansatte må ikke bede tredjeparter om at tilbyde bestikkelse til KONE-kunder på udtrykkelig eller stiltiende vis.

Fusioner og overtagelser : KONE bør ikke indgå en overtagelses- eller joint venture-aftale, hvis sælgeren eller modparten, målvirksomheden eller en ledende medarbejder i målvirksomheden i øjeblikket er genstand for en undersøgelse af bestikkelse eller korruption eller for nylig er blevet fundet skyldig i bestikkelse eller korruption.

I overensstemmelse med KONE's politik for opkøb skal der foretages en passende due diligence af målene, inden den endelige aftale underskrives. Enhver mistanke om bestikkelse eller korruption skal undersøges grundigt, før der arbejdes videre.

Distributører og salgsagenter : Det er strengt forbudt for distributører og salgsagenter at deltage i bestikkelse eller andre korrupte aktiviteter på KONEs vegne.

Leverandører : Leverandører må ikke deltage i nogen form for bestikkelse eller returkommission eller på anden måde tilbyde KONE-ansatte eller deres familie eller venner incitamenter for at opnå eller beholde forretninger med KONE.

Tilladelser og licenser : Regeringer og myndigheder opkræver indtægter fra tilladelser og licensafgifter. Indhentning af tilladelser, godkendelser og licenser kan skabe en risiko for bestikkelse på grund af den betydelige interaktion mellem KONE, tredjepartsformidlere og offentlige organer. KONE betaler eller tillader ikke lempelsesbetalinger eller bestikkelse for at opnå tilladelser eller licenser. KONE skal sikre, at tredjeparter, der på KONEs vegne interagerer med myndighederne, er tilstrækkeligt kvalificerede og velrenommerede.

5 FOREBYGGENDE FORANSTALTNINGER

5.1. Foranstaltninger til begrænsning af risikoen for bestikkelse og korruption
KONE gennemfører regelmæssige risikovurderinger for at identificere de dele af virksomheden, der udgør den største risiko for bestikkelse og korruption, og for at prioritere afbødende foranstaltninger. Alle KONE-medarbejdere forventes at forstå vigtigheden af følgende forebyggende foranstaltninger.

Gennemsigtighed : KONE fremmer en kultur af gennemsigtighed. Gennemsigtighed er afgørende for at opdage og forebygge bestikkelse og korruption. Alle medarbejdere forventes at sikre, at faktiske eller potentielle interessekonflikter oplyses, og at data og optegnelser (herunder omkostningsfordelinger og udgiftsanmeldelser) er gennemsigtige, nøjagtige og fuldstændige.

Incitamenter : KONE går ikke på kompromis med sin etik og integritet for at nå et forretningsmål. Vi bestræber os på at sikre, at medarbejderincitamenter ikke tilskynder til ukorrekt adfærd.

Politikker, processer, procedurer og uddannelse : KONE's politikker (herunder dem, der er nævnt i afsnit 7 nedenfor), processer og procedurer begrænser mulighederne for bestikkelse og korruption og hjælper dermed KONE med at forebygge bestikkelse og korruption. Det er ejeren af enhver politik, proces eller procedure, der har ansvaret for at sikre, at der tilbydes passende uddannelse til relevante målgrupper i hele KONE. Det er hver enkelt medarbejders ansvar at læse og overholde de politikker, der er relevante for deres arbejde.

Risikostyring af tredjepart : KONE foretager due diligence-undersøgelser af tredjeparter i forhold til den risiko, der er forbundet med det pågældende land, den pågældende type virksomhed og den pågældende type tredjepart. Det globale compliance-team overvåger løbende de landerelaterede risici for bestikkelse og korruption, screener tredjeparter med højere risiko for risici for bestikkelse og korruption, udformer og implementerer foranstaltninger vedrørende kend din modpart og anbefaler passende afhjælpende foranstaltninger.

Kontrolelementer : KONE udvikler og vedtager passende interne kontroller og andre finansielle, regnskabsmæssige og administrative foranstaltninger til at forebygge og opdage bestikkelse og korruption med henblik på at sikre, at ingen KONE-aktiver kan bruges til at bestikke eller skjule bestikkelse.

5.2. Konsekvenser af manglende overholdelse
Manglende overholdelse af lokale og internationale love om bekæmpelse af bestikkelse og korruption kan udsætte KONE og dets medarbejdere for alvorlige konsekvenser, herunder straffe, bøder, strafansvar, tab af forretning (herunder tab af vores licens til at drive virksomhed eller udelukkelse fra offentlige udbud) eller alvorlig skade på omdømme.

Enhver overtrædelse af denne politik fra en medarbejders side vil føre til passende disciplinære foranstaltninger, som kan omfatte afskedigelse.

6 AT GIVE UDTRYK FOR BEKYMRING OG INGEN GENGÆLDELSE

Alle medarbejdere opfordres til at sige fra, hvis de har mistanke om eller bliver opmærksomme på en overtrædelse af denne politik, især hvis de bliver tilbudt bestikkelse, bliver bedt om at bestikke eller har mistanke om, at en bestemt transaktion indebærer bestikkelse.

Du kan rapportere eventuelle bekymringer til din leder, HR eller det lokale juridiske eller compliance-team. Du kan også kontakte Global Compliance-teamet direkte via e-mail på compliance@kone.com.

Indberetninger kan også foretages anonymt (hvor den lokale lovgivning tillader det) via KONE Compliance Line, som er tilgængelig på det globale intranet for etik og overholdelse og kone.com.

KONE undersøger alle formodede overtrædelser af denne politik. KONE forbyder repressalier mod enhver, der foretager en indberetning i god tro, og vil iværksætte disciplinære foranstaltninger mod enhver, der har været involveret i gengældelsesforanstaltninger.

BILAG1

Røde flag

Bestikkelse og korruption kan antage mange former. Bestikkelse beskrives ofte forkert (f.eks. som salgs- og markedsføringsudgifter, rejse- eller repræsentationsudgifter, serviceudgifter, afskrivninger, konsulenthonorarer, provisioner, rabatter eller diverse udgifter) for at blive skjult i bøger og regnskaber.

KONE-medarbejdere bør være opmærksomme på følgende scenarier, som kan tyde på bestikkelse eller korruption:

• En ambassadetjenestemand foreslår, at visumansøgningsprocessen kan fremskyndes, hvis KONE betaler ham personligt et særligt gebyr.
• En KONE-medarbejder tager en kunde med på en rejse med alle udgifter betalt for at besøge en KONE-fabrik, hvor nogle dage er afsat til sightseeing med familiemedlemmer.
• En konkurrent tilbyder en KONE-ansat en fordel, hvis KONE accepterer ikke at deltage i et udbud.
• Som et krav for et salg beder en kunde om en donation til en velgørenhedsorganisation, som han/hun sidder i bestyrelsen for.
• En KONE-medarbejder arbejder ved siden af for en konkurrent eller leverandør til KONE.
• En KONE-enhed foretager et betydeligt antal indkøb uden at følge den globale indkøbspolitik.
• En kunde eller en offentlig embedsmand beder KONE om at ansætte en slægtning.
• En KONE-medarbejder modtager en kontant betaling fra en underleverandør.
• En KONE-medarbejder nægter at underskrive en underleverandørs arbejde, medmindre underleverandøren betaler et gebyr til medarbejderen.
• En KONE-medarbejder betaler en arkitekt/kunde for at få medtaget KONE-fordele i et udbud.
• En salgsagent eller konsulent modtager en provision for et projekt, som han/hun ikke har arbejdet på, eller han/hun modtager en meget høj provision for et projekt, som han/hun kun har arbejdet meget lidt på.
• Der er blevet tilføjet poster på fakturaer for arbejde eller tjenesteydelser, der ikke er udført, eller en faktura er blevet betalt fuldt ud, selv om der er udført mindre arbejde end fastsat i kontrakten.
• En leverandør eller kunde anmoder om, at en betaling foretages til en tredjepartskonto eller til et andet land.
• En medarbejder anmoder om godtgørelse af udgifter med utilstrækkelig eller ukorrekt dokumentation.
• En medarbejder eller en tredjepart, der handler på vegne af KONE i en fusion eller virksomhedsovertagelse, modtager en gave fra et potentielt målfirma under overtagelsesdrøftelserne, som kan påvirke deres beslutning om at indgå handlen eller ej.

ANTI- OMKOPING EN ANTI- CORRUPTIEBELEID

1 BELEIDSVERKLARING

KONE Corporation, haar dochterondernemingen en filialen verplichten zich tot naleving van alle toepasselijke anti-omkopings- en anti-corruptiewetten wereldwijd.

KONE bevordert een cultuur van eerlijkheid, integriteit, transparantie en openheid om een gezonde en veilige werk- en bedrijfsomgeving te creëren en vertrouwen op te bouwen met onze medewerkers, klanten en zakenpartners. KONE verbiedt alle vormen van omkoping en corruptie. Dit betekent dat wij niets van waarde aanbieden, geven, toestaan, accepteren of vragen aan of van een persoon of derde partij met de corrupte bedoeling een ongepast zakelijk of persoonlijk voordeel te behalen of te geven.

Wij maken of tolereren geen ongepaste of corrupte zakelijke afspraken met derden, waaronder klanten, consultants, agenten, distributeurs, leveranciers en onderaannemers, en wij staan derden niet toe dit namens ons te doen.

2 DOEL EN TOEPASSINGSGEBIED

2.1. Doel
Het doel van dit beleid is duidelijk te maken dat KONE geen enkele vorm van omkoping en corruptie tolereert, de risicogebaseerde aanpak van KONE ter voorkoming van omkoping en corruptie toe te lichten, en richtlijnen te geven over de wijze waarop dit beleid moet worden nageleefd en hoe vermoedelijke overtredingen moeten worden gemeld. Voorbeelden van rode vlag-situaties waarop werknemers moeten letten staan in bijlage 1.

Dit beleid moet worden gelezen in samenhang met de Gedragscode van KONE en andere beleidslijnen, procedures, instructies en richtlijnen van KONE (zie hoofdstuk 7 hieronder voor de belangrijkste gerelateerde beleidslijnen en instructies). Indien lokale wetten strengere eisen stellen, moeten deze te allen tijde worden nageleefd.

2.2. Toepassingsgebied
Dit beleid geldt voor alle directeuren, functionarissen, managers en werknemers van KONE wereldwijd, en voor alle dochterondernemingen, filialen en andere entiteiten waarin KONE een meerderheidsbelang heeft of anderszins managementcontrole uitoefent. Leden van de Executive Board, Managing Directors en Unit Heads zijn er verantwoordelijk voor dat werknemers in hun organisaties dit beleid naleven.

Het verbod van KONE op omkoping en corruptie strekt zich tevens uit tot leveranciers, agenten en distributeurs van KONE via specifiek beleid, zoals de Gedragscode voor Leveranciers en de Gedragscode voor Distributeurs.

3 DEFINITIES

Omkoping : een betaling, geschenk, gunst of iets anders van waarde dat wordt aangeboden, aanvaard of gevraagd in ruil voor een ongepast voordeel. Omkoping is een vorm van corruptie.

Gemeenschapsinvesteringen : voordelen voor de gemeenschap, zoals de financiering van infrastructuur of een onderwijs-/medische voorziening. In sommige landen zijn gemeenschapsinvesteringen verplicht volgens de lokale wetgeving.

Belangenverstrengeling : wanneer de persoonlijke belangen van een werknemer in strijd zijn met zijn werkverantwoordelijkheden bij KONE of de belangen van KONE.

Zakelijke gastvrijheid : diner, lunch, drankjes, reizen, accommodatie, evenementen of entertainment die voor een zakelijk doel worden aangeboden.

Corruptie : misbruik van toevertrouwde macht om zichzelf of een ander persoon of onderneming een ongepast voordeel te verschaffen. Corrupte activiteiten worden vaak opzettelijk misleidend en niet transparant uitgevoerd.

Distributeur : een onafhankelijke verkoper, die inkoopt bij KONE en in eigen naam verkoopovereenkomsten sluit met klanten.

Donatie : een financiële of niet-financiële bijdrage die wordt gegeven (meestal aan een goed doel) zonder dat KONE een direct voordeel verwacht in ruil voor haar bijdrage. Contributies van brancheverenigingen of lidmaatschapsgelden voor organisaties die zakelijke belangen dienen, zijn doorgaans geen donaties.

Faciliterende betaling : een kleine niet-officiële betaling, voordeel of geschenk aan een overheidsfunctionaris om deze ertoe aan te zetten een routinematige handeling te bespoedigen of te vergemakkelijken, zoals de behandeling van visumaanvragen, douaneafhandeling, bedrijfsvergunningen of andere soortgelijke administratieve procedures.

Geschenk : contant geld, het equivalent daarvan (zoals een waarde of geschenkbon), een cadeauof ander voordeel dat waarde heeft voor de ontvanger, zoals bijvoorbeeld een horloge, abonnement, voordeel of dienst zoals woningverbetering, of een persoonlijke gunst zoals een stageplaats.

Ongepast voordeel : elk ongepast of onterecht voordeel, betaling, regeling of zaak van waarde, waarop de ontvanger duidelijk geen recht heeft.

Influence peddling of ongeoorloofde beïnvloeding : het accepteren van een ongepast voordeel om invloed uit te oefenen op een derde partij (meestal een Overheidsfunctionaris) om zodoende diens besluitvorming te beïnvloeden en deze ertoe te bewegen een corrupte handeling te verrichten.

Kickback : een vorm van onderhandelde omkoping waarbij een commissie wordt gegeven aan een omgekocht persoon of bedrijf in ruil voor verleende diensten.

Overheidsfunctionaris of ambtenaar : eenpersoon die een wetgevende, uitvoerende of rechterlijke functie bij de overheid heeft, benoemd of verkozen; elke persoon die een openbare functie uitoefent, met inbegrip van het werken voor een overheidsinstantie of een onderneming die volledig eigendom is van of wordt gecontroleerd door de staat; of elke ambtenaar of functionaris van een internationale organisatie. Deze definitie omvat ook publiek-private partnerschappen en werknemers van bijvoorbeeld openbare scholen en ziekenhuizen.

Verkoop agent of handelsagent : een persoon of entiteit die KONE vertegenwoordigt, maar niet in eigen naam of namens KONE verkoopovereenkomsten ondertekent en/of uitvoert.

Sponsoring : een investering van wederzijds voordeel in een evenement, persoon of concept om het merk KONE, ons imago, producten en/of diensten te promoten.

4 VERBODEN ACTIVITEITEN

4.1. Directe en indirecte omkoping
Omkoping is verboden door KONE, ongeacht of dit direct door een werknemer van KONE wordt gedaan of indirect door een derde partij die namens KONE handelt.

4.2. Faciliterende betalingen
KONE verbiedt faciliterende betalingen, ongeacht hun omvang of doel. Niettemin kan in een noodsituatie een faciliterende betaling worden gedaan om de gezondheid, veiligheid of beveiliging van een KONE-werknemer die een dreigend risico loopt, te waarborgen. Een dergelijke betaling moet onmiddellijk schriftelijk worden gemeld aan de manager van de werknemer of aan Legal of Compliance. De betaling moet nauwkeurig worden geregistreerd in de boeken en bescheiden van KONE (bijv. in onkostendeclaraties).

4.3. Onnauwkeurige boeken en bescheiden
Financiële transacties moeten transparant, nauwkeurig en tijdig worden geregistreerd en in overeenstemming zijn met de Accounting Standards van KONE en andere toepasselijke lokale regels. Geen enkele rekening mag "buiten het boekje" worden gehouden. De financiële en niet-financiële verslaglegging en bescheiden mogen geen valse, misleidende of kunstmatige vermeldingen of gegevens bevatten.

4.4. Buitensporige (relatie) geschenken of zakelijke gastvrijheid
Geschenken of gastvrijheid die buitensporig zijn, ongepast van aard of timing, die in het geheim en niet openlijk (kunnen) worden gegeven, of die trachten zakelijke beslissingen te beïnvloeden, kunnen worden beschouwd als omkoping en worden door KONE verboden. Om ervoor te zorgen dat geschenken, zakelijke gastvrijheid en fabrieksbezoeken niet als potentiële omkopingn worden beschouwd, moeten zij een legitiem zakelijk doel hebben, gepast zijn, voldoen aan de Gedragscode van KONE, en worden goedgekeurd in overeenstemming met de interne Richtlijnen van KONE inzake (relatie) geschenken en (zakelijke) gastvrijheid en de lokale onkostenregels.

4.5. Ongepaste donaties, sponsoring of gemeenschapsinvesteringen
Donaties aan liefdadigheidsinstellingen, sponsoring en gemeenschaps investeringen vormen een belangrijk onderdeel van de sociale verantwoordelijkheid van KONE. Ze kunnen echter als omkoping worden gezienals ze ten goede komen aan overheidsfunctionarissen met beslissingsbevoegdheid over contracten of ongepast zijn. Onder alle omstandigheden moeten dergelijke betalingen of bijdragen voldoen aan de toepasselijke wettelijke voorschriften, worden goedgekeurd overeenkomstig de toepasselijke wereldwijde of lokale Delegation of Authority en de interne Richtlijnen van KONE inzake Sponsoring en Donaties, en nauwkeurig worden geregistreerd in de boeken en bescheiden van KONE.

4.6. Ongeoorloofde beïnvloeding en ongepast lobbyen
KONE volgt alle toepasselijke wetten bij haar contacten met de overheid. Ongeoorloofde beïnvloeding en ongepast lobbyen zijn verboden. Wij gebruiken onze invloed of connecties niet om corrupte voordelen te verkrijgen namens KONE of een derde partij. KONE staat waar nodig geregistreerd in officiële lobbyregisters, en werknemers moeten zich te allen tijde houden aan de Gedragscode en het beleid inzake naleving van de mededingingsregels van KONE.

4.7. Belangenconflicten
Belangenconflicten kunnen het risico van corruptie vergroten, aangezien de kans groter is dat werknemers of derden met een conflict hun positie gebruiken voor persoonlijk gewin. Werknemers zijn verplicht feitelijke of potentiële belangenconflicten schriftelijk te melden aan hun manager, HR, Legal of Compliance, om dit risico te beperken en de reputatie van zowel KONE als haar werknemers te beschermen. Managers zijn verantwoordelijk voor het behandelen en beperken van belangenconflicten die aan hen bekend zijn gemaakt.

4.8. Risico's voor derden
KONE werkt samen met erkende distributeurs, agenten, consultants en andere derden over de hele wereld. KONE kan verantwoordelijk worden gehouden voor de handelingen van derden die namens ons worden uitgevoerd. Derhalve kunnen derden specifieke omkopings- en corruptierisico's voor KONE vormen, met name wanneer zij samenwerken met regeringen en/of overheidsfunctionarissen.

Om deze risico's te beperken, moeten werknemers ervoor zorgen dat KONE altijd een legitieme zakelijke noodzaak heeft om met een derde partij samen te werken, en alleen met derden samenwerken die ethisch, wettig en integer handelen.

KONE verwacht van derden dat zij dezelfde niveaus van ethiek en naleving hanteren als KONE en eist dat zij onze Gedragscode voor leveranciers of distributeurs ondertekenen. Zoals blijkt uit deze Gedragscodes verwacht KONE van zijn leveranciers en distributeurs dat zij een nultolerantie hanteren ten aanzien van omkoping en corruptie. KONE zal hen verantwoordelijk houden voor elke daad van omkoping of corruptie en behoudt zich het recht voor de zakelijke relatie te beëindigen in geval van omkoping of corruptie.

Het is KONE-werknemers verboden om derden uitdrukkelijk of stilzwijgend te verzoeken om steekpenningen aan te bieden aan KONE-klanten.

Fusies en overnames: KONE mag geen overname- of joint venture-overeenkomst aangaan indien de verkoper of wederpartij, de doelonderneming of een senior werknemer van de doelonderneming momenteel het voorwerp is van een onderzoek naar omkoping of corruptie of onlangs schuldig is bevonden aan omkoping of corruptie.

In overeenstemming met het M&A beleid van KONE moet vóór de ondertekening van de definitieve overeenkomst passend due diligence-onderzoek naar de targets worden verricht. Elk vermoeden van omkoping of corruptie moet grondig worden onderzocht alvorens verder te gaan.

Distributeurs en verkoop agenten: Het is distributeurs en verkoop agenten ten strengste verboden zich namens KONE in te laten met omkoping of andere corrupte activiteiten.

Leveranciers: Leveranciers mogen zich niet inlaten met enige vorm van omkoping of kickback fees of anderszins voordelen aanbieden aan werknemers van KONE of hun familie of vrienden om zaken van KONE te verkrijgen of te behouden.

Vergunningen en licenties: Overheden en autoriteiten krijgen inkomsten uit vergunningen en licenties. Het verkrijgen van vergunningen, goedkeuringen en licenties kan een risico op omkoping meebrengen vanwege de veelvuldige interactie tussen KONE, derde tussenpersonen en overheidsinstanties. KONE betaalt of autoriseert geen faciliterende betalingen of steekpenningen om vergunningen of licenties te verkrijgen. KONE moet ervoor zorgen dat derden die namens KONE met de autoriteiten communiceren, voldoende gekwalificeerd en betrouwbaar zijn.

5 PREVENTIEVE MAATREGELEN

5.1. Maatregelen om de risico's van omkoping en corruptie te beperken
KONE voert regelmatig risicobeoordelingen uit om vast te stellen welke onderdelen van haar bedrijf de grootste kans op omkoping en corruptie hebben, en om prioriteit te geven aan risicobeperkende maatregelen.

Van alle medewerkers van KONE wordt verwacht dat zij het belang inzien van de volgende preventieve maatregelen.

Transparantie: KONE bevordert een transparante cultuur. Transparantie is fundamenteel voor het opsporen en voorkomen van omkoping en corruptie. Van alle werknemers wordt verwacht dat zij ervoor zorgen dat feitelijke of potentiële belangenconflicten bekend worden gemaakt en dat gegevens en dossiers (waaronder kostentoewijzingen en onkostendeclaraties) transparant, nauwkeurig en volledig zijn.

Stimulans, prikkels: KONE doet geen consessies aan haar ethiek en integriteit om een zakelijk doel te bereiken. We streven ernaar dat stimulansen en prikkels (zoals bijvoorbeeld een bonus) voor werknemers geen ongepast gedrag aanmoedigen. Beleid, processen, procedures en opleiding: Het beleid van KONE (inclusief de onder punt 7 genoemde), processen en procedures beperken de mogelijkheden voor omkoping en corruptie en helpen KONE om omkoping en corruptie te voorkomen. Het is de verantwoordelijkheid van de eigenaar van een beleid, proces of procedure om ervoor te zorgen dat passende training wordt gegeven aan de relevante doelgroepen binnen KONE. Het is de verantwoordelijkheid van elke werknemer om het beleid dat relevant is voor het werk te lezen en na te leven.

Risicobeheer van derden: KONE voert due diligence-onderzoek uit bij derden, afhankelijk van het risico dat het land, het type bedrijf en het type derde partij in kwestie met zich meebrengt. Het wereldwijde compliance-team houdt voortdurend toezicht op landgerelateerde omkopings- en corruptierisico's, screent derden met een hoger risico op omkopings- en corruptierisico's, ontwerpt en implementeert know-your-counterparty-maatregelen en beveelt passende herstelmaatregelen aan.

Controles: KONE ontwikkelt en heeft adequate interne controles en andere financiële, boekhoudkundige en administratieve maatregelen om omkoping en corruptie te voorkomen en op te sporen, met als doel ervoor te zorgen dat niets van KONE kan worden gebruikt voor het omkopen of verbergen van omkoping.

5.2. Gevolgen van niet-naleving
Het niet naleven van lokale en internationale anti-omkopings- en corruptiewetten kan voor KONE en haar werknemers ernstige gevolgen hebben, waaronder boetes, strafrechtelijke aansprakelijkheid, verlies van zaken (waaronder het verlies van onze bedrijfsvergunning of uitsluiting van openbare aanbestedingen), of ernstige reputatieschade. Elke overtreding van dit beleid door een werknemer zal leiden tot passende disciplinaire maatregelen, die beëindiging van het dienstverband kunnen inhouden.

6 ZORGEN UITEN EN GEEN VERGELDING

Alle werknemers worden aangemoedigd om zich uit te sprekenals zij een overtreding van dit beleid vaststellen of vermoeden, in het bijzonder als hen een vorm van omkoping wordt aangeboden of gevraagd, of als zij vermoeden dat er bij een bepaalde transactie sprake is van omkoping.

Je kunt alle zorgen melden aan je manager, HR, lokale Legal of Compliance team. Je kunt ook rechtstreeks per e-mail contact opnemen met het Global Compliance team op compliance@kone.com.

Meldingen kunnen ook anoniem worden gemaakt (waar de lokale wetgeving dat toestaat) via de KONE Compliance Line, beschikbaar via het wereldwijde intranet Ethics and Compliance en kone.com.

KONE zal alle vermoedelijke overtredingen van dit beleid onderzoeken. KONE verbiedt vergelding tegen iedereen die te goeder trouw een melding doet en zal disciplinaire maatregelen nemen tegen iedereen die zich schuldig maakt aan vergeldingsmaatregelen.

BIJLAGE 1

Rode vlaggen Omkoping en corruptie kunnen vele vormen aannemen. Omkoping wordt vaak anders omschreven (bijvoorbeeld als verkoop- en marketinguitgaven, reis- of entertainment kosten, servicekosten, afschrijvingen, advieskosten, commissies, kortingen of andere uitgaven) om in de boeken en bescheiden te worden verborgen.

Werknemers van KONE moeten uitkijken voor de volgende scenario's, die kunnen wijzen op omkoping of corruptie:

• Een ambtenaar van de ambassade suggereert dat de visumaanvraagprocedure kan worden versneld als KONE hem persoonlijk een speciale vergoeding geeft
• Een medewerker van KONE neemt een klant mee op een volledig betaalde reis om een KONE-fabriek te bezoeken, waarbij een aantal dagen enkel wordt besteed aan sightseeing met familieleden.
• Een concurrent biedt een werknemer van KONE een voordeel aan als KONE ermee instemt niet deel te nemen aan een aanbesteding.
• Als voorwaarde voor een verkoop vraagt een klant om een donatie aan een goed doel waarde klantj in het bestuur zit.
• Een werknemer van KONE werkt tevens voor een concurrent of leverancier van KONE.
• Een KONE unit doet een aanzienlijk aantal aankopen zonder het wereldwijde beleid inzake inkoop te volgen.
• Een klant of een overheidsfunctionaris vraagt KONE om een familielid in dienst te nemen.
• Een werknemer van KONE ontvangt een contante betaling van een onderaannemer.
• Een werknemer van KONE weigert het werk van een onderaannemer af te tekenen tenzij de onderaannemer de werknemer een vergoeding betaalt.
• Een werknemer van KONE betaalt een architect of klant om KONE-gunstige specificaties in een aanbesteding op te nemen.
• Een verkoop agent of consultant ontvangt een commissie voor een project waaraan hij niet heeft gewerkt, of ontvangt een zeer hoge commissie voor een project waaraan hij zeer weinig heeft gewerkt.
• Er zijn posten toegevoegd aan facturen voor niet uitgevoerde werkzaamheden of diensten, of een factuur is volledig betaald hoewel er minder werk is uitgevoerd dan in het contract was overeengekomen
• Een leverancier of klant verzoekt om een betaling naar een rekening van een derde of naar een ander land.
• Een werknemer verzoekt om vergoeding van kosten met onvoldoende of onjuiste documentatie.
• Een werknemer of een derde partij die namens KONE betrokken is bij een M&A deal ontvangt tijdens de onderhandelingen een geschenk van een potentieel doelwit dat zijn beslissing om de deal al dan niet te sluiten kan beïnvloeden.

ANTI-BRIBERY AND CORRUPTION POLICY

1 POLICY STATEMENT

KONE Corporation, its subsidiaries and affiliates are committed to complying with all applicable anti-bribery and anti-corruption laws worldwide.

KONE promotes a culture of honesty, integrity, transparency and openness in order to create a healthy and safe work and business environment and build trust with our co-workers, customers and business partners.

KONE prohibits all forms of bribery and corruption. This means we do not offer, give, authorize, accept or request anything of value to or from any person or third party with the corrupt intent to gain or give an improper business or personal advantage.

We do not engage in or tolerate improper or corrupt business arrangements with any third party, including customers, consultants, agents, distributors, suppliers and subcontractors, and we do not permit any third party to do so on our behalf.

2 PURPOSE AND SCOPE

2.1. Purpose

The purpose of this policy is to clearly state KONE's zero tolerance towards bribery and corruption, to explain KONE’s risk-based approach towards the prevention of bribery and corruption, and to provide guidance on how to comply with this policy and how to report any suspected violations. Examples of red flag situations that employees should watch out for are set out in Annex 1.

This policy must be read in conjunction with KONE’s Code of Conduct and other KONE policies, procedures, instructions and guidelines (see section 7 below for key related policies and instructions). If local laws impose stricter requirements, they must be complied with at all times.

2.2. Scope
This policy applies to all of KONE’s directors, officers, managers and employees globally, and covers all subsidiaries, branches and other entities in which KONE owns a majority share or otherwise exercises management control. Executive Board Members, Managing Directors and Unit Heads are responsible for ensuring that employees in their organizations comply with this policy.

KONE`s prohibition on bribery and corruption extends to KONE’s suppliers, agents and distributors through dedicated policies, such as the Supplier Code of Conduct and Distributor Code of Conduct.

3 DEFINITIONS

Bribe : a payment, gift, favor or anything else of value that is offered, accepted or requested in exchange for an improper advantage. Bribery is a form of corruption.

Community investments : community benefits, such as funding infrastructure or an educational/medical facility. In some countries community investments are required under local legislation.

Conflict of interest : when an employee`s personal interests conflict with their work responsibilities at KONE or the interests of KONE.

Corporate hospitality : dinner, lunch, drinks, travel, accommodation, events or entertainment provided for a business purpose.

Corruption : the abuse of entrusted power to obtain an improper advantage for oneself or another person or business. Corrupt activities are often carried out in intentionally misleading ways, not transparently.

Distributor : an independent reseller, who purchases from KONE and signs sales agreements with customers in its own name.

Donation : a financial or non-financial type of contribution given (typically to a charity) without KONE expecting to receive a direct benefit in exchange for its commitment. Contributions to industry associations or membership fees for organizations that serve business interests are typically not donations.

Facilitation payment : a small unofficial payment, benefit or gift given to a public official to induce them to perform a routine non-discretionary function that they are otherwise obligated to perform, such as processing visa applications, customs clearance, business permits or other similar administrative procedures.

Gift : cash, cash equivalent (such as a voucher or gift certificate), or an object, service or other benefit that has value for the recipient, e.g. a watch, subscription, benefit or service such as home improvements, or a personal favor such as an internship.

Improper advantage : any inappropriate or undue benefit, payment, arrangement or thing of value, to which the beneficiary is clearly not entitled.

Influence peddling : accepting a bribe in order to use one’s influence to persuade a third party (usually a public official) to perform a corrupt act.

Kickback : a form of negotiated bribery in which a commission is paid to the bribe-taker in exchange for services rendered.

Public official : any person holding a legislative, administrative or judicial position, whether appointed or elected; any person exercising a public function, including working for a public agency or a wholly/majority state-owned or controlled enterprise; or any official or agent of a public international organization. This definition includes public-private partnerships and employees of, for example, public schools and hospitals.

Sales agent : a person or entity that represents KONE, but does not sign and/or execute sales agreements either in its own name or on behalf of KONE.

Sponsoring : an investment of mutual benefit in an event, individual or concept to promote the KONE brand, our image, products and services.

4 PROHIBITED ARRANGEMENTS

4.1. Direct and indirect bribery
Bribery is prohibited by KONE whether it is carried out directly by a KONE employee or carried out indirectly by a third party acting on behalf of KONE.

4.2. Facilitation payments
KONE prohibits facilitation payments regardless of their size or purpose. Nevertheless, in an emergency situation, a facilitation payment can be made to ensure the health, security or safety of a KONE employee at imminent risk. Any such payment must be immediately reported in writing to the employee’s manager, or to Legal or Compliance. It must be accurately recorded in KONE’s books and records (e.g. in expense reports).

4.3. Inaccurate books and records
Financial transactions must be recorded transparently, accurately, in a timely manner and follow KONE’s accounting standards and other applicable local rules. No account is permitted to be kept “off-book”. Financial and non-financial reporting and records must not contain any false, misleading or artificial entries or information.

4.4. Excessive gifts or corporate hospitality

Gifts or hospitality that are excessive, inappropriate in nature or timing, given secretly and not openly, or which attempt to influence business decisions, may be considered bribes and are prohibited by KONE. To ensure that gifts, corporate hospitality and factory visits are not considered potential bribes, they must have a legitimate business purpose, be appropriate, comply with KONE’s Code of Conduct, and be approved in accordance with KONE’s internal instructions on gifts and corporate hospitality and local rules on expenses.

4.5. Inappropriate donations, sponsorships or community investments
Charitable donations, sponsorships and community investments are an important part of KONE’s social responsibility actions. However, they may be considered bribes if they benefit public officials with decision-making power over contracts, or channel funds inappropriately.

In all circumstances, such payments or contributions must comply with applicable regulatory requirements, be approved in accordance with the applicable global or local Delegation of Authority and KONE’s internal instructions on sponsorships and donations, and be recorded accurately in KONE`s books and records.

4.6. Influence peddling and inappropriate lobbying
KONE follows all applicable laws when engaging with public authorities. Influence peddling and inappropriate lobbying are prohibited. We do not use our influence or connections to obtain corrupt benefits on behalf of KONE or any third party. KONE is registered on official lobbying registers where required, and employees must comply with KONE’s Code of Conduct and Competition Compliance Policy at all times.

4.7.Conflicts of interest
Conflicts of interests can increase the risk of corruption, as conflicted employees or third parties are more likely to use their position for private gain.

Employees are required to disclose actual or potential conflicts of interest to their manager, HR, Legal or Compliance in writing, in order to mitigate this risk and protect the reputation of both KONE and its employees. Managers are responsible for addressing and mitigating any conflicts of interests disclosed to them.

4.8. Third party risks
KONE collaborates with authorized distributors, agents, consultants and other third parties across the world. KONE may be held responsible for the actions of third parties carried out on our behalf. Consequently, third parties may pose specific bribery and corruption risks to KONE, particularly when they engage with governments and/or public officials.

To mitigate these risks, employees must ensure that KONE always has a legitimate business need for working with a third party, and only works with third parties who act ethically, lawfully and with integrity.

KONE expects third parties to uphold similar levels of ethics and compliance as KONE and requires them to sign our Supplier or Distributor Code of Conduct as appropriate. As reflected in these Codes of Conduct, KONE expects its suppliers and distributors to have zero tolerance towards bribery and corruption. KONE will hold them accountable for any act of bribery or corruption and reserves the right to terminate the business relationship in the event of bribery or corruption.

KONE employees are prohibited from requesting third parties to offer bribes to KONE customers in an express or implied manner.

Mergers and acquisitions : KONE should not enter into an acquisition or joint venture agreement if the seller or counterparty, the target company or any senior employee of the target company is currently the subject of a bribery or corruption investigation or has recently been found guilty of bribery or corruption.

In accordance with KONE’s Acquisitions Policy, appropriate due diligence on targets must be performed prior to signing the definitive agreement. Any suspicion of bribery or corruption must be thoroughly investigated before proceeding.

Distributors and sales agents : Distributors and sales agents are strictly prohibited from engaging in bribery or other corrupt activities on KONE`s behalf.

Suppliers : Suppliers must not engage in any form of bribery or kickback scheme or otherwise offer any incentive to KONE employees or their family or friends in order to obtain or retain any business from KONE.

Permits and licensing : Governments and authorities collect revenue from permits and licensing fees. Obtaining permissions, approvals and licenses can create a risk of bribery because of the significant interaction between KONE, third-party intermediaries and public bodies. KONE does not pay or authorize facilitation payments or bribes to obtain permits or licenses. KONE must ensure that third parties interacting on KONE`s behalf with authorities are appropriately qualified and reputable.

5 PREVENTIVE MEASURES

5.1. Actions to mitigate bribery and corruption risks
KONE conducts regular risk assessments in order to identify the parts of its business that present the highest risks of bribery and corruption, and to prioritize mitigating actions.

All KONE employees are expected to understand the importance of the following preventive measures.

Transparency : KONE promotes a culture of transparency. Transparency is fundamental to the detection and prevention of bribery and corruption. All employees are expected to ensure that actual or potential conflicts of interest are disclosed, and that data and records (including cost allocations and expense claims) are transparent, accurate and complete.

Incentives : KONE does not compromise its ethics and integrity in order to achieve a business goal. We strive to ensure that employee incentives do not encourage improper behavior.

Policies, processes, procedures and training :KONE’s policies (including those mentioned in section 7 below), processes and procedures limit opportunities for bribery and corruption and thereby help KONE to prevent bribery and corruption. It is the responsibility of the owner of any policy, process or procedure to ensure that suitable training is provided to relevant audiences throughout KONE. It is every employee’s responsibility to read and comply with policies relevant to their work.

Third party risk management : KONE carries out due diligence on third parties appropriate to the risk posed by the country, type of business and type of third party in question. The global compliance team continually monitors country-related bribery and corruption risks, screens higher risk third parties for bribery and corruption risks, designs and implements know-your-counterparty measures, and recommends appropriate remediation actions.

Controls : KONE develops and adopts adequate internal controls and other financial, accounting and administrative measures to prevent and detect bribery and corruption with the aim of ensuring that no KONE asset could be used for the purpose of bribing or hiding bribery.

5.2. Consequences of failing to comply
Failure to comply with local and international anti-bribery and corruption laws could expose KONE and its employees to serious consequences, including penalties, fines, criminal liability, loss of business (including losing our license to operate or being excluded from public tenders), or serious reputational damage.

Any violation of this policy by an employee will lead to appropriate disciplinary action, which may include termination of employment.

6 RAISING CONCERNS AND NO RETALIATION

All employees are encouraged to speak up if they suspect or become aware of a violation of this policy, in particular if they are offered a bribe, are asked to make a bribe, or suspect that a particular transaction involves bribery.

You may report any concerns to your manager, HR or local Legal or Compliance team. You can also contact the Global Compliance team directly by email at compliance@kone.com.

Reports can also be made anonymously (where local legislation allows) through the KONE Compliance Line, available on the Ethics and Compliance global intranet and kone.com.

KONE will investigate all suspected infringements of this policy. KONE prohibits retaliation against anyone who makes a report in good faith and will take disciplinary action against anyone found to have engaged in retaliatory measures.

ANNEX 1

Bribery and corruption can take many forms. Bribes are often misdescribed (for example, as sales and marketing expenses, travel or entertainment costs, service fees, write-offs, consulting fees, commissions, discounts or miscellaneous expenses) in order to be hidden in books and records.

KONE employees should watch out for the following scenarios, which could indicate bribery or corruption:

• An embassy official suggests that a visa application process could be speeded up if KONE pays him personally a special fee.
• A KONE employee takes a customer on an all-expense paid trip to visit a KONE factory with a number of days simply dedicated to sightseeing with family members.
• A competitor offers a benefit to a KONE employee if KONE agrees not to participate in a tender
• As a requirement for a sale, a customer requests a donation to a charity for which they sit on the board.
• A KONE employee works on the side for a competitor or supplier of KONE.
• A KONE unit makes a significant number of purchases without following the Global Purchasing policy.
• A customer or a public official asks KONE to hire a relative.
• A KONE employee receives a cash payment from a subcontractor.
• A KONE employee refuses to sign off a subcontractor’s work unless the subcontractor pays a fee to the employee.
• A KONE employee pays an architect/customer to include KONE-favourable specifications in a tender.
• A sales agent or consultant receives a commission for a project on which they have not worked, or receives a very high commission for a project on which they have done very little work.
• Items have been added to invoices for work or services not performed, or an invoice has been paid in full even though less work has been performed than stipulated in the contract.
• A supplier or customer requests a payment to be made to a third-party account or to a different country.
• An employee requests reimbursement for expenses with insufficient or inaccurate documentation.
• An employee or third party acting on behalf of KONE in a M&A deal receives a gift from a potential target during acquisition discussions that might influence their decision whether or not to close the deal.

ALTKÄEMAKSU- JA KORRUPTSIOONIVASTANE POLIITIKA

1 POLIITIKA AVALDUS

KONE Corporation, selle tütar- ja sidusettevõtted on võtnud endale kohustuse järgida kõiki kohaldatavaid altkäemaksu- ja korruptsioonivastaseid seadusi kogu maailmas.

KONE edendab aususe, eetilisuse, läbipaistvuse ja avatuse kultuuri, et luua tervislik ja turvaline töö- ja ärikeskkond ning usaldus oma kaastöötajate, klientide ja äripartnerite vahel.

KONE keelab mis tahes vormis altkäemaksu ja korruptsiooni. See tähendab, et me ei paku, anna ega luba ühelegi isikule või kolmandale osapoolele, samuti ei võta neilt vastu ega küsi midagi väärtuslikku korruptiivse kavatsusega saada või anda sobimatut ärilist või isiklikku eelist.

Me ei sõlmi ega salli sobimatuid või korruptiivseid ärikokkuleppeid ühegi kolmanda osapoolega, sealhulgas kliendid, konsultandid, esindajad, turustajad, tarnijad ja alltöövõtjad, ega luba ühelgi kolmandal osapoolel seda meie nimel teha.

2 OTSTARVE JA KOHALDAMISALA

2.1. Eesmärk

Selle poliitika eesmärk on selgelt väljendada KONE nulltolerantsi altkäemaksu ja korruptsiooni suhtes, selgitada KONE riskipõhist lähenemist altkäemaksu ja korruptsiooni ennetamisele ning anda juhiseid selle kohta, kuidas seda poliitikat järgida ning kuidas teatada rikkumiskahtlustest. Näited nn punase-lipu-olukordadest, mida töötajad peaksid tähele panema, on toodud lisas 1.

Seda poliitikat tuleb lugeda koos KONE käitumiskoodeksi ja teiste KONE poliitikate, protseduuride, juhiste ja suunistega (vt allpool jaotisest 7 peamisi seotud poliitikaid ja juhiseid). Kui kohalike seadustega on kehtestatud rangemad nõuded, tuleb alati järgida neid.

2.2. Kohaldamisala

See poliitika kehtib kõigile KONE direktoritele, ametnikele, juhatajatele ja töötajatele kogu maailmas ning hõlmab kõiki tütarettevõtteid, filiaale ja muid üksusi, milles KONE omab enamusosalust või mille juhtimise üle on KONE-l kontroll. Juhatuse liikmed, tegevdirektorid ja üksuste juhid vastutavad selle eest, et nende töötajad järgiksid seda poliitikat.

KONE altkäemaksu ja korruptsiooni keeld laieneb KONE tarnijatele, esindajatele ja turustajatele selleks otsatarbeks kehtestatud eripoliitikate kaudu, nagu tarnija käitumiskoodeks ja turustaja käitumiskoodeks.

3 MÕISTED

Altkäemaks : makse, kingitus, teene või midagi muud väärtuslikku, mida pakutakse, mis võetakse vastu või mida küsitakse vastutasuks ebaseadusliku eelise eest. Altkäemaks on üks korruptsiooni vorm.

Ühenduse investeeringud : kogukonna hüved, näiteks infrastruktuuri või haridus-/meditsiiniasutuse rahastamine. Mõnes riigis nõutakse kogukonna investeeringuid kohalike seadustega.

Huvide konflikt : olukord, kus töötaja isiklikud huvid on vastuolus tema töökohustustega KONE-s või KONE huvidega.

Ettevõtte külalislahkus : ärilisel eesmärgil pakutav õhtusöök, lõunasöök, joogid, reis, majutus, üritus või meelelahutus.

Korruptsioon : usaldatud võimu kuritarvitamine, et saada endale või mõnele teisele isikule või ettevõttele sobimatut eelist. Korruptiivne tegevus ei toimu läbipaistvalt, vaid sageli tahtlikult eksitavatel viisidel.

Turustaja : sõltumatu edasimüüja, kes ostab KONE-lt ja sõlmib klientidega müügilepinguid enda nimel.

Annetus : rahaline või mitterahaline panus (tavaliselt heategevuseks), ilma et KONE ootaks otsest kasu vastutasuks endale võetud kohustuse eest. Toetused tööstusühendustele või liikmemaksud ärihuve teenivatele organisatsioonidele ei ole üldjuhul annetused.

Pistis : väike mitteametlik makse, hüve või kingitus, mis antakse riigiametnikule, et ärgitada teda täitma mõnda rutiinset ülesannet, nagu viisataotluste, tollivormistusteenuste, ärilubade või muude sarnaste haldusprotseduuride menetlemine, mida riigiametnik on juba muul viisil kohustatud täitma.

Kingitus : sularaha või sellega võrdväärne kingitus (nagu sooduskupong või kinkekaart), ese, teenus või muu hüve, millel on saaja jaoks väärtus, nt käekell, tellimus, hüve või teenus, nt kodu mugavamaks muutmiseks, või isiklik teene, nt õppepraktika.

Sobimatu eelis : mis tahes sobimatu või põhjendamatu hüve, makse, kokkulepe või väärtust omav asi, millele saajal ilmselgelt õigust ei ole.

Mõjuvõimuga kauplemine : altkäemaksu võtmine eesmärgiga kasutada oma mõjuvõimu kolmanda osapoole (tavaliselt riigiametniku) veenmiseks korruptiivset tegu sooritama.

Katuseraha : läbirääkimistega altkäemaksu vorm, mille puhul makstakse altkäemaksu võtjale vahendustasu osutatud teenuste eest.

Riigiametnik : isik, kes on õiguslikule, halduslikule või juriidilisele kohale ametisse nimetatud või valitud, samuti isik, kes on avalik teenistuja, sh töötab avalikus asutuses või täielikult / suuremas osas riigile kuuluvas või riigi kontrollitavas ettevõttes, või isik kes on riikliku rahvusvahelise organisatsiooni ametnik või teenistuja. Siia kuuluvad ka avaliku ja erasektori partnerlused ning näiteks riigikoolide ja haiglate töötajaid.

Müügiesindaja : füüsiline või juriidiline isik, kes esindab KONE-t, kuid ei allkirjasta ega sõlmi müügilepinguid ei enda ega KONE nimel.

Sponsorlus : vastastikuse kasu nimel tehtud investeering üritusse, üksikisikusse või kontseptsiooni, et reklaamida KONE kaubamärki, kuvandit, tooteid ja teenuseid.

4 KEELATUD KOKKULEPPED

4.1. Otsene ja kaudne altkäemaks
Kone keelab altkäemaksu, olenemata sellest, kas seda teeb otseselt KONE töötaja või kaudselt KONE nimel tegutsev kolmas osapool.

4.2. Pistis
KONE keelab pistise olenemata selle suurusest või eesmärgist. Hädaolukorras võib siiski pistist anda, et tagada vahetus ohus oleva KONE töötaja tervis, turvalisus või ohutus. Igast sellisest maksest tuleb kohe kirjalikult teatada töötaja ülemusele või õigusosakonnale või nõuetelevastavuse osakonnale. See tuleb KONE raamatupidamisdokumentides ja registrites (nt kuluaruannetes) täpselt registreerida.

4.3. Ebatäpsed raamatupidamisdokumendid ja registrid
Finantstehingud tuleb registreerida läbipaistvalt, täpselt ja õigeaegselt vastavalt KONE raamatupidamisstandarditele ja muudele kohalikele eeskirjadele. Ühtegi registrit ei ole lubatud pidada nö raamatupidamisväliselt.

Finants- ja mitterahaline aruandlus ning registrid ei tohi sisalda valesid, eksitavaid või kunstlikke kandeid ega teavet.

4.4. Liigsed kingitused või ettevõtte külalislahkus
Kingitusi või külalislahkust, mis on liigsed, olemuselt või ajastuselt sobimatud, mida antakse salaja ja mitte avalikult või millega püütakse mõjutada äriotsuseid, võib pidada altkäemaksuks ja KONE keelab need.

Et kingitusi, ettevõtte külalislahkust ja tehase külastusi ei peetaks võimalikuks altkäemaksuks, peab neil olema õigustatud äriline eesmärk, need peavad olema asjakohased, vastama KONE käitumiskoodeksile ning olema heaks kiidetud vastavalt kingitusi ja ettevõtte külalislahkust puudutavatele KONE sise-eeskirjadele ning kohalikele kulusid puudutavatele eeskirjadele.u

4.5. Sobimatud annetused, sponsorlus või kogukonna investeeringud
Heategevuslikud annetused, sponsorlus ja kogukonna investeeringud on oluline osa KONE sotsiaalse vastutuse meetmetest. Neid võidakse aga pidada altkäemaksuks, kui need toovad kasu riigiametnikele, kellel on otsustusõigus lepingute üle, või kui raha suunatakse sobimatult.

Igal juhul peavad sellised maksed või sponsorlus vastama kohaldatavatele õiguslikele nõuetele, olema heaks kiidetud kooskõlas kohaldatava ülemaailmse või kohaliku volituste delegeerimise poliitikaga ning sponsorlust ja annetusi puudutava KONE sise-eeskirjaga ning KONE raamatupidamisdokumentides ja registrites täpselt registreeritud.

4.6. Mõjuvõimuga kauplemine ja sobimatu lobitöö
KONE järgib riigiasutustega suhtlemisel kõiki kohaldatavaid seadusi. Mõjuvõimuga kauplemine ja sobimatu lobitöö on keelatud. Me ei kasuta oma mõjuvõimu ega sidemeid, et saada KONE või mõne kolmanda osapoole nimel korruptiivseid soodustusi. KONE on registreeritud ametlikes lobitööregistrites, kus seda nõutakse, ning töötajad peavad alati järgima KONE käitumiskoodeksit ja konkurentsipoliitikat.

4.7. Huvide konfliktid
Huvide konfliktid võivad suurendada korruptsiooniohtu, sest konfliktis olevad töötajad või kolmandad osapooled kasutavad suurema tõenäosusega oma positsiooni erakasu saamise eesmärgil.

Töötajad on kohustatud teatama tegelikest või võimalikest huvide konfliktidest oma ülemusele, personaliosakonnale, õigusosakonnale või nõuetelevastavuse osakonnale kirjalikult, et riske leevendada ja kaitsta nii KONE kui ka KONE töötajate mainet. Juhatajad vastutavad neile teatatud huvide konfliktide lahendamise ja riskide leevendamise eest.

4.8. Kolmanda osapoole riskid
KONE teeb koostööd volitatud turustajate, esindajate, konsultantide ja muude kolmandate osapooltega üle kogu maailma. KONE võib kanda vastutust kolmandate osapoolte tegevuse eest, mis on tehtud meie nimel. Sellest tulenevalt võivad kolmandad osapooled kujutada KONE-le spetsiifilist altkäemaksu- ja korruptsiooniohtu, eriti kui nad teevad koostööd valitsuste ja/või riigiametnikega.

Nende riskide leevendamiseks peavad töötajad tagama, et KONE-l on alati õigustatud äriline vajadus teha koostööd kolmanda osapoolega ning ainult selliste kolmandate osapooltega, kes tegutsevad eetiliselt, seaduslikult ja ausalt.

KONE eeldab, et kolmandad osapooled järgivad samal tasemel eetikat ja vastavust kui KONE ning nõuab neilt meie tarnija või turustaja käitumiskoodeksi (olenevalt sellest, kumb on asjakohane) allkirjastamist. Nagu nendest käitumiskoodeksitest nähtub, eeldab KONE oma tarnijatelt ja turustajatelt altkäemaksu ning korruptsiooni suhtes nulltolerantsi. KONE võtab nad vastutusele mis tahes altkäemaksu või korruptsiooni eest ning jätab endale õiguse altkäemaksu või korruptsiooni korral ärisuhe lõpetada.

KONE töötajatel on keelatud küsida kolmandatelt osapooltelt KONE klientidele altkäemaksu pakkumist otsesel või kaudsel viisil.

Ühinemised ja omandamised : KONE ei tohi sõlmida omandamis- või ühisettevõtte lepingut, kui müüja või vastaspool, sihtettevõte või mõni sihtettevõtte juhtivtöötaja on praegu altkäemaksu või korruptsiooni eest uurimise all või on hiljuti altkäemaksus või korruptsioonis süüdi mõistetud.

Vastavalt KONE omandamispoliitikale tuleb enne lõpliku lepingu allkirjastamist sihtettevõtete suhtes läbi viia asjakohane hoolsuskohustuse täitmise hindamine. Kõiki altkäemaksu- või korruptsioonikahtlusi tuleb enne edasist tegevust põhjalikult uurida.

Turustajad ja müügiesindajad : turustajatel ja müügiesindajatel on rangelt keelatud osaleda altkäemaksu andmises või muus korruptsiooniga seotud tegevuses KONE nimel.

Tarnijad : tarnijad ei tohi osaleda üheski altkäemaksu- või pistiseskeemis ega pakkuda KONE-ga lepingute sõlmimiseks või säilitamiseks KONE töötajatele või nende perekondadele või sõpradele muid stiimuleid.

Load ja litsentsid : valitsused ja ametiasutused koguvad lubade ja litsentsitasude pealt tulu. Lubade, kinnituste ja litsentside saamine võib KONE, kolmandatest osapooltest vahendajate ja riigiasutuste vahelise märkimisväärne suhtluse tõttu kujutada endast altkäemaksuriski. KONE ei maksa lubade või litsentside saamiseks pistist ega altkäemaksu ning ei luba seda ka teha. KONE peab tagama, et KONE nimel ametiasutustega suhtlevad kolmandad osapooled oleksid nõuetekohaselt kvalifitseeritud ja usaldusväärsed.

5 ENNETAVAD MEETMED

5.1. Meetmed altkäemaksu- ja korruptsiooniriskide leevendamiseks
KONE viib regulaarselt läbi riskianalüüse, et teha kindlaks oma äritegevuse osad, mis kujutavad endast kõige suuremat altkäemaksu ja korruptsiooni riski, ning prioriseerida leevendusmeetmeid.

Kõik KONE töötajad peaksid mõistma järgmiste ennetusmeetmete tähtsust.

Läbipaistvus : KONE edendab läbipaistvuse kultuuri. Läbipaistvus on altkäemaksu ja korruptsiooni avastamisel ja ennetamisel otsustava tähtsusega. Kõik töötajad peavad hoolitsema selle eest, et tegelikud või võimalikud huvide konfliktid avalikustatakse ning et andmed ja registrid (sealhulgas kulude jaotamine ja kulude hüvitamise taotlemine) oleksid läbipaistvad, täpsed ja täielikud.

Stiimulid : KONE ei tee kompromisse eetika ja aususe osas, et saavutada oma ärieesmärke. Püüame tagada, et töötajate stiimulid ei soodustaks ebasobivat käitumist.

Poliitikad, protsessid, menetlused ja koolitus : KONE poliitikad (sealhulgas allpool jaotises 7 nimetatud), protsessid ja menetlused piiravad altkäemaksu ja korruptsiooni võimalusi ning aitavad seeläbi KONE-l ennetada altkäemaksu andmist ja korruptsiooni. Iga poliitika, protsessi või menetluse omaniku ülesanne on tagada, et kogu KONE-s pakutakse asjakohastele sihtrühmadele sobivat koolitust. Iga töötaja kohustus on lugeda ja järgida oma tööga seotud eeskirju.

Kolmanda osapoole riskijuhtimine : KONE hindab kolmandate osapoolte hoolsuskohustuse täitmist seoses riskidega, mis tulenevad kolmanda osapoole riigist, äritegevusest ja asjaomase kolmanda poole liigist. Ülemaailmne nõuetelevastavuse meeskond jälgib pidevalt riigiga seotud altkäemaksu- ja korruptsiooniriske, kontrollib kõrgema riskiga kolmandaid osapooli altkäemaksu ja korruptsiooniriskide suhtes, kavandab ja rakendab vastaspoole tundmise meetmeid ning soovitab asjakohaseid parandusmeetmeid.

Kontrollid : KONE töötab välja ja võtab kasutusele piisavad sisekontrolli ning muud finants-, raamatupidamis- ja haldusmeetmed altkäemaksu ja korruptsiooni ennetamiseks ja tuvastamiseks eesmärgiga tagada, et ühtegi KONE vara ei saaks kasutada altkäemaksu andmiseks või varjamiseks.

5.2. Nõuete mittetäitmise tagajärjed
Kohalike ja rahvusvaheliste altkäemaksu- ja korruptsioonivastaste õigusaktide mittetäitmine võib tuua KONE-le ja tema töötajate tõsiseid tagajärgi, sealhulgas karistused, trahvid, kriminaalvastutus, äritegevuse kaotus (sealhulgas tegevusloast ilmajäämine või avalikest pakkumistest väljajäämine) või tõsine mainekahju.Selle poliitika mis tahes rikkumine töötaja poolt toob kaasa asjakohased distsiplinaarmeetmed, mis võivad hõlmata ka töösuhte lõpetamist.

6 PROBLEEMIDEST TEATAMINE JA KÄTTEMAKSU KEELAMINE

Kõiki töötajaid julgustatakse teada andma, kui nad kahtlustavad selle poliitika rikkumist või saavad mõnest rikkumisest teada, eriti kui neile pakutakse või neilt küsitakse altkäemaksu või nad kahtlustavad, et konkreetne tehing on seotud altkäemaksuga.

Saate probleemidest teada anda oma ülemusele, personalitöötajale või kohalikule õigus- või nõuetelevastavuse osakonnale. Ülemaailmse nõuetelevastavuse meeskonnaga saate ühendust võtta ka otse e-posti teel aadressil compliance@kone.com.

Teavitada saab ka anonüümselt (kui kohalikud õigusaktid seda võimaldavad) KONE nõuetelevastavuse liini kaudu, mis on saadaval eetika ja nõuetelevastavuse ülemaailmses sisevõrgus ja aadressil kone.com.

KONE uurib kõiki selle poliitika kahtlustatavaid rikkumisi. KONE keelab kättemaksu igaühe suhtes, kes heauskselt teavitab, ning võtab distsiplinaarmeetmed kõigi vastu, kelle puhul leitakse, et nad on kasutanud kättemaksumeetmeid.

LISA 1

Punased lipud

Altkäemaksu ja korruptsiooni võib esineda mitmel kujul. Altkäemaksu kirjeldatakse sageli valesti (näiteks müügi- ja turunduskulude, reisi- või meelelahutuskuludena, teenustasudena, mahakandmistena, konsultatsioonitasudena, komisjonitasudena, allahindlustena või muude kuludena), et neid raamatupidamisdokumentides ja registrites varjata.

KONE töötajad peaksid jälgima järgmisi stsenaariume, mis võivad viidata altkäemaksule või korruptsioonile.

• Saatkonna ametnik teeb ettepaneku, et viisataotluse menetlust saaks kiirendada, kui KONE maksaks talle isiklikult eritasu.
• KONE töötaja viib kliendi reisile ja tasub kõik kulud, et külastada KONE tehast, ning reisi käigus pühendatakse pereliikmetega mitu päeva ka lihtsalt vaatamisväärsustega tutvumisele.
• Konkurent pakub KONE töötajale hüve, kui KONE nõustub hankel mitte osalema.
• Klient nõuab müügitehingu tingimusena annetust heategevusorganisatsioonile, mille juhatusse ta kuulub.
• KONE töötaja töötab samal ajal ka KONE konkurendi või tarnija heaks.
• KONE üksus teeb märkimisväärse hulga oste ilma ülemaailmseid ostueeskirju järgimata.
• Klient või riigiametnik palub KONE-l võtta tööle oma sugulase.
• KONE töötaja saab alltöövõtjalt sularahas makse.
• KONE töötaja keeldub alltöövõtja tööd allkirjastamast, kui alltöövõtja ei maksa talle tasu.
• KONE töötaja maksab arhitektile/kliendile, et viimane lisaks pakkumismenetlusse KONE-le soodsad spetsifikatsioonid.
• Müügiesindaja või konsultant saab vahendustasu projekti eest, mille kallal ta ei ole töötanud, või saab väga suurt vahendustasu projekti eest, mille kallal ta on teinud väga vähe tööd.
• Arvetele on lisatud kirjed tööde või teenuste eest, mida pole tehtud, või arve on tasutud kogu ulatuses, kuigi tööd on tehtud vähem, kui lepinguga ette nähtud.
• Tarnija või klient taotleb makse tegemist kolmanda osapoole kontole või mõnda teise riiki.
• Töötaja nõuab kulude hüvitamist, esitades ebapiisavad või ebatäpsed kuludokumendid.
• Ülevõtmis- ja omandamistehingu raames KONE nimel tegutsev töötaja või kolmas osapool saab omandamisläbirääkimiste ajal potentsiaalselt omandajalt kingituse, mis võib mõjutada tema otsust tehing sõlmida või mitte.

LAHJONNAN JA KORRUPTION VASTAINEN OHJESÄÄNTÖ

1 LAUSUNTO

KONE Oyj, sen tytäryhtiöt ja kumppanit ovat sitoutuneet noudattamaan kaikkia sovellettavia lahjonnan ja korruption vastaisia lakeja maailmanlaajuisesti.

KONE edistää rehellistä, läpinäkyvää ja avointa kulttuuria luodakseen terveellisen ja turvallisen työ- ja liiketoimintaympäristön sekä rakentaakseen luottamusta työntekijöiden, asiakkaiden ja yhteistyökumppaneiden kesken.

KONE kieltää kaikenlaisen lahjonnan ja korruption. Tämä tarkoittaa sitä, että emme tarjoa, anna, hyväksy tai pyydä mitään arvokasta keneltäkään kolmannelta osapuolelta korruptoituneessa tarkoituksessa aikomuksena saada tai antaa sopimatonta liiketoiminnallista tai henkilökohtaista etua.

Emme ryhdy sopimattomiin tai korruptoituneisiin liiketoimintajärjestelyihin minkään kolmannen osapuolen kanssa, mukaan lukien asiakkaat, edustajat, jakelijat, toimittajat ja alihankkijat, emmekä salli minkään kolmannen osapuolen tehdä niin puolestamme.

2 TARKOITUS JA SOVELTAMISALA

2.1. Tarkoitus

Tämän ohjesäännön tarkoituksena on tuoda selkeästi esiin KONEen nollatoleranssi lahjontaa ja korruptiota kohtaan, selittää KONEen riskiperusteinen lähestymistapa lahjonnan ja korruption ehkäisemiseen sekä antaa ohjeita siitä, miten tätä ohjesääntöä noudatetaan ja miten epäillyistä rikkomuksista ilmoitetaan. Liitteessä 1 on esimerkkejä epäilyttävistä tilanteista, joita työntekijöiden tulisi varoa.

Tätä ohjesääntöä on luettava yhdessä KONEen eettisten ohjesääntöjen ja muiden KONEen ohjesääntöjen, menettelytapojen ja ohjeiden kanssa (katso jäljempänä kohta 7, jossa käsitellään keskeisiä asiaan liittyviä ohjeita). Jos paikalliset lait asettavat tiukempia vaatimuksia, niitä on aina noudatettava.

2.2. Laajuus

Tämä ohjesääntö koskee kaikkia KONEen johtajia, toimihenkilöitä ja työntekijöitä maailmanlaajuisesti, ja se kattaa kaikki tytäryhtiöt, sivuliikkeet ja muut yksiköt, joissa KONE omistaa enemmistöosuuden tai joissa KONEmuutoin käyttää johdon määräysvaltaa. Johtokunnan jäsenet, toimitusjohtajat ja yksiköiden johtajat ovat vastuussa siitä, että heidän organisaationsa työntekijät noudattavat tätä ohjesääntöä.

KONEen lahjonta- ja korruptiokielto ulottuu KONEen toimittajiin, edustajiin ja jakelijoihin heitä koskevien erityisten ohjesääntöjen kautta, kuten KONEen toimittajien ja jakelijoiden eettiset ohjesäännöt.

3 MÄÄRITELMÄT

Lahjuksella: tarkoitetaan maksua, lahjaa, palvelusta tai muuta hyödykettä, jota tarjotaan, otetaan vastaan tai pyydetään vastineeksi epäasiallisesta edusta. Lahjonta on eräs korruption muoto.

Yhteisöinvestoinnit: yhteisön hyödyt, kuten infrastruktuurin tai koulutus- /lääketieteellisen laitoksen rahoittaminen. Joissakin maissa paikallinen lainsäädäntö edellyttää yhteisöinvestointeja.

Eturistiriita: kun työntekijän henkilökohtaiset edut ovat ristiriidassa hänen työtehtäviensä tai KONEen etujen kanssa.

Kestitys: kun työntekijän henkilökohtaiset edut ovat ristiriidassa hänen työtehtäviensä tai KONEen etujen kanssa.

Korruptio: vallan väärinkäyttöä, jonka tarkoituksena on hankkia itselleen tai toiselle henkilölle tai yritykselle epäasianmukaista etua. Korruptoitunut toiminta tehdään usein tarkoituksellisesti harhaanjohtavasti, ei läpinäkyvästi.

Jälleenmyyjä: itsenäinen jälleenmyyjä, joka ostaa KONEelta ja tekee myyntisopimukset asiakkaiden kanssa omissa nimissään.

Lahjoitus: Rahallinen tai muu kuin rahallinen lahjoitus, joka annetaan (yleensä hyväntekeväisyyteen) ilman, että KONE odottaa saavansa suoraa hyötyä vastineeksi sitoumuksestaan. Maksut toimialajärjestöille tai jäsenmaksut järjestöille, jotka palvelevat yritysten etuja, ei katsota lahjoituksiksi.

Fasilitointimaksu: epävirallinen maksu, etu tai lahja, joka annetaan julkishallinnon virkamiehelle vastineeksi rutiininomaisen, ei-harkinnanvaraisen tehtävän suorittamisesta, minkä hän on velvollinen suorittamaan, kuten viisumihakemus, tulliselvitys, liiketoimintalupa tai muu vastaava hallinnollisen menettelyn käsittely.

Lahja: käteinen raha, käteistä vastaava (kuten arvoseteli tai lahjakortti) tai esine, palvelu tai muu hyöty, jolla on arvoa vastaanottajalle, esim. kello, tilaus, etu tai palvelu, kuten kodin kunnostus, tai henkilökohtainen palvelus, kuten harjoittelupaikka.

Epäasiallinen etu: mikä tahansa epäasianmukainen tai aiheeton etu, maksu, järjestely tai arvoesine, johon edunsaajalla ei selvästikään ole oikeutta.

Epäasianmukaisen vaikutusvallan käyttäminen: lahjuksen vastaanottaminen vastineeksi vaikutusvallan käyttämisestä kolmatta osapuolta (yleensä virkamies) kohtaan, jotta tämä saadaan sortumaan korruptioon.

Kickback: neuvotellun lahjonnan muoto, jossa lahjuksen saajalle maksetaan palkkio suoritetuista palveluista.

Julkishallinnon virkamiehellä tarkoitetaan henkilöä, joka toimii lainsäätäjän, hallintovirkamiehen tai tuomarin virassa joko nimitettynä tai valittuna; henkilöä, joka hoitaa julkista tehtävää, mukaan lukien työskentely julkisessa virastossa tai kokonaan/enemmistöosin valtion omistuksessa tai määräysvallassa olevassa yrityksessä; tai julkisen kansainvälisen järjestön virkailijaa tai asiamiestä. Tämä määritelmä kattaa myös julkisen ja yksityisen sektorin kumppanuudet ja esimerkiksi julkisten koulujen ja sairaaloiden työntekijät.

Myyntiagentti: henkilö tai yhteisö, joka edustaa KONEen toimintaa, mutta ei allekirjoita ja/tai tee myyntisopimuksia omissa nimissään tai KONEen puolesta.

Sponsorointi :molemminpuolisesti hyödyllinen investointi tapahtumaan, henkilöön tai konseptiin KONEen tuotemerkin, imagon, tuotteiden ja palveluiden edistämiseksi.

4 KIELLETYT JÄRJESTELYT

4.1. Suora ja epäsuora lahjonta
KONE kieltää lahjonnan riippumatta siitä, harjoittaako sitä suoraan KONEen työntekijä tai välillisesti KONEen puolesta toimiva kolmas osapuoli.

4.2. Fasilitointimaksut
KONE kieltää fasilitointimaksut niiden koosta tai tarkoituksesta riippumatta. Hätätilanteessa fasilitointimaksu voidaan kuitenkin suorittaa KONEen välittömässä vaarassa olevan työntekijän terveyden tai turvallisuuden takaamiseksi. Tällaisesta maksusta on ilmoitettava välittömästi ja kirjallisesti työntekijän esimiehelle tai laki- tai Compliance-osastolle. Maksu on kirjattava tarkasti KONEen kirjanpitoon (esim. kuluraportteihin).

4.3. Epätarkat kirjanpitotiedot
Kirjanpitotapahtumat on kirjattava läpinäkyvästi, tarkasti ja oikea-aikaisesti KONEen kirjanpitostandardien ja muiden sovellettavien paikallisten sääntöjen mukaisesti. Mitään tilejä ei saa pitää kirjanpidon ulkopuolella.

Taloudellinen ja ei-taloudellinen raportointi ja kirjanpito eivät saa sisältää vääriä, harhaanjohtavia tai keinotekoisia merkintöjä tai tietoja.

4.4.Liialliset lahjat tai kestitykset
Jos lahjat tai kestitys ovat liiallisia tai luonteeltaan tai ajoitukseltaan sopimattomia, annetaan salaa eikä avoimesti tai jos niillä pyritään vaikuttamaan liiketoimintapäätöksiin, ne voidaan katsoa lahjuksiksi. KONE kieltää tällaiset lahjat ja kestitykset.

Jotta lahjoja, kestityksiä ja tehdasvierailuja ei pidettäisi mahdollisina lahjuksina, niillä on oltava laillinen liiketoimintatarkoitus, niiden on oltava asianmukaisia ja KONEen ohjesääntöjen mukaisia, ja ne on hyväksytettävä KONEen sisäisten yleisten lahjoja ja kestitystä koskevien ohjeiden ja paikallisten kulukorvausohjeiden mukaisesti.

4.5. Epäasianmukaiset lahjoitukset, sponsorointi tai yhteisöinvestoinnit.
Hyväntekeväisyyslahjoitukset, sponsorointi ja yhteisöinvestoinnit ovat tärkeä osa KONEen yhteiskuntavastuutoimintaa. Niitä voidaan kuitenkin pitää lahjuksina, jos ne hyödyttävät julkishallinnon virkamiehiä, joilla on päätösvaltaa sopimuksista, tai jos ne kanavoivat varoja epäasianmukaisesti.

Tällaisten maksujen tai lahjoitusten on kaikissa olosuhteissa oltava sovellettavien lakisääteisten vaatimusten mukaisia, ne on hyväksyttävä sovellettavan globaalin tai paikallisen valtuutuksen (Delegation of Authority) ja KONEen sponsorointia ja lahjoituksia koskevien sisäisten ohjeiden mukaisesti ja ne on kirjattava tarkasti KONEen kirjanpitoon.

4.6. Epäasianmukaisen vaikutusvallan käyttäminen ja epäasianmukainen lobbaaminen
KONE noudattaa kaikkia sovellettavia lakeja toimiessaan viranomaisten kanssa. Epäasianmukaisen vaikutusvallan käyttäminen ja epäasianmukainen lobbaaminen on kielletty. Emme käytä vaikutusvaltaamme tai yhteyksiämme saadaksemme epäasianmukaisia etuja KONEen tai kolmannen osapuolen puolesta. KONE on rekisteröitynyt virallisiin edunvalvontarekistereihin siltä osin kun sitä vaaditaan, ja työntekijöiden on aina noudatettava KONEen eettistä ohjesääntöä ja kilpailuoikeusohjesääntöä.

4.7. Eturistiriidat
Eturistiriidat voivat lisätä korruption riskiä, sillä ristiriidassa olevat työntekijät tai kolmannet osapuolet käyttävät todennäköisemmin asemaansa yksityiseen hyötyyn.

Työntekijöiden on ilmoitettava todellisista tai mahdollisista eturistiriidoista kirjallisesti esimiehelleen, henkilöstöhallinnolle, laki- tai Compliance-osastolle riskin pienentämiseksi ja KONEen ja sen työntekijöiden maineen suojaamiseksi. Esimiehet ovat vastuussa heille ilmoitettujen eturistiriitojen käsittelystä ja lieventämisestä.

4.8. Kolmansien osapuolten riskit
KONE tekee yhteistyötä valtuutettujen jakelijoiden, edustajien, konsulttien ja muiden kolmansien osapuolten kanssa kaikkialla maailmassa. KONE voi joutua vastuuseen kolmansien osapuolten toimista, joita ne toteuttavat puolestamme. Näin ollen kolmannet osapuolet voivat aiheuttaa KONEelle tiettyjä lahjonnan ja korruption riskejä erityisesti silloin, kun ne ovat tekemisissä hallitusten ja/tai virkamiesten kanssa.

Näiden riskien vähentämiseksi työntekijöiden on varmistettava, että KONEella on aina laillinen liiketoiminnallinen tarve tehdä yhteistyötä kolmannen osapuolen kanssa ja että KONE tekee yhteistyötä vain sellaisten kolmansien osapuolten kanssa, jotka toimivat eettisesti, laillisesti ja rehellisesti.

KONE odottaa, että kolmannet osapuolet noudattavat samanlaista eettisyyden ja vaatimustenmukaisuuden tasoa kuin KONE, ja vaatii niitä allekirjoittamaan toimittajan tai jakelijan eettiset ohjesäännöt. Kuten näissä ohjesäännöissä todetaan, KONE odottaa, että toimittajilla ja jakelijoilla on nollatoleranssi lahjonnan ja korruption suhteen. KONE saattaa ne vastuuseen kaikista lahjonta- tai korruptiotoimista ja pidättää itsellään oikeuden päättää liikesuhde toimittajan tai jakelijan kanssa lahjonnan tai korruption tapauksessa.

KONEen työntekijöitä kielletään pyytämästä kolmansia osapuolia tarjoamaan lahjuksia KONEen asiakkaille nimenomaisesti tai epäsuorasti.

Sulautumiset ja yritysostot: KONE ei saa tehdä yrityskauppaa tai yhteisyrityssopimusta (joint venture), jos myyjä tai vastapuoli, kohdeyritys tai kohdeyrityksen ylempi toimihenkilö on parhaillaan lahjonnan tai korruption tutkinnan kohteena tai jos hänet on äskettäin todettu syylliseksi lahjontaan tai korruptioon.

KONEen yrityskauppaohjesäännön mukaisesti kohteista on tehtävä asianmukainen due diligence -tarkastus ennen lopullisen sopimuksen allekirjoittamista. Kaikki lahjonta- tai korruptioepäilyt on tutkittava perusteellisesti ennen etenemistä.

Jakelijat ja myyntiedustajat: Jälleenmyyjät ja myyntiedustajat ovat ehdottomasti kiellettyjä osallistumasta lahjontaan tai muuhun korruptoituneeseen toimintaan KONEen puolesta.

Toimittajat: Tavarantoimittajat eivät saa osallistua minkäänlaiseen lahjontaan tai Kickback-järjestelmään tai muuten tarjota mitään kannustimia KONEen työntekijöille tai heidän perheenjäsenilleen tai ystävilleen saadakseen tai säilyttääkseen liiketoimintaa KONEeen kanssa.

Luvat ja lisensointi: Hallitukset ja viranomaiset keräävät tuloja lupa- ja lisenssimaksuista. Lisääntynyt vuorovaikutus lupien, hyväksyntöjen ja lisenssien hankkimisessa voi aiheuttaa lahjusriskin KONEen, kolmansien osapuolten ja julkisten elinten välillä. KONE ei maksa tai hyväksy fasilitointimaksuja tai lahjuksia lupien tai lisenssien saamiseksi. KONEen on varmistettava, että kolmannet osapuolet, jotka ovat KONEen puolesta vuorovaikutuksessa viranomaisten kanssa, ovat asianmukaisesti päteviä ja hyvämaineisia.

5 ENNALTAEHKÄISEVÄT TOIMENPITEET

5.1. Lahjonta- ja korruptioriskien lieventämistä tähtäävät toimet
KONE tekee säännöllisiä riskinarviointeja määrittääkseen ne liiketoimintansa osa-alueet, joihin liittyvät suurimmat lahjonta- ja korruptioriskit, ja priorisoidakseen näiden lieventämistoimet.

Kaikkien KONEen työntekijöiden odotetaan ymmärtävän seuraavien ennaltaehkäisevien toimenpiteiden merkitykset.

Läpinäkyvyys: KONE edistää läpinäkyvyyden kulttuuria. Läpinäkyvyys on tärkeää lahjonnan ja korruption havaitsemiseksi ja ehkäisemiseksi. Kaikkien työntekijöiden odotetaan varmistavan, että todelliset tai mahdolliset eturistiriidat ilmoitetaan asianmukaisesti ja että data ja kirjanpito (mukaan lukien kustannusten jakaminen ja kulukorvausvaatimukset) ovat avoimia, tarkkoja ja aukottomia.

Kannustimet: KONE ei tingi eettisyydestään ja rehellisyydestään saavuttaakseen liiketoimintatavoitteensa. Pyrimme varmistamaan, että työntekijöiden kannustimet eivät kannusta epäasialliseen käyttäytymiseen.

Ohjesäännöt, prosessit, menettelyt ja koulutus: KONEen toimintaperiaatteet (mukaan lukien jäljempänä kohdassa 7 mainitut), prosessit ja menettelyt rajoittavat mahdollisuuksia lahjontaan ja korruptioon ja auttavat siten KONEtta ehkäisemään lahjontaa ja korruptiota. Kaikkien toimintatapojen, prosessien tai menettelyjen omistajan vastuulla on varmistaa, että KONEessa järjestetään asianmukaista koulutusta asiaankuuluville kohderyhmille. Jokaisen työntekijän vastuulla on lukea ja noudattaa omaa työtään koskevia toimintatapoja.

Kolmannen osapuolen riskienhallinta: KONE suorittaa kolmansia osapuolia koskevan due diligence -tarkastuksen kyseisen maan, sen liiketoimintatyypin ja kyseessä olevan kolmannen osapuolen mukaisen riskin vaatimalla tavalla. Global Compliance-osasto seuraa jatkuvasti maakohtaisia lahjonta- ja korruptioriskejä, seuloo kolmansia osapuolia lahjonta- ja korruptioriskien varalta, suunnittelee ja toteuttaa know-your-counterparty- toimenpiteitä ja suosittelee asianmukaisia korjaavia toimia.

Ohjauslaitteet: KONE kehittää ja ottaa käyttöön asianmukaisia sisäisiä valvontatoimenpiteitä ja muita taloudellisia, kirjanpidollisia ja hallinnollisia toimenpiteitä lahjonnan ja korruption estämiseksi ja havaitsemiseksi. Tavoitteena on varmistaa, että mitään KONEen omaisuutta ei käytetä lahjonnan tai lahjonnan salaamiseen..

5.2. Seuraukset noudattamatta jättämisestäd
Paikallisten ja kansainvälisten lahjonnan ja korruption vastaisten lakien noudattamatta jättäminen voi aiheuttaa KONEelle ja sen työntekijöille vakavia seurauksia, kuten rangaistuksia, sakkoja, rikosoikeudellista vastuuta, liiketoiminnan menettämistä (mukaan lukien toimiluvan menettäminen tai julkisten tarjouskilpailujen ulkopuolelle jääminen) tai vakavia maineeseen liittyviä vahinkoja.

Jos työntekijä rikkoo tätä ohjesääntöä, hän joutuu asianmukaisiin kurinpitotoimiin, joihin voi kuulua työsuhteen irtisanominen.

6 HUOLEN ILMAISEMINEN JA VASTATOIMIEN KIELTÄMINEN

Kaikkia työntekijöitä kannustetaan puhumaan, jos he epäilevät tämän ohjesäännön rikkomista tai jos he saavat tietää rikkomuksesta, erityisesti tapauksissa, joissa heille tarjotaan lahjusta, heitä pyydetään antamaan lahjus tai jos he epäilevät, että tiettyyn tapahtumaan liittyy lahjontaa.

Ilmoita kaikista huolenaiheista omalle esimiehellesi, henkilöstöhallinnolle tai paikalliselle laki- tai Compliance-tiimille. Voit myös ottaa yhteyttä suoraan Global Compliance -tiimiin sähköpostitse osoitteeseen compliance@kone.com.

Ilmoituksia voi tehdä myös nimettömänä (jos paikallinen lainsäädäntö sen sallii) KONE Compliance Line -palvelun kautta, joka on saatavilla maailmanlaajuisessa Ethics and Compliance -intranetissä ja kone.com-sivustolla.

KONE tutkii kaikki epäillyt rikkomukset. KONE kieltää kostotoimet kaikkia vilpittömässä mielessä ilmoituksen tekeviä henkilöitä kohtaan ja ryhtyy kurinpitotoimiin kaikkia niitä vastaan, joiden todetaan syyllistyneen kostotoimiin.

LIITE 1

Varoitusmerkit

Lahjonta ja korruptio voivat esiintyä monissa eri muodoissa. Lahjukset kuvataan usein väärin (esimerkiksi myynti- ja markkinointikuluina, matka- tai viihdekuluina, palvelupalkkioina, poistoina, konsulttipalkkioina, palkkioina, alennuksina tai sekalaisina kuluina), jotta ne voidaan salata kirjanpitossa.

KONEen työntekijöiden tulisi varoa seuraavia tilanteita, jotka voivat viitata lahjontaan tai korruptioon:

• Eräs suurlähetystön virkamies ehdottaa, että viisumihakemusprosessia voitaisiin nopeuttaa, jos KONE maksaisi hänelle henkilökohtaisesti erityismaksun.
• KONEen työntekijä vie asiakkaan matkalle KONEen tehtaalle KONEen kustantamana, ja osa päivistä on varattu nähtävyyksien katseluun perheenjäsenten kanssa.
• Kilpailija tarjoaa KONEen työntekijälle etua, jos KONE suostuu olemaan osallistumatta tarjouskilpailuun.
• Asiakas pyytää myynnin ehtona lahjoitusta hyväntekeväisyysjärjestölle, jonka hallituksessa hän istuu.
• KONEen työntekijä työskentelee sivutoimisesti KONEen kilpailijan tai toimittajan palveluksessa.
• KONEen yksikkö tekee huomattavan määrän hankintoja noudattamatta globaalia ostopolitiikkaa
• Asiakas tai virkamies pyytää KONEtta palkkaamaan sukulaisensa.
• KONEen työntekijä saa käteismaksun alihankkijalta.
• KONEen työntekijä kieltäytyy allekirjoittamasta alihankkijan työtä, ellei alihankkija maksa palkkiota työntekijälle.
• KONEen työntekijä maksaa arkkitehdille/asiakkaalle siitä, että tämä sisällyttää tarjoukseen KONEen kannalta edullisia eritelmiä.
• Myyntiedustaja tai konsultti saa palkkion hankkeesta, jonka parissa hän ei ole työskennellyt, tai hän saa erittäin korkean palkkion hankkeesta, jonka parissa hän on työskennellyt hyvin vähän.
• Laskuihin on lisätty eriä suorittamattomista töistä tai palveluista, tai lasku on maksettu kokonaisuudessaan, vaikka työtä on suoritettu vähemmän kuin sopimuksessa on sovittu.
• Toimittaja tai asiakas pyytää maksun suorittamista kolmannen osapuolen tilille tai eri maahan
• Työntekijä hakee kulukorvausta puutteellisiin tai virheellisin asiakirjoin.
• KONEen työntekijä tai KONEen puolesta yrityskaupassa toimiva kolmas osapuoli saa mahdolliselta ostokohteelta yrityskauppaneuvottelujen aikana lahjan, joka saattaa vaikuttaa päätökseen kaupan tekemisestä.

POLITIQUE ANTI-CORRUPTION

1 PRINCIPES

KONE Corporation, ses filiales et ses sociétés affiliées s'engagent à respecter toutes les lois anti-corruption applicables dans le monde entier.

KONE promeut une culture de l'honnêteté, de l'intégrité, de la transparence et de l'ouverture afin de créer un environnement de travail et d'affaires sain et sûr et d'instaurer la confiance avec nos collègues, nos clients et nos partenaires commerciaux.

KONE interdit toute forme de corruption. Cela signifie que nous n'offrons pas, ne donnons pas, n'autorisons pas, n'acceptons pas ou ne demandons pas quoi que ce soit de valeur à, ou de la part d'une personne ou d'un tiers, dans l'intention d'obtenir ou de donner un avantage commercial ou personnel inapproprié.

Nous ne nous engageons pas dans des arrangements commerciaux inappropriés ou corrompus avec des tiers, y compris des clients, des consultants, des agents, des distributeurs, des fournisseurs et des sous-traitants, et nous ne permettons à aucun tiers de le faire en notre nom, ni ne tolérons de tels arrangements.

2 OBJECTIF ET CHAMP D'APPLICATION

2.1. Objectif

L'objectif de cette politique est d'énoncer clairement la tolérance zéro de KONE à l'égard de la corruption, d'expliquer l'approche de KONE basée sur les risques pour la prévention de la corruption, et de fournir des conseils sur la manière de se conformer à cette politique et de signaler toute violation présumée. Des exemples de signaux d'alerte auxquels les employés doivent être attentifs sont présentés à l'annexe 1.

Cette politique doit être lue conjointement avec le Code de conduite de KONE et les autres politiques, procédures, instructions et directives de KONE (voir la section 7 ci-dessous pour les principales politiques et instructions connexes). Si les lois locales imposent des exigences plus strictes, elles doivent être respectées à tout moment.

2.2. Champ d'application
Cette politique s'applique à tous les directeurs, cadres, responsables et employés de KONE dans le monde entier, et couvre toutes les filiales, succursales et autres entités dans lesquelles KONE détient une part majoritaire ou assure la conduite effective des opérations. Les membres du conseil d'administration, les directeurs généraux et Units Heads sont chargés de veiller à ce que les employés de leur organisation respectent cette politique.

L'interdiction de KONE concernant la corruption s'étend aux fournisseurs, agents et distributeurs de KONE par le biais de politiques spécifiques, telles que le Code de conduite des fournisseurs et le Code de conduite des distributeurs.

3 DÉFINITIONS

Pots-de-vin :paiement, cadeau, faveur ou toute autre chose de valeur offerte, acceptée ou demandée en échange d'un avantage indu. Le pot-de-vin est une forme de corruption.

Investissements communautaires : avantages pour la communauté, tels que le financement d'une infrastructure ou d'un établissement éducatif ou médical. Dans certains pays, les investissements communautaires sont exigés par la législation locale.

Conflit d'intérêts : lorsque les intérêts personnels d'un employé entrent en conflit avec ses responsabilités professionnelles chez KONE ou avec les intérêts de KONE.

Hospitalité d'entreprise : dîner, déjeuner, boissons, voyage, hébergement, événements ou divertissements fournis à des fins professionnelles.

Corruption : abus d'un pouvoir conféré pour obtenir un avantage indu pour soi-même ou pour une autre personne ou entreprise. Les activités de corruption sont souvent menées de manière intentionnellement trompeuse et non transparente.

Distributeur : un revendeur indépendant qui achète à KONE et signe des contrats de vente avec des clients en son nom propre.

Donation : un type de contribution financière ou non financière donnée (généralement à une organisation caritative) sans que KONE ne s'attende à recevoir un avantage direct en échange de son engagement. Les contributions à des associations industrielles ou les frais d'adhésion à des organisations qui servent des intérêts commerciaux ne sont généralement pas des dons.

Paiement de facilitation : un petit paiement non officiel, un avantage ou un cadeau accordé à un agent public pour l'inciter à remplir une fonction de routine non discrétionnaire qu'il est par ailleurs tenu d'accomplir, comme le traitement des demandes de visa, le dédouanement, les permis d'exploitation ou d'autres procédures administratives similaires.

Cadeau : argent liquide, équivalent en argent liquide (tel qu'un bon ou un chèque-cadeau), ou objet, service ou autre avantage ayant une valeur pour le destinataire, par exemple une montre, un abonnement, un avantage ou un service tel que des travaux d'amélioration de l'habitat, ou une faveur personnelle telle qu'un stage.

Avantage indu : tout avantage, paiement, arrangement ou objet de valeur inapproprié ou indu, auquel le bénéficiaire n'a manifestement pas droit.

Trafic d'influence : acceptation d'un pot-de-vin afin d'user de son influence pour persuader un tiers (généralement un agent public) d'accomplir un acte de corruption.

Kickback : forme de corruption négociée dans laquelle une commission est versée au corrupteur en échange de services rendus.

Agent public : toute personne occupant un poste législatif, administratif ou judiciaire, qu'elle soit nommée ou élue ; toute personne exerçant une fonction publique, y compris travaillant pour une agence publique ou une entreprise entièrement ou majoritairement détenue ou contrôlée par l'État ; ou tout fonctionnaire ou agent d'une organisation internationale publique. Cette définition inclut les partenariats public-privé et les employés des écoles et hôpitaux publics, par exemple.

Agent de vente : une personne ou une entité qui représente KONE, mais qui ne signe pas et/ou n'exécute pas les contrats de vente, que ce soit en son nom propre ou au nom de KONE.

Sponsoring : un investissement à bénéfice mutuel dans un événement, une personne ou un concept pour promouvoir la marque KONE, notre image, nos produits et nos services.

4 ARRANGEMENTS INTERDITS

4.1. Corruption directe et indirecte
La corruption est interdite par KONE, qu'elle soit pratiquée directement par un employé de KONE ou indirectement par un tiers agissant au nom de KONE.

4.2. Paiements de facilitation
KONE interdit les paiements de facilitation, quel que soit leur montant ou leur objectif. Néanmoins, dans une situation d'urgence, un paiement de facilitation peut être effectué pour assurer la santé, la sécurité ou la sûreté d'un employé de KONE en danger imminent. Tout paiement de ce type doit être immédiatement signalé par écrit au responsable de l'employé, au service juridique ou au service de conformité. Il doit être enregistré avec précision dans les livres et registres de KONE (par exemple, dans les notes de frais).

4.3. Livres et registres inexacts
Les transactions financières doivent être enregistrées de manière transparente, précise et opportune, conformément aux normes comptables de KONE et aux autres règles locales applicables. Aucun compte ne doit être tenu "en dehors des livres".

Les rapports et registres financiers et non financiers ne doivent pas contenir d'entrées ou d'informations fausses, trompeuses ou artificielles.

4.4. Cadeaux onéreux ou hospitalité d'entreprise

Les cadeaux ou l'hospitalité qui sont onéreux, inappropriés par leur nature ou leur moment, donnés secrètement ou qui tentent d'influencer les décisions commerciales, peuvent être considérés comme des pots-de-vin et sont interdits par KONE.

Pour s'assurer que les cadeaux, l'hospitalité d'entreprise et les visites d'usine ne sont pas considérés comme des pots-de-vin potentiels, ils doivent avoir un but professionnel légitime, être appropriés, respecter le code de conduite de KONE et être approuvés conformément aux instructions internes de KONE sur les cadeaux et l'hospitalité d'entreprise et aux règles locales sur les dépenses.

4.5. Dons, parrainages ou investissements communautaires inappropriéss
Les dons caritatifs, les parrainages et les investissements communautaires constituent une part importante des actions sociales de KONE. Cependant, ils peuvent être considérés comme des pots-de-vin s'ils profitent à des fonctionnaires ayant un pouvoir de décision sur les contrats ou s'ils acheminent des fonds de manière inappropriée.

En toutes circonstances, ces paiements ou contributions doivent être conformes aux exigences réglementaires applicables, être approuvés conformément à la délégation d'autorité mondiale ou locale applicable et aux instructions internes de KONE sur les parrainages et les dons, et être enregistrés avec précision dans les livres et registres de KONE.

4.6. Trafic d'influence et lobbying inapproprié
KONE respecte toutes les lois applicables lorsqu’elle s'engage auprès des autorités publiques. Le trafic d'influence et le lobbying inapproprié sont interdits. Nous n'utilisons pas notre influence ou nos relations pour obtenir des avantages corrompus au nom de KONE ou d'un tiers. KONE est inscrit sur les registres officiels de lobbying lorsque cela est nécessaire, et les employés doivent se conformer à tout moment au code de conduite de KONE et à la politique de conformité en matière de concurrence.

4.7.Conflits d'intérêts
Les conflits d'intérêts peuvent accroître le risque de corruption, car les employés ou les tiers en conflit sont plus susceptibles d'utiliser leur position à des fins personnelles.

Les employés sont tenus de divulguer par écrit les conflits d'intérêts réels ou potentiels à leur supérieur, au service des ressources humaines, au service juridique ou au service de la conformité, afin de réduire ce risque et de protéger la réputation de KONE et de ses employés. Les responsables sont chargés de traiter et d'atténuer tout conflit d'intérêts qui leur est divulgué.

4.8. Risques liés aux tiers
KONE collabore avec des distributeurs agréés, des agents, des consultants et d'autres tiers dans le monde entier. KONE peut être tenu responsable des actions des tiers menées en son nom. Par conséquent, les tiers peuvent présenter des risques spécifiques de corruption pour KONE, en particulier lorsqu'ils travaillent avec des gouvernements et/ou des fonctionnaires.

Pour réduire ces risques, les employés doivent s'assurer que KONE a toujours un intérêt commercial légitime de travailler avec un tiers et qu'il ne travaille qu'avec des tiers qui agissent de manière éthique, légale et intègre.

KONE attend des tiers qu'ils respectent des niveaux d'éthique et de conformité similaires aux siens et leur demande de signer son Code de conduite du fournisseur ou du distributeur, selon le cas. Comme le reflètent ces codes de conduite, KONE attend de ses fournisseurs et distributeurs une tolérance zéro à l'égard de la corruption. KONE les tiendra pour responsables de tout acte de corruption et se réserve le droit de mettre fin à la relation commerciale en cas de corruption. Il est interdit aux employés de KONE de demander à des tiers d'offrir des pots-de-vin aux clients de KONE de manière expresse ou implicite.

Fusions et acquisitions : KONE ne doit pas conclure d'accord d'acquisition ou de coentreprise si le vendeur ou, la société cible ou tout employé de haut rang de la société cible fait actuellement l'objet d'une enquête pour corruption ou a récemment été reconnu coupable de corruption.

Conformément à la politique d'acquisition de KONE, un contrôle préalable approprié des cibles doit être effectué avant la signature de l'accord définitif. Tout soupçon de corruption doit faire l'objet d'une enquête approfondie avant d'aller plus loin.

Distributeurs et agents commerciaux : Il est strictement interdit aux distributeurs et aux agents commerciaux de se livrer à des actes de corruption ou à d'autres activités de corruption au nom de KONE.

Fournisseurs : Les fournisseurs ne doivent pas s'engager dans une forme quelconque de corruption ou de système de pots-de-vin, ni offrir d'autres avantages aux employés de KONE, à leur famille ou à leurs amis, afin d'obtenir ou de conserver un contrat avec KONE.

Permis et licences : Les gouvernements et les autorités perçoivent des revenus sous forme de droits de permis et de licences. L'obtention de permis, d'approbations et de licences peut créer un risque de corruption en raison de l'interaction importante entre KONE, les intermédiaires tiers et les organismes publics. KONE ne paie pas et n'autorise pas les paiements de facilitation ou les pots-de-vin pour obtenir des permis ou des licences. KONE doit s'assurer que les tiers qui interagissent au nom de KONE avec les autorités sont dûment qualifiés et dignes de confiance.

5 MESURES PRÉVENTIVES

5.1. Actions visant à atténuer les risques de corruption
KONE procède à des évaluations régulières des risques afin d'identifier les secteurs d'activité qui présentent les risques les plus élevés de corruption et de donner la priorité aux mesures d'atténuation.

Tous les employés de KONE sont censés comprendre l'importance des mesures préventives suivantes.

Transparence : KONE promeut une culture de la transparence. La transparence est fondamentale pour la détection et la prévention de la corruption. Tous les employés doivent s'assurer que les conflits d'intérêts réels ou potentiels sont divulgués et que les données et les dossiers (y compris les allocations de coûts et les demandes de remboursement) sont transparents, exacts et complets.

Incitations : KONE ne compromet pas son éthique et son intégrité pour atteindre un objectif commercial. Nous nous efforçons de veiller à ce que les incitations des employés n'encouragent pas un comportement inapproprié.

Politiques, processus, procédures et formation : Les politiques (y compris celles mentionnées à la section 7 ci-dessous), processus et procédures de KONE limitent les opportunités de corruption et aident ainsi KONE à prévenir la corruption. Il incombe au responsable de toute politique, processus ou procédure de veiller à ce qu'une formation appropriée soit dispensée aux publics concernés dans l'ensemble de KONE. Il incombe à chaque employé de lire et de respecter les politiques relatives à son travail.

Gestion des risques liés aux tiers : KONE fait preuve de diligence raisonnable à l'égard des tiers en fonction du risque posé par le pays, le type d'activité et le type de tiers en question. L'équipe de conformité mondiale surveille en permanence les risques de corruption liés aux pays, examine les tiers à haut risque pour détecter les risques de corruption, conçoit et met en œuvre des mesures de connaissance de la contrepartie et recommande des mesures correctives appropriées.

Contrôles : KONE développe et adopte des contrôles internes adéquats et d'autres mesures financières, comptables et administratives pour prévenir et détecter la corruption, afin de garantir qu'aucun actif de KONE ne puisse être utilisé dans le but de corrompre.

5.2. Conséquences de la non-conformité
Le non-respect des lois anti-corruption locales et internationales pourrait exposer KONE et ses employés à de graves conséquences, y compris des pénalités, des amendes, une responsabilité pénale, une perte d'activité (y compris la perte de notre licence d'exploitation ou l'exclusion des appels d'offres publics), ou une grave atteinte à la réputation.

Toute violation de cette politique par un employé entraînera des mesures disciplinaires appropriées, pouvant aller jusqu'au licenciement.

6 RAISING CONCERNS AND NO RETALIATION

Tous les employés sont encouragés à s'exprimer s'ils soupçonnent ou ont connaissance d'une violation de cette politique, en particulier si on leur propose un pot-de-vin, si on leur demande de verser un pot-de-vin ou s'ils soupçonnent qu'une transaction particulière implique un pot-de-vin.

Vous pouvez faire part de vos préoccupations à votre supérieur, aux RH ou à l'équipe juridique ou de conformité locale. Vous pouvez également contacter directement l'équipe Global Compliance par courriel à l'adresse compliance@kone.com.

Les signalements peuvent également être effectués de manière anonyme (lorsque la législation locale le permet) par l'intermédiaire de la ligne de conformité KONE, disponible sur l'intranet mondial Ethics and Compliance et sur kone.com.

KONE enquêtera sur toutes les infractions présumées à cette politique. KONE interdit les représailles à l'encontre de toute personne qui fait un signalement de bonne foi et prendra des mesures disciplinaires à l'encontre de toute personne convaincue de s'être livrée à des mesures de représailles.

ANNEXE 1

Red flags

La corruption peut prendre de nombreuses formes. Les pots-de-vin sont souvent décrits de manière inexacte (par exemple, comme des frais de vente et de marketing, des frais de voyage ou de représentation, des frais de service, des amortissements, des frais de conseil, des commissions, des remises ou des dépenses diverses) afin d'être dissimulés dans les livres et les registres.

Les employés de KONE doivent être attentifs aux scénarios suivants, qui pourraient indiquer la présence de pots-de-vin ou de corruption :

• Un fonctionnaire de l'ambassade suggère que la procédure de demande de visa pourrait être accélérée si KONE lui versait personnellement une redevance spéciale.
• Un employé de KONE emmène un client en voyage tous frais payés pour visiter une usine KONE, plusieurs jours étant simplement consacrés à des visites touristiques avec des membres de la famille.
• Un concurrent offre un avantage à un employé de KONE si ce dernier accepte de ne pas participer à un appel d'offres.
• Pour conclure une vente, un client demande à faire un don à une organisation caritative pour laquelle il siège au conseil d'administration.
• Un employé de KONE travaille pour un concurrent ou un fournisseur de KONE.
• Une unité KONE effectue un nombre important d'achats sans respecter la politique d'achat globale.
• Un client ou un fonctionnaire demande à KONE d'embaucher un parent.
• Un employé de KONE reçoit un paiement en espèces d'un sous-traitant.
• Un employé de KONE refuse de signer le travail d'un sous-traitant à moins que ce dernier ne lui verse des honoraires.
• Un employé de KONE paie un architecte/client pour qu'il inclue des spécifications favorables à KONE dans un appel d'offres.
• Un agent commercial ou un consultant reçoit une commission pour un projet sur lequel il n'a pas travaillé, ou reçoit une commission très élevée pour un projet sur lequel il a très peu travaillé.
• Des éléments ont été ajoutés aux factures pour des travaux ou des services non effectués, ou une facture a été payée en totalité alors que les travaux effectués étaient inférieurs à ce qui était prévu dans le contrat.
• Un fournisseur ou un client demande qu'un paiement soit effectué sur le compte d'un tiers ou dans un autre pays.
• Un employé demande le remboursement de dépenses avec des documents insuffisants ou inexacts.
• Un employé ou un tiers agissant pour le compte de KONE dans le cadre d'une opération de fusion et d'acquisition reçoit un cadeau de la part d'une cible potentielle au cours des discussions relatives à l'acquisition, ce qui pourrait influencer sa décision de conclure ou non l'opération.

KONE-RICHTLINIE ZUR BEKÄMPFUNG VON BESTECHUNG UND KORRUPTION

1 GRUNDSATZERKLÄRUNG

Die KONE Corporation, ihre Tochtergesellschaften und verbundenen Unternehmen verpflichten sich, alle weltweit geltenden Gesetze zur Bekämpfung von Bestechung und Korruption einzuhalten

KONE fördert eine Kultur der Ehrlichkeit, Integrität, Transparenz und Offenheit, um ein gesundes und sicheres Arbeits- und Geschäftsumfeld zu schaffen und Vertrauen bei unseren Mitarbeitern, Kunden und Geschäftspartnern aufzubauen.

KONE verbietet alle Formen von Bestechung und Korruption. Das bedeutet, dass wir keiner Person oder Drittpartei etwas von Wert anbieten, geben oder ihr gegenüber genehmigen, bzw. etwas von einer Person oder Drittpartei von Wert annehmen oder verlangen, mit der Absicht, der Drittpartei, KONE oder uns selbst einen unzulässigen geschäftlichen oder persönlichen Vorteil zu verschaffen.

Wir beteiligen uns nicht an unzulässigen oder korrupten Geschäftsvereinbarungen mit Dritten, einschließlich Kunden, Beratern, Vertretern, Vertriebshändlern, Lieferanten und Subunternehmern, und dulden dies auch nicht, und wir gestatten Dritten nicht, dies in unserem Namen zu tun.

2 ZWECK UND ANWENDUNGSBEREICH

2.1. Zweck

Der Zweck dieser Richtlinie ist es, die Nulltoleranz von KONE gegenüber Bestechung und Korruption deutlich zu machen, den risikobasierten Ansatz von KONE zur Verhinderung von Bestechung und Korruption zu erläutern und eine Anleitung zu geben, wie diese Richtlinie einzuhalten ist und wie mutmaßliche Verstöße zu melden sind. Beispiele für Situationen, auf die die Mitarbeiter achten sollten, sind in Anhang 1 aufgeführt.

Diese Richtlinie muss in Verbindung mit dem KONE-Verhaltenskodex und anderen KONE-Richtlinien, Verfahren, Anweisungen und Leitlinien angewandt werden (siehe Abschnitt 7 unten für wichtige damit verbundene Richtlinien und Anweisungen). Wenn lokale Gesetze strengere Anforderungen vorschreiben, müssen diese eingehalten werden.

2.2. Umfang
Diese Richtlinie gilt für alle Direktoren, leitenden Angestellten, Manager und Mitarbeiter von KONE weltweit und erstreckt sich auf alle Tochtergesellschaften, Niederlassungen und andere Unternehmen, an denen KONE eine Mehrheitsbeteiligung hält oder anderweitig die Kontrolle ausübt. Die Vorstandsmitglieder, Geschäftsführer und Bereichsleiter sind dafür verantwortlich, dass die Mitarbeiter in ihren Organisationen diese Richtlinie einhalten.

Über weitere spezielle Richtlinien, wie den Verhaltenskodex für Zulieferer und den Verhaltenskodex für Handels- und Vertriebspartner, wird das Verbot von Bestechung und Korruption auch auf KONEs Zulieferer, Handels- und Vertriebspartner erstreckt.

3 DEFINITIONS

Korruption : Darunter wird der Missbrauch einer Vertrauensstellung verstanden, um einen unzulässigen Vorteil für sich selbst, oder zu Gunsten einer anderen Person oder Unternehmen zu erlangen. Korrupte Handlungen werden im Regelfall in bewusst irreführender Weise und nicht transparent durchgeführt.

Unangemessener Vorteil : Darunter verstehen wir jede unangemessene oder unzulässige Leistung, Zahlung, Vereinbarung oder Sache von Wert, auf die der Begünstigte eindeutig keinen Anspruch hat.

Bestechung : Eine Zahlung, ein Geschenk, ein Gefallen oder etwas anderes von Wert, das als Gegenleistung für einen unzulässigen Vorteil angeboten, angenommen oder verlangt wird. Bestechung ist eine Form der Korruption.

Manipulative Einflussnahme : Darunter wird die Annahme einer Bestechung verstanden, mit dem Ziel, dass der Annehmende, der z.B. einen starken Einfluss oder ein besonderes Ansehen genießt, einen Dritten (in der Regel einen Beamten) zu einer korrupten Handlung zu bewegen.

Schmiergeld (Kickback) : Dabei handelt es sich um eine Form der ausgehandelten Bestechung, bei der dem Bestochenen als Gegenleistung für erbrachte Dienstleistungen eine Provision gezahlt wird.

Beschleunigungszahlung : Dabei handelt es sich um eine geringfügige inoffizielle Zahlung, Vergünstigung oder ein Geschenk, die einem Angestellten des öffentlichen Dienstes oder Beamten gewährt wird, um ihn zu veranlassen, eine Routineaufgabe, zu der dieser verpflichtet ist, schneller oder überhaupt zu erfüllen, wie z. B. die Bearbeitung von Visumanträgen, Zollabfertigung, Geschäftsgenehmigungen oder andere ähnliche Verwaltungsverfahren.

Interessenkonflikt : Ein solcher liegt vor, wenn die persönlichen Interessen eines Mitarbeiters mit seinen Arbeitsaufgaben bei KONE oder den Interessen von KONE in Konflikt geraten.

Angestellter des öffentlichen Dienstes : Dabei handelt es sich um eine Person, die ein gesetzgebendes, verwaltendes oder richterliches Amt innehat, unabhängig davon, ob sie ernannt oder gewählt wurde, bzw. jede Person, die eine öffentliche Funktion ausübt, einschließlich derjenigen, die für eine öffentliche Behörde oder ein Unternehmen arbeitet, das sich vollständig oder mehrheitlich in staatlichem Besitz befindet oder kontrolliert wird, bzw. jeder Beamte oder Vertreter einer öffentlichen internationalen Organisation. Diese Definition umfasst auch öffentlich-private Partnerschaften und Angestellte von z. B. öffentlichen Schulen und Krankenhäusern.

Investitionen in die Gemeinschaft : Der Nutzen, der für die Gemeinschaft, z. B. durch Finanzierung von Infrastruktur oder einer Bildungs- bzw. medizinischen Einrichtung entsteht. In einigen Ländern sind Investitionen in das Gemeinwesen durch die lokale Gesetzgebung vorgeschrieben.

Bewirtung von Unternehmen : Darunter versteht man ein Abend- oder Mittagessen, Getränke, Reisen, Unterbringung, Veranstaltungen oder Unterhaltung zu geschäftlichen Zwecken.

Spende : Dabei handelt es sich um eine finanzielle oder nicht-finanzielle Zuwendung (in der Regel an eine Wohltätigkeitsorganisation), ohne dass KONE im Gegenzug für sein Engagement einen direkten Nutzen erwartet. Beiträge zu Branchenverbänden oder Mitgliedsbeiträge für Organisationen, die Geschäftsinteressen dienen, sind normalerweise keine Spenden.

Geschenk : Darunter verstehen wir Bargeld, ein Bargeldäquivalent (z. B. einen Gutschein oder einen Geschenkgutschein), einen Gegenstand, eine Dienstleistung oder ein sonstiger Vorteil, der für den Empfänger einen Wert hat, wie z. B. eine Uhr, ein Abonnement, oder eine Dienstleistung (z.B. eine Hausverschönerung oder ein persönlicher Gefallen wie ein Praktikum).

Sponsoring : eine Investition zum gegenseitigen Nutzen in eine Veranstaltung, eine Person oder ein Konzept zur Förderung der Marke KONE, unseres Images, unserer Produkte und Dienstleistungen.

Vertriebspartner (Distributor) : Es handelt sich dabei um einen unabhängigen Wiederverkäufer, der bei KONE einkauft und in eigenem Namen Verträge mit Kunden abschließt.

Handelsvertreter (Agent) : Es handelt sich dabei um eine natürliche oder juristische Person, die KONE vertritt, aber weder in eigenem Namen noch im Namen von KONE- Verkaufsverträge unterzeichnet und/oder ausführt.

4 VERBOTENE VEREINBARUNGEN

4.1. Direkte und indirekte Bestechung
Bestechung ist bei KONE verboten, unabhängig davon, ob sie direkt von einem KONE-Mitarbeiter oder indirekt von einem Dritten, der im Namen von KONE handelt, begangen wird.

4.2. Beschleunigungszahlung
KONE verbietet Beschleunigungszahlungen, unabhängig von ihrem Umfang oder Zweck. In einer Notfallsituation kann jedoch eine solche Zahlung geleistet werden, um die Gesundheit, Sicherheit oder den Schutz eines KONE-Mitarbeiters zu gewährleisten, der unmittelbar gefährdet ist. Jede derartige Zahlung muss dem Vorgesetzten des Mitarbeiters, der Rechtsabteilung oder der Compliance-Abteilung unverzüglich schriftlich gemeldet werden. Sie muss in den Büchern und Aufzeichnungen von KONE (z. B. in Spesenabrechnungen) genau festgehalten werden.

4.3. Ungenaue Bücher und Aufzeichnungen
Finanzielle Transaktionen müssen transparent, genau und zeitnah aufgezeichnet werden und den KONE-Buchhaltungsstandards und anderen geltenden lokalen Vorschriften entsprechen. Kein Konto darf "außerbuchhalterisch" geführt werden.

Finanzielle und nichtfinanzielle Berichte und Aufzeichnungen dürfen keine falschen, irreführenden oder künstlichen Einträge oder Informationen enthalten.

4.4. Übermäßige Geschenke oder Bewirtung durch Unternehmen

Geschenke oder Bewirtungen, die übermäßig und/oder in ihrer Art oder ihrem Zeitpunkt unangemessen sind, heimlich und nicht offen gegeben werden oder mit denen versucht wird, Geschäftsentscheidungen zu beeinflussen, können als Bestechung angesehen werden und sind von KONE verboten.

Um sicherzustellen, dass Geschenke, Bewirtungen und Werksbesuche nicht als potenzielle Bestechungen angesehen werden, muss für diese ein legitimer Geschäftszweck gegeben sein. Darüber hinaus müssen diese angemessen sein, dem KONE-Verhaltenskodex entsprechen und in Übereinstimmung mit den internen Anweisungen von KONE zu Geschenken und Bewirtungen und den lokalen Spesenregeln genehmigt werden.

4.5. Unangemessene Spenden, Sponsoring oder Investitionen in die Gemeinschaft
Wohltätige Spenden, Sponsoring und Investitionen in die Gemeinschaft sind ein wichtiger Teil der sozialen Verantwortung von KONE. Sie können jedoch als Bestechung angesehen werden, wenn sie Beamten mit Entscheidungsbefugnis über Verträge zugutekommen oder Gelder unangemessen kanalisieren.

Unter allen Umständen müssen solche Zahlungen oder Beiträge den geltenden gesetzlichen Bestimmungen entsprechen, in Übereinstimmung mit der geltenden globalen oder lokalen Delegation of Authority (DOA) und den internen Anweisungen von KONE zu Sponsoring und Spenden genehmigt werden und in den Büchern und Aufzeichnungen von KONE genau erfasst werden.

4.6. Manipulative Einflussnahme und unangemessenes Lobbying
KONE befolgt alle geltenden Gesetze, wenn es um die Zusammenarbeit mit öffentlichen Behörden geht. Einflussnahme und unangemessenes Lobbying sind verboten. Wir nutzen unseren Einfluss oder unsere Verbindungen nicht, um im Namen von KONE oder einer dritten Partei korrupte Vorteile zu erlangen. KONE ist in offiziellen Lobbying-Registern eingetragen, wo dies erforderlich ist, und die Mitarbeiter müssen sich jederzeit an den Verhaltenskodex und die Richtlinien zur Einhaltung des Wettbewerbsrechts von KONE halten.

4.7.Interessenkonflikte
Interessenkonflikte können das Korruptionsrisiko erhöhen, da Mitarbeiter oder Dritte, die sich in einem Interessenkonflikt befinden, eher dazu neigen, ihre Position zum eigenen Vorteil zu nutzen.

Die Mitarbeiter sind verpflichtet, tatsächliche oder potenzielle Interessenkonflikte ihrem Vorgesetzten, der Personalabteilung, der Rechtsabteilung oder der Compliance-Abteilung schriftlich mitzuteilen, um dieses Risiko zu mindern und den Ruf von KONE und seinen Mitarbeitern zu schützen. Manager sind dafür verantwortlich, alle ihnen gegenüber offengelegten Interessenkonflikten anzusprechen und zu entschärfen.

4.8. Risiken für Dritte
KONE arbeitet mit autorisierten Händlern, Vertretern, Beratern und anderen Dritten auf der ganzen Welt zusammen. KONE kann für die Handlungen von Dritten, die in unserem Namen durchgeführt werden, verantwortlich gemacht werden. Folglich können Dritte spezifische Bestechungs- und Korruptionsrisiken für KONE darstellen, insbesondere wenn sie mit Regierungen und/oder Amtsträgern zusammenarbeiten.

Um diese Risiken zu minimieren, muss jeder KONE-Mitarbeiter sicherstellen, dass stets ein rechtlich und geschäftlich nachvollziehbarer Grund für die Zusammenarbeit mit Dritten besteht und nur mit Dritten zusammengearbeitet wird, die ethisch, rechtmäßig und integer handeln.

KONE erwartet von Dritten, dass sie ein ähnliches Maß an Ethik und Compliance einhalten, wie KONE und verlangt von ihnen, dass sie unseren Verhaltenskodex für Lieferanten und Vertriebspartner (Distributor) unterzeichnen. Wie in diesen Verhaltenskodizes zum Ausdruck kommt, erwartet KONE von seinen Lieferanten und Vertriebspartnern, dass sie gegenüber Bestechung und Korruption null Toleranz zeigen. KONE wird sie für jeden Akt der Bestechung oder Korruption zur Verantwortung ziehen und behält sich das Recht vor, die Geschäftsbeziehung im Falle von Bestechung oder Korruption zu beenden.

KONE-Mitarbeitern ist es untersagt, Dritte aufzufordern, KONE-Kunden ausdrücklich oder stillschweigend Bestechungsgelder anzubieten.

Fusionen und Übernahmen : KONE darf keine Akquisitions- oder Joint-Venture-Vereinbarung eingehen, wenn der Verkäufer oder die Gegenpartei, das Zielunternehmen oder ein leitender Angestellter des Zielunternehmens derzeit Gegenstand einer Untersuchung wegen Bestechung oder Korruption ist oder kürzlich der Bestechung oder Korruption für schuldig befunden wurde. In Übereinstimmung mit der KONEs Acquisitions Policy muss vor der Unterzeichnung einer Vereinbarung einer Fusion oder Übernahme eine angemessene Due-Diligence-Prüfung der Zielunternehmen durchgeführt werden. Jeder Verdacht auf Bestechung oder Korruption muss gründlich untersucht werden, bevor man fortfährt.

Vertriebspartner (Distributors) und Handelsvertreter (Agents): Vertriebspartnern und Handelsvertretern ist es strengstens untersagt, sich im Namen von KONE an Bestechung oder anderen korrupten Aktivitäten zu beteiligen.

Zulieferer : Lieferanten dürfen sich nicht auf irgendeine Form von Bestechung oder Schmiergeldzahlungen einlassen oder KONE-Mitarbeitern oder deren Familienangehörigen oder Freunden Anreize bieten, um Aufträge von KONE zu erhalten oder zu behalten.

Genehmigungen und Lizenzen : Regierungen und Behörden erheben Einnahmen aus Genehmigungen und Lizenzgebühren. Die Einholung von Genehmigungen, Zulassungen und Lizenzen kann aufgrund der umfangreichen Interaktion zwischen KONE, Drittvermittlern und öffentlichen Stellen ein Bestechungsrisiko darstellen. KONE zahlt oder genehmigt keine Schmiergelder oder Bestechungsgelder, um Genehmigungen oder Lizenzen zu erhalten. KONE muss sicherstellen, dass Dritte, die im Namen von KONE mit Behörden interagieren, angemessen qualifiziert und seriös sind.

5 VORBEUGENDE MASSNAHMEN

5.1. Maßnahmen zur Eindämmung von Bestechungs- und Korruptionsrisiken
KONE führt regelmäßig Risikobewertungen durch, um die Geschäftsbereiche zu ermitteln, in denen das Risiko von Bestechung und Korruption am höchsten ist, und um Prioritäten für Maßnahmen zur Risikominderung zu setzen.

Von allen KONE-Mitarbeitern wird erwartet, dass sie die Bedeutung der folgenden Präventivmaßnahmen verstehen.

Transparenz : KONE fördert eine Kultur der Transparenz. Transparenz ist grundlegend für die Aufdeckung und Verhinderung von Bestechung und Korruption. Von allen Mitarbeitern wird erwartet, dass sie sicherstellen, dass tatsächliche oder potenzielle Interessenkonflikte offengelegt werden und dass Daten und Aufzeichnungen (einschließlich Kostenzuweisungen und Spesenabrechnungen) transparent, genau und vollständig sind.

Anreize : KONE setzt seine Ethik und Integrität nicht aufs Spiel, um ein Geschäftsziel zu erreichen. Wir bemühen uns, sicherzustellen, dass Anreize für Mitarbeiter kein unangemessenes Verhalten fördern.

Richtlinien, Prozesse, Verfahren und Schulungen : KONEs Richtlinien (einschließlich der in Abschnitt 7 unten erwähnten), Prozesse und Verfahren begrenzen die Möglichkeiten für Bestechung und Korruption und helfen KONE so, Bestechung und Korruption zu verhindern. Es liegt in der Verantwortung des Verantwortlichen für eine Richtlinie, eines Prozesses oder eines Verfahrens, sicherzustellen, dass geeignete Schulungen für die relevanten Zielgruppen bei KONE durchgeführt werden. Es liegt in der Verantwortung jedes Mitarbeiters, die für seine Arbeit relevanten Richtlinien zu lesen und einzuhalten.

Risikomanagement für Dritte : KONE führt eine Due-Diligence-Prüfung von Drittparteien durch, die dem Risiko des jeweiligen Landes, der Art des Geschäfts und der Art der Drittpartei angemessen ist. Das globale Compliance-Team überwacht kontinuierlich länderspezifische Bestechungs- und Korruptionsrisiken, prüft Drittparteien mit höherem Risiko auf Bestechungs- und Korruptionsrisiken, entwickelt und implementiert Maßnahmen zum Schutz vor Bestechung und empfiehlt geeignete Abhilfemaßnahmen.

Kontrollen : KONE entwickelt und ergreift angemessene interne Kontrollen und andere finanzielle, buchhalterische und administrative Maßnahmen zur Verhinderung und Aufdeckung von Bestechung und Korruption mit dem Ziel sicherzustellen, dass kein Vermögenswert von KONE zum Zweck der Bestechung oder der Verschleierung von Bestechung verwendet werden kann.

5.2. Folgen der Nichteinhaltung
Die Nichteinhaltung lokaler und internationaler Gesetze zur Bekämpfung von Bestechung und Korruption könnte für KONE und seine Mitarbeiter schwerwiegende Folgen haben, darunter Strafen, Bußgelder, strafrechtliche Haftung, Geschäftseinbußen (einschließlich des Verlusts unserer Betriebslizenz oder des Ausschlusses von öffentlichen Ausschreibungen) oder ernsthafte Rufschädigung.

Jeder Verstoß eines Mitarbeiters gegen diese Richtlinie führt zu entsprechenden Disziplinarmaßnahmen, die bis zur Kündigung des Arbeitsverhältnisses reichen können.

6 BEDENKEN ÄUSSERN UND VERBOT VON REPRESSALIEN

Alle Mitarbeiter sind aufgefordert, sich zu melden, wenn sie einen Verstoß gegen diese Richtlinie vermuten oder davon Kenntnis erlangen, insbesondere wenn ihnen eine Bestechung angeboten wird, sie um eine Bestechung gebeten werden oder sie vermuten, dass eine bestimmte Transaktion Bestechung beinhaltet.

Sie können Ihre Bedenken Ihrem Vorgesetzten, der Personalabteilung oder dem örtlichen Rechts- oder Compliance-Team mitteilen. Sie können sich auch direkt per E-Mail an das Global Compliance Team wenden: compliance@kone.com.

Meldungen können auch anonym (sofern die lokale Gesetzgebung dies zulässt) über die KONE Compliance Line gemacht werden, die im globalen Intranet für Ethik und Compliance und auf kone.com verfügbar ist.

KONE wird alle vermuteten Verstöße gegen diese Richtlinie untersuchen. KONE verbietet Vergeltungsmaßnahmen gegen jeden, der in gutem Glauben eine Meldung macht, und ergreift disziplinarische Maßnahmen gegen jeden, der nachweislich Vergeltungsmaßnahmen ergriffen hat.

ANHANG 1

Alarmzeichen

Bestechung und Korruption können viele Formen annehmen. Bestechungsgelder werden oft falsch bezeichnet (z. B. als Vertriebs- und Marketingkosten, Reise- oder Bewirtungskosten, Dienstleistungsgebühren, Abschreibungen, Beratungsgebühren, Provisionen, Rabatte oder sonstige Ausgaben), um in den Büchern und Aufzeichnungen versteckt zu werden.

KONE-Mitarbeiter sollten auf die folgenden Szenarien achten, die auf Bestechung oder Korruption hinweisen könnten:

• Ein Botschaftsbeamter schlägt vor, dass ein Visumantragsverfahren beschleunigt werden könnte, wenn KONE ihm persönlich eine besondere Gebühr zahlt.
• Ein KONE-Mitarbeiter nimmt einen Kunden auf eine Pauschalreise mit, um ein KONE-Werk zu besichtigen, wobei einige Tage einfach dem Sightseeing mit Familienmitgliedern gewidmet sind.
• Ein Wettbewerber bietet einem KONE-Mitarbeiter einen Vorteil an, wenn KONE zustimmt, sich nicht an einer Ausschreibung zu beteiligen.
• Als Voraussetzung für einen Verkauf bittet ein Kunde um eine Spende für eine Wohltätigkeitsorganisation, bei der er im Vorstand sitzt.
• Ein KONE-Mitarbeiter arbeitet nebenbei für einen Konkurrenten oder Lieferanten von KONE.
• Eine KONE-Einheit tätigt eine beträchtliche Anzahl von Einkäufen, ohne sich an die globale Einkaufsrichtlinie zu halten.
• Ein Kunde oder ein Beamter bittet KONE, einen Verwandten einzustellen.
• Ein KONE-Mitarbeiter erhält eine Barzahlung von einem Subunternehmer.
• Ein KONE-Mitarbeiter weigert sich, die Arbeit eines Subunternehmers abzuzeichnen, es sei denn, der Subunternehmer zahlt dem Mitarbeiter eine Gebühr.
• Ein KONE-Mitarbeiter bezahlt einen Architekten/Kunden dafür, dass er KONE-freundliche Spezifikationen in ein Angebot aufnimmt.
• Ein Handelsvertreter oder Berater erhält eine Provision für ein Projekt, an dem er nicht gearbeitet hat, oder er erhält eine sehr hohe Provision für ein Projekt, an dem er nur sehr wenig gearbeitet hat.
• Rechnungen wurden um Posten für nicht ausgeführte Arbeiten oder Dienstleistungen ergänzt, oder eine Rechnung wurde vollständig bezahlt, obwohl weniger Arbeit als vertraglich vereinbart geleistet wurde..
• Ein Lieferant oder Kunde beantragt eine Zahlung auf ein Drittkonto oder in ein anderes Land.
• Ein Mitarbeiter beantragt die Erstattung von Ausgaben mit unzureichenden oder ungenauen Unterlagen.
• Ein Angestellter oder ein Dritter, der im Namen von KONE an einem M&A-Geschäft beteiligt ist, erhält während der Akquisitionsgespräche ein Geschenk von dem potenziellen Zielunternehmen, das seine Entscheidung über den Abschluss des Geschäfts beeinflussen könnte.

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΚΑΤΆ ΤΗΣ ΔΩΡΟΔΟΚΙΑΣ ΚΑΙ ΤΗΣ ΔΙΑΦΘΟΡΑΣ

1 ΔΗΛΩΣΗ ΠΟΛΙΤΙΚΗΣ

Η KONE Corporation, οι θυγατρικές και οι συνδεδεμένες εταιρείες της δεσμεύονται να συμμορφώνονται με όλους τους ισχύοντες νόμους κατά της δωροδοκίας και της διαφθοράς παγκοσμίως.

Η KONE προωθεί μια κουλτούρα ειλικρίνειας, ακεραιότητας, διαφάνειας και ανοιχτότητας προκειμένου να δημιουργήσει ένα υγιές και ασφαλές εργασιακό και επιχειρηματικό περιβάλλον και να οικοδομήσει εμπιστοσύνη με τους συναδέλφους, τους πελάτες και τους επιχειρηματικούς εταίρους μας.

Η KONE απαγορεύει κάθε μορφή δωροδοκίας και διαφθοράς. Αυτό σημαίνει ότι δεν προσφέρουμε, δίνουμε, εξουσιοδοτούμε, αποδεχόμαστε ή ζητάμε οτιδήποτε αξίας σε ή από οποιοδήποτε πρόσωπο ή τρίτο μέρος με τη διεφθαρμένη πρόθεση να αποκτήσουμε ή να δώσουμε αθέμιτο επιχειρηματικό ή προσωπικό πλεονέκτημα.

Δεν εμπλεκόμαστε, ούτε ανεχόμαστε αθέμιτες ή διεφθαρμένες επιχειρηματικές συμφωνίες με τρίτους, συμπεριλαμβανομένων πελατών, συμβούλων, αντιπροσώπων, διανομέων, προμηθευτών και υπεργολάβων, και δεν επιτρέπουμε σε τρίτους να το πράττουν για λογαριασμό μας.

2 ΣΚΟΠΟΣ ΚΑΙ ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ

2.1. Σκοπός

Σκοπός της παρούσας πολιτικής είναι να δηλώσει με σαφήνεια τη μηδενική ανοχή της KONE έναντι της δωροδοκίας και της διαφθοράς, να εξηγήσει την προσέγγιση της KONE με βάση τον κίνδυνο για την πρόληψη της δωροδοκίας και της διαφθοράς και να παράσχει οδηγίες σχετικά με τον τρόπο συμμόρφωσης με την παρούσα πολιτική και τον τρόπο αναφοράς τυχόν υποψιών παραβίασης. Παραδείγματα καταστάσεων "κόκκινης σημαίας" που πρέπει να προσέχουν οι εργαζόμενοι παρατίθενται στο παράρτημα 1.

Η παρούσα πολιτική πρέπει να διαβάζεται σε συνδυασμό με τον Κώδικα Δεοντολογίας της KONE και άλλες πολιτικές, διαδικασίες, οδηγίες και κατευθυντήριες γραμμές της KONE (βλ. ενότητα 7 παρακάτω για τις βασικές σχετικές πολιτικές και οδηγίες). Εάν οι τοπικοί νόμοι επιβάλλουν αυστηρότερες απαιτήσεις, πρέπει να τηρούνται πάντοτε.

2.2. Πεδίο εφαρμογής
Η παρούσα πολιτική ισχύει για όλους τους διευθυντές, τα στελέχη, τα διευθυντικά στελέχη και τους υπαλλήλους της KONE σε παγκόσμιο επίπεδο και καλύπτει όλες τις θυγατρικές, τα υποκαταστήματα και άλλες οντότητες στις οποίες η KONE κατέχει πλειοψηφικό μερίδιο ή ασκεί με άλλο τρόπο διοικητικό έλεγχο. Τα μέλη του Εκτελεστικού Συμβουλίου, οι Διευθύνοντες Σύμβουλοι και οι Επικεφαλής Μονάδων είναι υπεύθυνοι να διασφαλίζουν ότι οι εργαζόμενοι στους οργανισμούς τους συμμορφώνονται με την παρούσα πολιτική.

Η απαγόρευση δωροδοκίας και διαφθοράς της KONE επεκτείνεται στους προμηθευτές, αντιπροσώπους και διανομείς της KONE μέσω ειδικών πολιτικών, όπως ο Κώδικας Δεοντολογίας Προμηθευτή και ο Κώδικας Δεοντολογίας Διανομέα.

3 ΟΡΙΣΜΟΙ

Δωροδοκία : πληρωμή, δώρο, χάρη ή οτιδήποτε άλλο αξίας που προσφέρεται, γίνεται δεκτό ή ζητείται σε αντάλλαγμα για αθέμιτο πλεονέκτημα. Η δωροδοκία είναι μια μορφή διαφθοράς.

Κοινοτικές επενδύσεις : κοινοτικά οφέλη, όπως η χρηματοδότηση υποδομών ή μιας εκπαιδευτικής/ιατρικής εγκατάστασης. Σε ορισμένες χώρες οι κοινοτικές επενδύσεις απαιτούνται βάσει της τοπικής νομοθεσίας.

Σύγκρουση συμφερόντων : όταν τα προσωπικά συμφέροντα ενός εργαζομένου έρχονται σε σύγκρουση με τα εργασιακά του καθήκοντα στην KONE ή με τα συμφέροντα της KONE.

Εταιρική φιλοξενία : δείπνο, γεύμα, ποτά, ταξίδια, διαμονή, εκδηλώσεις ή ψυχαγωγία που παρέχονται για επαγγελματικό σκοπό.

Διαφθορά : η κατάχρηση εξουσίας που έχει ανατεθεί για την απόκτηση αθέμιτου πλεονεκτήματος για τον εαυτό του ή για άλλο πρόσωπο ή επιχείρηση. Οι διεφθαρμένες δραστηριότητες πραγματοποιούνται συχνά με εσκεμμένα παραπλανητικούς τρόπους και όχι με διαφάνεια.

Διανομέας : ανεξάρτητος μεταπωλητής, ο οποίος αγοράζει από την KONE και υπογράφει συμφωνίες πώλησης με πελάτες στο όνομά του.

Δωρεά : ένα οικονομικό ή μη οικονομικό είδος συνεισφοράς που παρέχεται (συνήθως σε φιλανθρωπικό ίδρυμα) χωρίς η KONE να αναμένει να λάβει άμεσο όφελος σε αντάλλαγμα για τη δέσμευσή της. Οι συνεισφορές σε κλαδικές ενώσεις ή οι συνδρομές μελών σε οργανισμούς που εξυπηρετούν επιχειρηματικά συμφέροντα δεν αποτελούν συνήθως δωρεές.

Πληρωμή διευκόλυνσης : μια μικρή ανεπίσημη πληρωμή, όφελος ή δώρο που δίνεται σε δημόσιο υπάλληλο για να τον ωθήσει να εκτελέσει μια συνήθη μη διακριτική λειτουργία την οποία είναι υποχρεωμένος να εκτελέσει, όπως η διεκπεραίωση αιτήσεων θεώρησης, ο εκτελωνισμός, οι επιχειρηματικές άδειες ή άλλες παρόμοιες διοικητικές διαδικασίες.

Δώρο : μετρητά, ισοδύναμο μετρητών (όπως κουπόνι ή δωροεπιταγή), ή αντικείμενο, υπηρεσία ή άλλο όφελος που έχει αξία για τον παραλήπτη, π.χ. ρολόι, συνδρομή, όφελος ή υπηρεσία όπως βελτίωση σπιτιού, ή προσωπική χάρη όπως πρακτική άσκηση.

Αθέμιτο πλεονέκτημα : κάθε ακατάλληλο ή αδικαιολόγητο πλεονέκτημα, πληρωμή, διακανονισμός ή αντικείμενο αξίας, το οποίο ο δικαιούχος σαφώς δεν δικαιούται.

Διακίνηση επιρροής: αποδοχή δωροδοκίας προκειμένου να χρησιμοποιηθεί η επιρροή κάποιου για να πείσει ένα τρίτο μέρος (συνήθως δημόσιο υπάλληλο) να εκτελέσει μια διεφθαρμένη πράξη.

Μίζα : μια μορφή δωροδοκίας μέσω διαπραγμάτευσης κατά την οποία καταβάλλεται προμήθεια στον δωροδοκούντα σε αντάλλαγμα για τις υπηρεσίες που παρέχει.

Δημόσιος υπάλληλος : κάθε πρόσωπο που κατέχει νομοθετική, διοικητική ή δικαστική θέση, είτε διορίζεται είτε εκλέγεται- κάθε πρόσωπο που ασκεί δημόσιο λειτούργημα, συμπεριλαμβανομένου του να εργάζεται για δημόσιο οργανισμό ή επιχείρηση που ανήκει εξ ολοκλήρου/κατά πλειοψηφία στο κράτος ή ελέγχεται- ή κάθε υπάλληλος ή πράκτορας δημόσιου διεθνούς οργανισμού. Ο ορισμός αυτός περιλαμβάνει συμπράξεις δημόσιου και ιδιωτικού τομέα και υπαλλήλους, για παράδειγμα, δημόσιων σχολείων και νοσοκομείων.

Αντιπρόσωπος πωλήσεων : πρόσωπο ή οντότητα που εκπροσωπεί την KONE, αλλά δεν υπογράφει και/ή εκτελεί συμφωνίες πωλήσεων ούτε στο όνομά του ούτε για λογαριασμό της KONE.

Χορηγία : μια επένδυση αμοιβαίου οφέλους σε μια εκδήλωση, ένα άτομο ή μια ιδέα για την προώθηση της μάρκας KONE, της εικόνας μας, των προϊόντων και των υπηρεσιών μας.

4 ΑΠΑΓΟΡΕΥΜΈΝΕΣ ΡΥΘΜΙΣΕΙΣ

4.1. Άμεση και έμμεση δωροδοκία
Η δωροδοκία απαγορεύεται από την KONE, είτε πραγματοποιείται άμεσα από υπάλληλο της KONE είτε έμμεσα από τρίτο μέρος που ενεργεί για λογαριασμό της KONE

4.2. Πληρωμές διευκόλυνσης
Η KONE απαγορεύει τις πληρωμές διευκόλυνσης ανεξάρτητα από το μέγεθος ή τον σκοπό τους. Παρόλα αυτά, σε περίπτωση έκτακτης ανάγκης, μια πληρωμή διευκόλυνσης μπορεί να γίνει για να διασφαλιστεί η υγεία, η ασφάλεια ή η προστασία ενός υπαλλήλου της KONE που διατρέχει άμεσο κίνδυνο. Οποιαδήποτε τέτοια πληρωμή πρέπει να αναφέρεται αμέσως εγγράφως στον προϊστάμενο του εργαζομένου ή στη Νομική Υπηρεσία ή στη Διεύθυνση Συμμόρφωσης. Πρέπει να καταγράφεται με ακρίβεια στα βιβλία και τα αρχεία της KONE (π.χ. στις αναφορές εξόδων).

4.3. Ανακριβή βιβλία και αρχεία
Οι οικονομικές συναλλαγές πρέπει να καταγράφονται με διαφάνεια, ακρίβεια και έγκαιρα και να ακολουθούν τα λογιστικά πρότυπα της KONE και άλλους ισχύοντες τοπικούς κανόνες. Κανένας λογαριασμός δεν επιτρέπεται να τηρείται "εκτός βιβλίων". Οι χρηματοοικονομικές και μη χρηματοοικονομικές αναφορές και τα αρχεία δεν πρέπει να περιέχουν ψευδείς, παραπλανητικές ή τεχνητές εγγραφές ή πληροφορίες.

4.4. Υπερβολικά δώρα ή εταιρική φιλοξενία
Τα δώρα ή η φιλοξενία που είναι υπερβολικά, ακατάλληλα ως προς τη φύση ή τη χρονική στιγμή, που δίνονται κρυφά και όχι ανοιχτά ή που επιχειρούν να επηρεάσουν επιχειρηματικές αποφάσεις, μπορεί να θεωρηθούν δωροδοκίες και απαγορεύονται από την KONE. Για να διασφαλιστεί ότι τα δώρα, η εταιρική φιλοξενία και οι επισκέψεις σε εργοστάσια δεν θεωρούνται πιθανές δωροδοκίες, πρέπει να έχουν νόμιμο επιχειρηματικό σκοπό, να είναι κατάλληλα, να συμμορφώνονται με τον Κώδικα Δεοντολογίας της KONE και να εγκρίνονται σύμφωνα με τις εσωτερικές οδηγίες της KONE σχετικά με τα δώρα και την εταιρική φιλοξενία και τους τοπικούς κανόνες για τα έξοδα.

4.5. Ακατάλληλες δωρεές, χορηγίες ή κοινοτικές επενδύσεις
Οι φιλανθρωπικές δωρεές, οι χορηγίες και οι επενδύσεις στην κοινότητα αποτελούν σημαντικό μέρος των δράσεων κοινωνικής ευθύνης της KONE . Ωστόσο, μπορεί να θεωρηθούν δωροδοκίες εάν ωφελούν δημόσιους λειτουργούς με εξουσία λήψης αποφάσεων σχετικά με συμβάσεις ή εάν διοχετεύουν κεφάλαια με ακατάλληλο τρόπο. Σε κάθε περίπτωση, οι εν λόγω πληρωμές ή συνεισφορές πρέπει να συμμορφώνονται με τις ισχύουσες κανονιστικές απαιτήσεις, να εγκρίνονται σύμφωνα με την ισχύουσα παγκόσμια ή τοπική εξουσιοδότηση και τις εσωτερικές οδηγίες της KONE σχετικά με τις χορηγίες και τις δωρεές και να καταγράφονται με ακρίβεια στα βιβλία και τα αρχεία της KONE

4.6. Διακίνηση επιρροής και ακατάλληλο lobbying
Η KONE ακολουθεί όλους τους ισχύοντες νόμους όταν συνεργάζεται με τις δημόσιες αρχές. Απαγορεύεται η άσκηση επιρροής και το ακατάλληλο lobbying. Δεν χρησιμοποιούμε την επιρροή ή τις διασυνδέσεις μας για να επιτύχουμε διεφθαρμένα οφέλη για λογαριασμό της KONE ή οποιουδήποτε τρίτου. Η KONE είναι εγγεγραμμένη στα επίσημα μητρώα λόμπι, όπου απαιτείται, και οι εργαζόμενοι πρέπει να συμμορφώνονται πάντοτε με τον Κώδικα Δεοντολογίας και την Πολιτική Συμμόρφωσης με τον Ανταγωνισμό της KONE.

4.7.Σύγκρουση συμφερόντων
Οι συγκρούσεις συμφερόντων μπορούν να αυξήσουν τον κίνδυνο διαφθοράς, καθώς οι υπάλληλοι ή τρίτοι που βρίσκονται σε σύγκρουση είναι πιο πιθανό να χρησιμοποιήσουν τη θέση τους για προσωπικό όφελος. Οι εργαζόμενοι οφείλουν να γνωστοποιούν εγγράφως τις πραγματικές ή πιθανές συγκρούσεις συμφερόντων στον προϊστάμενό τους, στο τμήμα Ανθρώπινου Δυναμικού, στο Νομικό Τμήμα ή στη Διεύθυνση Συμμόρφωσης, προκειμένου να μειωθεί ο κίνδυνος αυτός και να προστατευθεί η φήμη τόσο της KONE όσο και των εργαζομένων της.

Οι διευθυντές είναι υπεύθυνοι για την αντιμετώπιση και τον μετριασμό των συγκρούσεων συμφερόντων που τους γνωστοποιούνται.

4.8. Κίνδυνοι τρίτων
Η KONE συνεργάζεται με εξουσιοδοτημένους διανομείς, αντιπροσώπους, συμβούλους και άλλα τρίτα μέρη σε όλο τον κόσμο. Η KONE μπορεί να θεωρηθεί υπεύθυνη για τις ενέργειες τρίτων μερών που εκτελούνται για λογαριασμό μας. Κατά συνέπεια, τα τρίτα μέρη ενδέχεται να ενέχουν συγκεκριμένους κινδύνους δωροδοκίας και διαφθοράς για την KONE, ιδίως όταν συνεργάζονται με κυβερνήσεις ή/και δημόσιους λειτουργούς. Για τον μετριασμό αυτών των κινδύνων, οι εργαζόμενοι πρέπει να διασφαλίζουν ότι η KONE έχει πάντα νόμιμη επιχειρηματική ανάγκη για τη συνεργασία με τρίτους και συνεργάζεται μόνο με τρίτους που ενεργούν ηθικά, νόμιμα και με ακεραιότητα. Η KONE αναμένει από τα τρίτα μέρη να τηρούν παρόμοια επίπεδα δεοντολογίας και συμμόρφωσης με αυτά της KONE και απαιτεί από αυτά να υπογράψουν τον Κώδικα Δεοντολογίας Προμηθευτή ή Διανομέα μας, ανάλογα με την περίπτωση. Όπως αντικατοπτρίζεται σε αυτούς τους Κώδικες Δεοντολογίας, η KONE αναμένει από τους προμηθευτές και τους διανομείς της να έχουν μηδενική ανοχή απέναντι στη δωροδοκία και τη διαφθορά. Η KONE θα τους καθιστά υπεύθυνους για κάθε πράξη δωροδοκίας ή διαφθοράς και διατηρεί το δικαίωμα να διακόψει την επιχειρηματική σχέση σε περίπτωση δωροδοκίας ή διαφθοράς.

Απαγορεύεται στους υπαλλήλους της KONE να ζητούν από τρίτους να προσφέρουν δωροδοκίες σε πελάτες της KONE με ρητό ή σιωπηρό τρόπο.

Συγχωνεύσεις και εξαγορές : Η KONE δεν θα πρέπει να συνάψει συμφωνία εξαγοράς ή κοινοπραξίας εάν ο πωλητής ή ο αντισυμβαλλόμενος, η εταιρεία-στόχος ή οποιοσδήποτε ανώτερος υπάλληλος της εταιρείας-στόχου αποτελεί επί του παρόντος αντικείμενο έρευνας για δωροδοκία ή διαφθορά ή έχει πρόσφατα κριθεί ένοχος για δωροδοκία ή διαφθορά.

Σύμφωνα με την πολιτική εξαγορών της KONE, πρέπει να διενεργείται ο κατάλληλος έλεγχος δέουσας επιμέλειας για τους στόχους πριν από την υπογραφή της οριστικής συμφωνίας. Οποιαδήποτε υποψία δωροδοκίας ή διαφθοράς πρέπει να διερευνάται διεξοδικά πριν προχωρήσει.

Διανομείς και αντιπρόσωποι πωλήσεων : Οι διανομείς και οι αντιπρόσωποι πωλήσεων απαγορεύεται αυστηρά να συμμετέχουν σε δωροδοκίες ή άλλες διεφθαρμένες δραστηριότητες για λογαριασμό της KONE.

Προμηθευτές : Οι προμηθευτές δεν πρέπει να εμπλέκονται σε οποιαδήποτε μορφή δωροδοκίας ή μίζας ή να προσφέρουν με οποιονδήποτε άλλο τρόπο κίνητρα σε υπαλλήλους της KONE ή σε συγγενείς ή φίλους τους, προκειμένου να αποκτήσουν ή να διατηρήσουν οποιαδήποτε επιχείρηση από την KONE.

Άδειες και αδειοδότηση : Οι κυβερνήσεις και οι αρχές εισπράττουν έσοδα από τις άδειες και τα τέλη αδειοδότησης. Η απόκτηση αδειών, εγκρίσεων και αδειών μπορεί να δημιουργήσει κίνδυνο δωροδοκίας λόγω της σημαντικής αλληλεπίδρασης μεταξύ της KONE, τρίτων διαμεσολαβητών και δημόσιων φορέων. Η KONE δεν καταβάλλει ούτε εγκρίνει πληρωμές διευκόλυνσης ή δωροδοκίες για την απόκτηση αδειών ή αδειών. Η KONE πρέπει να διασφαλίζει ότι τα τρίτα μέρη που αλληλεπιδρούν εκ μέρους της KONE με τις αρχές είναι κατάλληλα καταρτισμένα και αξιόπιστα.

5 ΠΡΟΛΗΠΤΙΚΆ ΜΈΤΡΑ

5.1. Ενέργειες για τον μετριασμό των κινδύνων δωροδοκίας και διαφθοράς

Η KONE διεξάγει τακτικές αξιολογήσεις κινδύνου προκειμένου να εντοπίσει τα τμήματα των δραστηριοτήτων της που παρουσιάζουν τους υψηλότερους κινδύνους δωροδοκίας και διαφθοράς και να θέσει προτεραιότητες για τον μετριασμό των δράσεων.

Όλοι οι εργαζόμενοι της KONE αναμένεται να κατανοήσουν τη σημασία των ακόλουθων προληπτικών μέτρων.

Διαφάνεια: Η KONE προωθεί μια κουλτούρα διαφάνειας. Η διαφάνεια είναι θεμελιώδης για τον εντοπισμό και την πρόληψη της δωροδοκίας και της διαφθοράς. Όλοι οι εργαζόμενοι αναμένεται να διασφαλίζουν ότι οι πραγματικές ή πιθανές συγκρούσεις συμφερόντων αποκαλύπτονται και ότι τα δεδομένα και τα αρχεία (συμπεριλαμβανομένων των κατανομών κόστους και των αιτήσεων δαπανών) είναι διαφανή, ακριβή και πλήρη.

Κίνητρα : Η KONE δεν θέτει σε κίνδυνο τη δεοντολογία και την ακεραιότητά της προκειμένου να επιτύχει έναν επιχειρηματικό στόχο. Προσπαθούμε να διασφαλίσουμε ότι τα κίνητρα για τους εργαζόμενους δεν ενθαρρύνουν την ανάρμοστη συμπεριφορά.

Πολιτικές, διεργασίες, διαδικασίες και κατάρτιση :: Οι πολιτικές της KONE (συμπεριλαμβανομένων εκείνων που αναφέρονται στην ενότητα 7 κατωτέρω), οι διαδικασίες και οι διεργασίες περιορίζουν τις ευκαιρίες δωροδοκίας και διαφθοράς και βοηθούν έτσι την KONE να αποτρέψει τη δωροδοκία και τη διαφθορά. Είναι ευθύνη του ιδιοκτήτη κάθε πολιτικής, διαδικασίας ή διαδικασίας να διασφαλίσει ότι παρέχεται κατάλληλη εκπαίδευση στα σχετικά ακροατήρια σε ολόκληρη την KONE. Είναι ευθύνη κάθε εργαζομένου να διαβάζει και να συμμορφώνεται με τις πολιτικές που σχετίζονται με την εργασία του.

Διαχείριση κινδύνων από τρίτους : ανάλογα με τον κίνδυνο που ενέχει η χώρα, το είδος της επιχείρησης και το είδος του τρίτου μέρους. Η παγκόσμια ομάδα συμμόρφωσης παρακολουθεί συνεχώς τους κινδύνους δωροδοκίας και διαφθοράς που σχετίζονται με τη χώρα, ελέγχει τα τρίτα μέρη υψηλότερου κινδύνου για κινδύνους δωροδοκίας και διαφθοράς, σχεδιάζει και εφαρμόζει μέτρα γνώσης του αντισυμβαλλομένου και συνιστά κατάλληλες ενέργειες αποκατάστασης.

Έλεγχοι :: Η KONE αναπτύσσει και υιοθετεί επαρκείς εσωτερικούς ελέγχους και άλλα οικονομικά, λογιστικά και διοικητικά μέτρα για την πρόληψη και τον εντοπισμό της δωροδοκίας και της διαφθοράς, με στόχο να διασφαλιστεί ότι κανένα περιουσιακό στοιχείο της KONE δεν θα μπορούσε να χρησιμοποιηθεί με σκοπό τη δωροδοκία ή την απόκρυψη δωροδοκίας.

5.2. Συνέπειες της μη συμμόρφωσης

Η μη συμμόρφωση με τους τοπικούς και διεθνείς νόμους κατά της δωροδοκίας και της διαφθοράς θα μπορούσε να εκθέσει την KONE και τους υπαλλήλους της σε σοβαρές συνέπειες, συμπεριλαμβανομένων κυρώσεων, προστίμων, ποινικής ευθύνης, απώλειας επιχειρηματικών δραστηριοτήτων (συμπεριλαμβανομένης της απώλειας της άδειας λειτουργίας μας ή του αποκλεισμού μας από δημόσιους διαγωνισμούς) ή σοβαρής ζημίας στη φήμη μας.

Οποιαδήποτε παραβίαση της παρούσας πολιτικής από έναν εργαζόμενο θα οδηγήσει σε κατάλληλη πειθαρχική δίωξη, η οποία μπορεί να περιλαμβάνει την καταγγελία της απασχόλησης.

6 Η ΕΓΕΡΣΗ ΑΝΗΣΥΧΙΩΝ ΚΑΙ Η ΜΗ ΕΠΙΒΟΛΗ ΑΝΤΙΠΟΙΝΩΝ

Όλοι οι εργαζόμενοι ενθαρρύνονται να μιλούν αν υποπτεύονται ή αντιλαμβάνονται παραβίαση της παρούσας πολιτικής, ιδίως αν τους προσφέρεται δωροδοκία, αν τους ζητείται δωροδοκία ή αν υποπτεύονται ότι μια συγκεκριμένη συναλλαγή περιλαμβάνει δωροδοκία.

Μπορείτε να αναφέρετε οποιεσδήποτε ανησυχίες στον προϊστάμενό σας, στο τμήμα Ανθρώπινου Δυναμικού ή στην τοπική ομάδα Νομικών Υπηρεσιών ή Συμμόρφωσης. Μπορείτε επίσης να επικοινωνήσετε απευθείας με την ομάδα παγκόσμιας συμμόρφωσης μέσω ηλεκτρονικού ταχυδρομείου στη διεύθυνση compliance@kone.com.

Οι αναφορές μπορούν επίσης να γίνονται ανώνυμα (όπου το επιτρέπει η τοπική νομοθεσία) μέσω της Γραμμής Συμμόρφωσης της KONE, η οποία είναι διαθέσιμη στο παγκόσμιο intranet Δεοντολογίας και Συμμόρφωσης και στο kone.com.

Η KONE θα διερευνήσει όλες τις υποψίες παραβίασης της παρούσας πολιτικής. Η KONE απαγορεύει τα αντίποινα εναντίον οποιουδήποτε κάνει μια αναφορά καλή τη πίστει και θα λάβει πειθαρχικά μέτρα εναντίον οποιουδήποτε διαπιστωθεί ότι έχει προβεί σε αντίποινα.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1

Κόκκινες σημαίες

Η δωροδοκία και η διαφθορά μπορούν να λάβουν πολλές μορφές. Οι δωροδοκίες συχνά περιγράφονται λανθασμένα (για παράδειγμα, ως έξοδα πωλήσεων και μάρκετινγκ, έξοδα ταξιδιών ή ψυχαγωγίας, αμοιβές υπηρεσιών, διαγραφές, αμοιβές συμβούλων, προμήθειες, εκπτώσεις ή διάφορα έξοδα) προκειμένου να κρυφτούν στα βιβλία και τα στοιχεία.

Οι εργαζόμενοι της KONE θα πρέπει να προσέχουν τα ακόλουθα σενάρια, τα οποία θα μπορούσαν να υποδηλώνουν δωροδοκία ή διαφθορά:

• Ένας υπάλληλος της πρεσβείας προτείνει ότι η διαδικασία αίτησης θεώρησης θα μπορούσε να επιταχυνθεί εάν η KONE του καταβάλει προσωπικά μια ειδική αμοιβή.
• Ένας υπάλληλος της KONE πηγαίνει έναν πελάτη σε ένα ταξίδι με όλα τα έξοδα πληρωμένα για να επισκεφθεί ένα εργοστάσιο της KONE, ενώ ορισμένες ημέρες είναι αφιερωμένες απλά σε περιηγήσεις στα αξιοθέατα με τα μέλη της οικογένειας.
• Ένας ανταγωνιστής προσφέρει ένα όφελος σε έναν υπάλληλο της KONE εάν η KONE συμφωνήσει να μη συμμετάσχει σε διαγωνισμό.
• Ως προϋπόθεση για μια πώληση, ένας πελάτης ζητά μια δωρεά σε μια φιλανθρωπική οργάνωση της οποίας είναι μέλος του διοικητικού συμβουλίου.
• Ένας υπάλληλος της KONE εργάζεται παράλληλα για έναν ανταγωνιστή ή προμηθευτή της KONE
• Μια μονάδα της KONE πραγματοποιεί σημαντικό αριθμό αγορών χωρίς να ακολουθεί την πολιτική παγκόσμιων αγορών.
• Ένας πελάτης ή ένας δημόσιος υπάλληλος ζητά από την KONE να προσλάβει έναν συγγενή.
• Ένας υπάλληλος της KONE λαμβάνει πληρωμή σε μετρητά από έναν υπεργολάβο.
• Ένας υπάλληλος της KONE αρνείται να υπογράψει την εργασία ενός υπεργολάβου, εκτός εάν ο υπεργολάβος καταβάλει αμοιβή στον υπάλληλο.
• Ένας υπάλληλος της KONE πληρώνει έναν αρχιτέκτονα/πελάτη για να συμπεριλάβει ευνοϊκές για την KONE προδιαγραφές σε μια προσφορά.
• Ένας αντιπρόσωπος πωλήσεων ή σύμβουλος λαμβάνει προμήθεια για ένα έργο στο οποίο δεν έχει εργαστεί, ή λαμβάνει πολύ υψηλή προμήθεια για ένα έργο στο οποίο έχει εργαστεί πολύ λίγο.
• Έχουν προστεθεί στοιχεία σε τιμολόγια για εργασίες ή υπηρεσίες που δεν εκτελέστηκαν, ή ένα τιμολόγιο έχει πληρωθεί στο σύνολό του παρόλο που εκτελέστηκε λιγότερη εργασία από αυτή που προβλέπεται στη σύμβαση.
• Ένας προμηθευτής ή πελάτης ζητά να γίνει μια πληρωμή σε λογαριασμό τρίτου ή σε διαφορετική χώρα.
• Ένας εργαζόμενος ζητά την επιστροφή εξόδων με ανεπαρκή ή ανακριβή τεκμηρίωση.
• Ένας υπάλληλος ή τρίτος που ενεργεί για λογαριασμό της KONE σε μια συμφωνία συγχώνευσης και εξαγοράς λαμβάνει ένα δώρο από έναν δυνητικό στόχο κατά τη διάρκεια των συζητήσεων για την εξαγορά, το οποίο ενδέχεται να επηρεάσει την απόφασή τους να κλείσουν ή όχι τη συμφωνία.

המדיניות בנושא מניעת שוחד ושחיתות

1 הצהרת מדיניות

חברת KONE, חברות הבת שלה והחברות המסונפות אליה מחויבות לציית לכל החוקים החלים בנושא שוחד ושחיתות ברחבי העולם.

KONE מקדמת תרבות של כנות, יושרה, שקיפות ופתיחות, במטרה ליצור סביבת עבודה וסביבה עסקית בריאות ובטוחות ולבנות אמון בקרב עמיתינו לעבודה, לקוחותינו ושותפינו העסקיים.

KONE אוסרת על כל סוג של שוחד ושחיתות. המשמעות היא שאנו לא מציעים, נותנים, מאשרים, מקבלים או מבקשים כל דבר בעל ערך, מכל אדם או צד שלישי או לכל אדם או צד שלישי, מתוך כוונה לקבל או להעניק יתרון עסקי או אישי בלתי הולמים.

אנו לא מנהלים הסדרים עסקיים בלתי הולמים או מושחתים עם צדדים שלישיים או מגלים סובלנות כלפי הסדרים מהסוג הזה, כולל מול לקוחות, יועצים, סוכנים, מפיצים, ספקים וקבלני משנה, ואנו לא מתירים לצדדים שלישיים לעשות זאת מטעמנו.

2 מטרה והיקף

2.1. מטרה

מטרת מדיניות זו היא להצהיר בצורה חד משמעית כי KONE מגלה אפס סובלנות כלפי שוחד ושחיתות, לפרט את הגישה מבוססת הסיכונים של KONE למניעת שוחד ושחיתות, ולספק הנחיות בנוגע לאופן הציות למדיניות זו והדיווח על חשדות להפרות. דוגמאות למצבי דגל אדום שהעובדים צריכים לשים לב אליהם מפורטות בנספח 1.

יש לקרוא את המדיניות הזו בשילוב עם הקוד האתי של KONE וכללי מדיניות, הוראות, הנחיות ונהלים אחרים של KONE (ראה בסעיף 7 להלן למידע נוסף על ההוראות וכללי המדיניות העיקריים הרלוונטיים). ככל שהחוקים המקומיים קובעים דרישות מחמירות יותר, יש לעמוד בדרישות אלו בכל עת.

2.2. היקף

מדיניות זו חלה על כל הדירקטורים, נושאי המשרה, המנהלים והעובדים של KONE באופן גלובלי, ומכסה את כל חברות הבת, הסניפים והישויות האחרות אשר KONE מחזיקה במניות רוב בהן או בעלת זכויות שליטה ניהולית מכל סוג אחר. חברי הדירקטוריון, המנכ"לים וראשי היחידות אחראים לוודא שהעובדים בארגונים שלהם מצייתים למדיניות זו.

האיסור של KONE על שוחד ושחיתות חל גם על הספקים, הסוכנים והמפיצים של KONE באמצעות כללי מדיניות ייעודיים, כדוגמת הקוד האתי לספקים והקוד האתי למפיצים.

3 הגדרות

שוחד: תשלום, מתנה, טובה או כל דבר אחר בעל ערך אשר מוצע, מתקבל או מתבקש בתמורה ליתרון בלתי הולם. שוחד הוא סוג של שחיתות.

השקעות קהילתיות: הטבות קהילתיות, כגון מימון תשתיות או מתקן חינוכי/רפואי. במדינות מסוימות השקעות קהילתיות הן דרישה מחייבת על פי החקיקה המקומית.

ניגוד עניינים: מצב שבו האינטרסים האישיים של עובדים מתנגשים עם תחומי האחריות שלהם בעבודה ב-KONE או עם האינטרסים של KONE.

אירוח תאגידי: ארוחת ערב, ארוחת צהריים, משקאות, נסיעות, אירוח, אירועים או בידור הניתנים למטרה עסקית.

שחיתות: ניצול לרעה של כוח מופקד כדי להשיג יתרון בלתי הולם, עבור האדם עצמו או עבור אדם או עסק אחר. פעילויות מושחתות מתבצעות לעתים קרובות בדרכים שהן מטעות באופן מכוון, ולא בשקיפות.

מפיץ: משווק עצמאי, הרוכש מ-KONE וחותם על הסכמי מכירות עם לקוחות בשמו.

תרומה: סוג של תרומה כספית או לא כספית הניתנת (בדרך כלל לעמותה או מוסד צדקה) מבלי ש-KONE מצפה לקבל הטבה ישירה בתמורה להתחייבותה. תשלומים להתאחדויות בתעשייה או תשלום של דמי חברות בארגונים שמקדמים אינטרסים עסקיים בדרך כלל לא מהווים תרומות.

תשלומי "שימון" (facilitation payments): תשלום, הטבה או מתנה לא רשמיים בסכומים קטנים, שניתנים לעובד ציבור כדי לגרום לו לבצע פעולה שגרתית או פעולה מסוג אחר שהוא מחויב לבצע, למשל עיבוד בקשות לקבלת ויזה, שחרור ממכס, מתן אישורים עסקיים ונהלים מנהלתיים דומים מסוגים אחרים.

מתנה: תשלום במזומן או באמצעי שווה ערך למזומן (כגון קופון או שובר מתנה), או חפץ, שירות או הטבה אחרת שהם בעלי ערך מבחינת המקבל, למשל שעון, מינוי, הטבה או שירות כגון שיפוצים לבית או טובה אישית כגון התמחות.

יתרון בלתי הולם: כל הטבה, תשלום, הסדר או דבר מה בעל ערך אשר אינו הולם או שאין לו הצדקה, והמוטב אינו זכאי לקבלו.

ניצול השפעה: קבלת שוחד כדי לנצל השפעה אישית על מנת לשכנע צד שלישי (בדרך כלל עובד ציבור) לבצע מעשה מושחת.

"קיק-בק": צורה של שוחד במשא ומתן, אשר במסגרתו משולמת עמלה למקבל השוחד בתמורה למתן שירותים.

עובד ציבור: כל אדם בתפקיד חקיקתי, מנהלתי או שיפוטי, אשר מונה לתפקיד או נבחר לתפקיד; כל אדם הממלא תפקיד ציבורי, כולל עבודה למען סוכנות ציבורית או ארגון שנשלט ברובו/באופן מלא על-ידי המדינה או שהמדינה היא בעלת השליטה בו; או כל פקיד או סוכן של ארגון ציבורי בינלאומי. הגדרה זו כוללת שותפויות ציבוריות-פרטיות ועובדים, למשל, של בתי ספר ובתי חולים ציבוריים.

סוכן מכירות: אדם או ישות המייצגים את KONE, אך אינם חותמים על הסכמי מכירה או מוציאים לפועל הסכמים כאלה, בשמם או בשם KONE.

חסות: השקעה למטרת תועלת הדדית באירוע, באדם פרטי או ברעיון, לצורך קידום המותג של KONE, התדמית שלנו, מוצרינו ושירותינו.

4 הסדרים אסורים

4.1. שוחד ישיר ועקיף
חברת KONE אוסרת על שוחד, בין אם הוא מתבצע ישירות על ידי עובד של KONE או מתבצע בעקיפין על ידי צד שלישי הפועל מטעם KONE.

4.2. תשלומי "שימון"
חברת KONE אוסרת על תשלומי "שימון", ללא קשר לגודלם או למטרתם. עם זאת, במצב חירום, ניתן לשלם תשלום "שימון" כדי להבטיח את הבריאות, הביטחון או הבטיחות של עובד KONE הנמצא בסיכון מיידי. יש לדווח על כל תשלום מהסוג הזה באופן מיידי ובכתב, למנהל של העובד, למחלקה המשפטית או למחלקת הציות. יש לתעד אותו במדויק בספרים וברישומים של KONE (למשל בדוחות הוצאות).

4.3. ספרים ורישומים לא מדויקים חובה לתעד עסקאות פיננסיות בצורה שקופה, במדויק, במועד הנכון ובהתאם לתקני החשבונאות של KONE ולכללים מקומיים רלוונטיים אחרים. אסור לנהל חשבונות לא רשמיים ("off-books").

אסור שהדיווחים והרשומות הפיננסיים והלא פיננסיים יכילו מידע או פרטים כוזבים, מטעים או מלאכותיים.

4.4. מתנות או אירוח תאגידי בהיקף מופרז

מתנות או אירוח שהינם מופרזים, בלתי הולמים באופיים או בעיתוי, הניתנים בסתר ולא בגלוי, או הניתנים מתוך ניסיון להשפיע על החלטות עסקיות, עלולים להיחשב כשוחד והם אסורים על-ידי KONE.

כדי להבטיח שמתנות, אירוח תאגידי וביקורים במפעל לא ייחשבו כשוחד פוטנציאלי, עליהם להיות בעלי מטרה עסקית לגיטימית, להיות הולמים, לעמוד בקוד האתי של KONE וחובה לאשרם בהתאם למדיניות KONE בנושא מתנות ואירוח תאגידי ולכללים המקומיים בנושא הוצאות.

4.5. תרומות, חסויות או השקעות קהילתיות בלתי הולמות

תרומות, חסויות והשקעות קהילתיות למטרות צדקה הן חלק חשוב מפעולות האחריות החברתית של KONE. עם זאת, הפעולות האלו עלולות להיחשב כשוחד אם הן מיטיבות עם עובדי ציבור שהם מקבלי החלטות בנוגע לחוזים או אם הן מתעלות כספים באופן בלתי הולם.

בכל הנסיבות, תשלומים או תרומות מהסוג הזה חייבים לעמוד בדרישות הרגולטוריות הרלוונטיות, לקבל אישור בכפוף לכללים הרלוונטיים – המקומיים או הגלובליים – בדבר האצלת סמכויות ("DOA") ולמדיניות KONE בנושא חסויות ותרומות. בנוסף, יש לתעד אותם בצורה מדויקת בספרים וברישומים של KONE.

4.6. ניצול השפעה ושתדלנות (לובינג) בלתי הולמת

KONE פועלת לפי כל החוקים החלים בעת התקשרות עם רשויות ציבוריות. חל איסור על ניצול השפעה ושתדלנות בלתי הולמת. אנו לא משתמשים בהשפעה או בקשרים שלנו כדי לקבל הטבות מושחתות מטעם KONE או כל צד שלישי. KONE רשומה במרשמי שתדלנות רשמיים במקומות שבהם יש בכך צורך, והעובדים חייבים לציית לקוד האתי של KONE ולמדיניות של KONE בנושא ציות לכללי התחרות בכל עת.

4.7.ניגודי עניינים

ניגודי עניינים עשויים להגביר את הסיכון לשחיתות, מאחר שלעובדים או לצדדים שלישיים מושחתים יש נטייה רבה יותר לנצל לרעה את התפקיד שלהם כדי להפיק תועלת אישית.

עובדים נדרשים לדווח בכתב על ניגודי עניינים בפועל או ניגודי עניינים פוטנציאליים למנהל שלהם, למשאבי אנוש, למחלקה המשפטית או למחלקת הציות, כדי למנוע את הסיכון הזה ולהגן על המוניטין של KONE ועובדיה. המנהלים אחראים לטפל בכל ניגוד עניינים שהם מקבלים עליו דיווח ולפעול למניעתו.

4.8. סיכונים הקשורים לצדדים שלישיים

KONE משתפת פעולה עם מפיצים, סוכנים, יועצים וצדדים שלישיים מורשים אחרים ברחבי העולם. KONE עלולה להחשב אחראית לפעולות של צדדים שלישיים המתבצעות מטעמנו. כתוצאה מכך, צדדים שלישיים עלולים להוות סיכוני שוחד או שחיתות ספציפיים מבחינת KONE, במיוחד כאשר הם בקשר עם גורמי ממשל ו/או עובדי ציבור.

כדי למנוע את הסיכונים האלו, עובדים חייבים להבטיח של-KONE תמיד יהיה צורך עסקי לגיטימי לעבוד עם צד שלישי מסוים, ושהחברה עובדת רק עם צדדים שלישיים הפועלים בצורה אתית, חוקית ותוך הקפדה על יושרה.

KONE מצפה מצדדים שלישיים לעמוד באותו רף של אתיקה וציות שבו עומדת KONE, ודורשת מהם לחתום על הקוד האתי שלנו לספקים או למפיצים, בהתאם. בהתאם לקודים האתיים האלו, KONE מחייבת את הספקים והמפיצים שלה לאמץ גישה של אפס סובלנות כלפי שוחד ושחיתות. KONE תראה בהם אחראים לכל פעולה של שוחד ושחיתות, ושומרת לעצמה את הזכות לסיים קשרים עסקיים במקרה של שוחד או שחיתות.

לעובדי KONE אסור לבקש מצדדים שלישיים להציע שוחד ללקוחות של KONE, בין במפורש ובין במשתמע.

מיזוגים ורכישות: KONE אינה רשאית לחתום על הסכמי רכש או יוזמות משותפות אם המוכר או הצד הנגדי, חברת היעד או כל עובד בכיר של חברת היעד נחקרים באותה עת בחשד לשוחד או לשחיתות או נמצאו לאחרונה אשמים בשוחד או בשחיתות.

בהתאם למדיניות הרכש של KONE, יש לבצע בדיקת נאותות מתאימה לגבי היעד לרכישה או לשותפות לפני החתימה על ההסכם הסופי. כל חשד לשוחד או לשחיתות חייב להיחקר ביסודיות לפני המשך לשלבים הבאים.

מפיצים וסוכני מכירות: חל איסור מוחלט על מפיצים וסוכני מכירות לעסוק בשוחד או בפעולות מושחתות אחרות מטעם KONE.

ספקים: נאסר על ספקים לבצע כל סוג של פעולה הקשורה לשוחד או לתשלומי "קיק-בק", או להציע בכל דרך אחרת תמריץ כלשהו לעובדי KONE, לבני משפחתם או לחבריהם, כדי ליזום קשרים עסקיים עם KONE או להמשיך קשרים עסקיים קיימים.

היתרים ורישוי: ממשלות ורשויות גובות הכנסות מהיתרים ומאגרות רישוי. קבלת היתרים, אישורים ורישיונות עלולה ליצור סיכון לשוחד, בגלל ההיקף המשמעותי של האינטראקציות בין KONE, צדדים שלישיים מתווכים וגופים ציבוריים. KONE לא משלמת או מאשרת תשלומי "שימון" או שוחד כדי לקבל היתרים או רישיונות. KONE חייבת להבטיח שלצדדים שלישיים המתקשרים מטעם KONE עם הרשויות יש הסמכות ומוניטין הולמים.

5 צעדי מנע

5.1. פעולות המיועדות למנוע סיכונים לשוחד ולשחיתות

מבצעת הערכות סיכונים שגרתיות על מנת לזהות את החלקים מתוך פעילותה העסקית שנובעים מהם הסיכונים הגבוהים ביותר לשוחד ושחיתות, ולתעדף פעולות מניעתיות.

אנו מצפים מכל עובדי KONE להבין את החשיבות של צעדי המנע הבאים:

שקיפות: ‏KONE מקדמת תרבות של שקיפות. שקיפות היא מרכיב יסודי בזיהוי ובמניעה של שוחד ושחיתות. אנו מצפים מכל העובדים להבטיח שניגודי עניינים בפועל או ניגודי עניינים פוטנציאליים מדווחים, ושהנתונים והרישומים (כולל הקצאות של עלויות ותביעות בגין הוצאות) הם שקופים, מדויקים ומלאים.

תמריצים: ‏KONE אינה מתפשרת על האתיקה והיושרה שלה על מנת לעמוד ביעד עסקי כלשהו. אנו פועלים להבטיח שהתמריצים לעובדים לא מעודדים התנהגות בלתי נאותה.

מדיניות, תהליכים, נהלים והדרכה : המדיניות (כולל הכללים המוזכרים בסעיף 7 להלן), התהליכים והנהלים של KONE מצמצמים הזדמנויות לשוחד ולשחיתות, ובכך עוזרים ל-KONE למנוע שוחד ושחיתות. הגורמים האחראים על כל מדיניות, תהליך או נוהל אחראים להבטיח שקהלים רלוונטיים מקבלים הדרכה מתאימה בכל KONE. כל עובד אחראי לקרוא את כללי המדיניות שרלוונטיים לעבודתו ולציית לכללים האלו.

ניהול סיכונים הנובעים מצדדים שלישיים: ‏KONE מבצעת בדיקות נאותות לגבי צדדים שלישיים בהתאם לסיכון הנשקף לפי המדינה, סוג הפעילות העסקית וסוג הצד השלישי שבהם מדובר. צוות הציות הגלובלי עוקב בצורה רציפה אחר סיכוני שוחד ושחיתות הקשורים למדינות, מסנן צדדים שלישיים בסיכון גבוה כדי לזהות סיכוני שוחד ושחיתות, מפתח ומיישם אמצעים להכרת הצד הנגדי וממליץ על פעולות מתקנות הולמות.

בקרות : ‏KONE מפתחת ומאמצת בקרות פנימיות נאותות ואמצעים פיננסיים, חשבונאיים ומנהליים אחרים למניעה ולאיתור של שוחד ושחיתות, על מנת להבטיח שלא ניתן יהיה להשתמש בנכסים כלשהם של KONE למטרות שוחד או לצורך הסתרה של שוחד.

5.2. ההשלכות של אי עמידה בדרישות

אי עמידה בדרישות המפורטות במסגרת חוקים מקומיים ובינלאומיים נגד שוחד ושחיתות עלולה להוביל להשלכות חמורות מבחינת KONE ועובדיה, לרבות עונשים, קנסות, אחריות פלילית, אובדן עסקים (כולל שלילת הרישיון שלנו לפעול או ביטול הזכות להשתתף במכרזים ציבוריים), או פגיעה חמורה במוניטין.

כל הפרה של מדיניות זו על-ידי עובד תוביל להליכים משמעתיים מתאימים, שעשויים לכלול סיום ההעסקה.

6 דיווח על חששות ומניעת התנכלות

אנו מעודדים את כל העובדים לדווח אם הם חושדים בכך שהמדיניות הזו הופרה או מודעים לכך שהיא הופרה, ובמיוחד אם מציעים להם שוחד, אם מבקשים מהם להציע שוחד או אם הם חושדים שעסקה מסוימת כוללת שוחד.

ניתן לדווח על כל חשש למנהל שלך, למשאבי אנוש, לצוות המשפטי המקומי או לצוות הציות. בנוסף, ניתן לפנות לצוות הציות הגלובלי ישירות בדואר האלקטרוני, בכתובת compliance@kone.com.

ניתן לדווח גם בצורה אנונימית (במקומות שבהם החקיקה המקומית מאפשרת לעשות זאת) דרך מוקד הציות של KONE, שזמין באתר האינטראנט הגלובלי של האתיקה והציות וב-kone.com.

KONE תחקור כל חשד להפרה של מדיניות זו. KONE אוסרת על פעולות התנכלות נגד כל גורם שמדווח בתום לב, ותנקוט צעדים משמעתיים כלפי כל גורם שנמצא כי היה אחראי לפעולות התנכלות.

נספח 1

דגלים אדומים

קיימים סוגים רבים של שוחד ושחיתות. תשלומי שוחד מסווגים לעתים קרובות באופן מטעה (למשל הוצאות בגין מכירות או שיווק, עלויות של נסיעות או בידור, דמי שירות, החזרים, דמי ייעוץ, עמלות, הנחות או הוצאות שונות) כדי להסתיר אותם בספרים וברישומים.

עובדי KONE צריכים לשים לב לתרחישים הבאים, שעלולים להצביע על שוחד או שחיתות:

• פקיד בשגרירות מציע לזרז תהליך בקשת ויזה אם KONE תשלם לו באופן אישי עמלה מיוחדת.
• עובד KONE מזמין לקוח לנסיעה תוך כיסוי כל ההוצאות כדי לבקר במפעל KONE, כולל כמה ימים שמוקדשים רק לטיולים עם בני המשפחה.
• מתחרה מציע הטבה לעובד KONE אם KONE תסכים לא להשתתף במכרז.
• לקוח מבקש תרומה לעמותה שהוא מכהן במועצת המנהלים שלה, כתנאי להשלמה של עסקה.
• עובד של KONE עובד מהצד עבור מתחרה או ספק של KONE
• יחידה עסקית של KONE מבצעת מספר משמעותי של רכישות בלי לפעול בהתאם למדיניות הגלובלית בנושא רכישות.
• לקוח או עובד ציבור מבקש מ-KONE להעסיק קרוב משפחה.
• עובד KONE מקבל תשלום במזומן מקבלן משנה.
• עובד KONE מסרב לחתום על עבודתו של קבלן משנה אלא אם קבלן המשנה ישלם עמלה לעובד.
• עובד KONE משלם לאדריכל/לקוח כדי לכלול במכרז מסוים מפרט שהוא נוח מבחינת KONE.
• סוכן מכירות או יועץ מקבל עמלה עבור פרויקט שהוא לא עבד עליו, או מקבל עמלה גבוהה מאוד עבור פרויקט שבמסגרתו הוא עבד מעט מאוד.
• נוספו פריטים לחשבוניות בגין עבודה או שירותים שלא בוצעו, או שחשבונית שולמה במלואה למרות העובדה שבוצעה פחות עבודה בהשוואה להיקף שנקבע במסגרת החוזה.
• ספק או לקוח מבקש לשלוח תשלום לחשבון של צד שלישי או למדינה אחרת.
• עובד מבקש החזר בגין הוצאות עם תיעוד לא מספיק או לא מדויק.
• עובד או צד שלישי הפועל מטעם KONE בעסקת מיזוגים ורכישות מקבל מתנה מיעד פוטנציאלי במהלך המו"מ לביצוע הרכישה, שעשויה להשפיע על ההחלטה אם לסגור את העסקה או לא.

MEGVESZTEGETÉS- ÉS KORRUPCIÓELLENES POLITIKA

1 POLITIKAI NYILATKOZAT

A KONE Corporation, annak leányvállalatai és társult vállalkozásai világszerte elkötelezettek az összes érvényes megvesztegetés- és korrupcióellenes törvény betartása mellett.

A KONE elkötelezett az őszinteség, a feddhetetlenség, az átláthatóság és a nyitottság kultúrájának támogatása mellett, az egészséges és biztonságos munka- és üzleti környezet megteremtése, valamint a munkatársakkal, ügyfelekkel és üzleti partnerekkel való bizalom kiépítése érdekében.

A KONE megtiltja a megvesztegetés és a korrupció minden formáját. Ez azt jelenti, hogy nem ajánlunk fel, nem adunk, nem engedélyezünk, nem fogadunk el és nem kérünk semmilyen értéket egyetlen személynek/személytől vagy harmadik félnek/harmadik féltől sem azzal a korrupt szándékkal, hogy tisztességtelen üzleti vagy személyes előnyt szerezzünk magunknak vagy egy harmadik felet ahhoz juttassunk.

Nem kötünk és nem tűrünk meg helytelen vagy korrupt üzleti megállapodásokat harmadik felekkel, beleértve az ügyfeleket, tanácsadókat, ügynököket, forgalmazókat, beszállítókat és alvállalkozókat, és nem engedjük, hogy harmadik felek a nevünkben ilyet kössenek.

2 CÉL ÉS HATÁLY

2.1. Cél
Ezen politika célja az, hogy egyértelműen kifejezze a KONE zéró toleranciáját a megvesztegetéssel és korrupcióval szemben, hogy ismertesse a KONE kockázatalapú megközelítését a megvesztegetés és korrupció megelőzése terén, és hogy útmutatást adjon ezen politika betartására és a feltételezett jogsértések bejelentésére vonatkozóan. Az 1. melléklet példákat tartalmaz az úgynevezett “vörös zászlós” helyzetekre, amelyekre a munkatársaknak figyelniük kell.

Ezt a politikát a KONE magatartási szabályzatával és a KONE egyéb politikáival, eljárásaival, utasításaival és iránymutatásaival együtt kell olvasni (a legfontosabb kapcsolódó politikákat és utasításokat lásd az alábbi 7. szakaszban). Amennyiben a helyi jogszabályok szigorúbb követelményeket írnak elő, azokat mindenkor be kell tartani.

2.2. Hatály
Ez a politika a KONE valamennyi igazgatójára, tisztségviselőjére, vezetőjére és alkalmazottjára vonatkozik világszerte, és kiterjed minden olyan leányvállalatra, fióktelepre és egyéb intézményre, amelyben a KONE többségi részesedéssel rendelkezik vagy más módon irányítást gyakorol. Az ügyvezető igazgatósági tagok, ügyvezető igazgatók és egységvezetők felelősek azért, hogy a szervezetükben dolgozók betartsák ezt a politikát.

A KONE megvesztegetés és korrupció elleni tilalma kiterjed a KONE beszállítóira, ügynökeire és forgalmazóira is, mégpedig olyan külön irányelvek révén, mint a beszállítói magatartási szabályzat és a forgalmazói magatartási szabályzat.

3 MEGHATÁROZÁSOK

Megvesztegetés : olyan fizetség, ajándék, szívesség vagy bármi más érték, amelyet tisztességtelen előnyért cserébe ajánlanak fel, fogadnak el vagy kérnek. A megvesztegetés a korrupció egyik formája.

Közösségi beruházások : közösségi haszon, például infrastruktúra vagy oktatási/orvosi létesítmény finanszírozása. Egyes országokban a helyi jogszabályok előírják a közösségi beruházásokhoz való hozzájárulást. Érdekellentét: amikor a munkavállaló személyes érdekei ütköznek munkaköri kötelezettségeivel vagy a KONE érdekeivel.

Céges vendéglátás : üzleti céllal nyújtott vacsora, ebéd, ital, utazás, szállás, rendezvény vagy szórakozás. Korrupció: a rábízott hatalommal való visszaélés a saját vagy egy másik személy vagy vállalkozás számára jogosulatlan előny megszerzése érdekében. A korrupciós tevékenységeket gyakran szándékosan félrevezető módon, nem átláthatóan végzik.

Forgalmazó : független viszonteladó, aki a KONE-tól vásárol, és saját nevében értékesítési szerződést köt az ügyfelekkel.

Adomány : pénzügyi vagy nem pénzügyi jellegű hozzájárulás (jellemzően jótékonysági célokra), amelyet anélkül adnak, hogy a KONE közvetlen előnyöket várna a kötelezettségvállalásért cserébe. Az iparági szövetségeknek nyújtott hozzájárulások vagy az üzleti érdekeket szolgáló szervezetek tagsági díjai jellemzően nem adományok.

Könnyítő kifizetés : egy köztisztviselőnek adott csekély összegű, nem hivatalos kifizetés, juttatás vagy ajándék, amely arra ösztönzi, hogy olyan rutinszerű, megkülönböztetésmentes feladatot végezzen el, amelyet egyébként is köteles elvégezni, mint például vízumkérelmek vagy üzleti engedélyek feldolgozása, vámkezelés, vagy egyéb adminisztratív feladatok elvégzése.

Ajándék : készpénz, készpénzzel egyenértékű (például utalvány vagy ajándékutalvány), vagy olyan tárgy, szolgáltatás vagy egyéb juttatás, amely a címzett számára értékkel bír, például óra, előfizetés, egyéb juttatás vagy szolgáltatás, például lakásfelújítás, vagy személyes szívesség, például egy gyakornoki állás.

Jogtalan előny : minden olyan tisztességtelen vagy indokolatlan előny, kifizetés, megállapodás vagy értéktárgy, amelyre a kedvezményezett nyilvánvalóan nem jogosult.

Befolyással való üzérkedés : kenőpénz elfogadása annak érdekében, hogy valaki befolyását felhasználva rávegyen egy harmadik felet (általában egy köztisztviselőt) egy korrupt cselekmény végrehajtására.

Visszarúgás (kickback) : a kereskedelmi megvesztegetés olyan formája, amelyben a vesztegetőnek jutalékot fizetnek a nyújtott szolgáltatásért cserébe.

Köztisztviselő : miden olyan személy, aki törvényhozói, közigazgatási vagy bírói tisztséget tölt be, akár kinevezik, akár megválasztják; minden olyan személy, aki közfeladatot lát el, beleértve egy közhivatal vagy egy teljes mértékben/többségi állami tulajdonban lévő vagy az állam által ellenőrzött vállalat alkalmazásában álló személyt; vagy bármely nemzetközi közjogi szervezet tisztviselője vagy ügynöke. Ez a meghatározás magában foglalja a köz-magán társulásokat valamint többek között az állami iskolák és kórházak alkalmazottait is.

Értékesítési ügynök : olyan személy vagy szervezet, aki vagy amely a KONE-t képviseli, de sem a saját, sem a KONE nevében nem írja alá és/vagy nem hajtja végre az értékesítési szerződéseket.

Szponzorálás : kölcsönös előnyökkel járó befektetés egy eseménybe, személybe vagy koncepcióba a KONE márkája, imázsa, termékei és szolgáltatásai népszerűsítése érdekében.

4 TILTOTT MAGATARTÁS

4.1. Közvetlen és közvetett vesztegetés
A KONE megtiltja a vesztegetést, függetlenül attól, hogy azt közvetlenül a KONE alkalmazottja vagy közvetve a KONE nevében eljáró harmadik fél követi el.

4.2. Könnyítő kifizetések
A KONE megtiltja a könnyítő kifizetéseket, függetlenül azok pénzbeli nagyságától vagy céljától. Mindazonáltal vészhelyzetben a KONE egy közvetlen veszélyben lévő alkalmazottja egészségének, biztonságának vagy védelmének biztosítása érdekében nyújthat csekély összegű támogatást. Minden ilyen kifizetést azonnal írásban jelenteni kell az alkamazott vezetőjének, illetve a jogi vagy a compliance osztálynak. A KONE könyveiben és nyilvántartásaiban (pl. a költségelszámolásban) ezeket a kifizetéseket hűen kell rögzíteni.

4.3. Pontatlan könyvvitel és nyilvántartás
A pénzügyi tranzakciókat átláthatóan, pontosan és időben kell rögzíteni, és a KONE számviteli szabványainak és más alkalmazandó helyi szabályoknak megfelelően. Egyetlen számla sem vezethető "könyvelésen kívül".

A pénzügyi és nem pénzügyi beszámolók és nyilvántartások nem tartalmazhatnak hamis, félrevezető vagy mesterségesen keltett bejegyzéseket vagy információkat.

4.4. Túlzott mértékű ajándékozás vagy vállalati vendéglátás
A túlzott mértékű, jellegében vagy időzítésében nem megfelelő, titokban és nem nyíltan adott, vagy üzleti döntések befolyásolására irányuló ajándékok vagy vendéglátás megvesztegetésnek minősülhetnek, és ezért a KONE megtiltja ezeket.

Annak érdekében, hogy az ajándékok, a vállalati vendéglátás és a gyárlátogatások ne minősüljenek potenciális megvesztegetésnek, az ajándékoknak indokolt üzleti céllal kell rendelkezniük, megfelelőnek kell lenniük, összhangban kell lenniük a KONE magatartási szabályzatával, és a KONE ajándékokra és vállalati vendéglátásra vonatkozó belső utasításaival, valamint a helyi költségekre vonatkozó szabályoknak megfelelően kell jóváhagyni őket.

4.5. Helytelen adományok, szponzorációk vagy közösségi beruházások
A jótékonysági adományok, szponzorációk és közösségi beruházások fontos részét képezik a KONE társadalmi felelősségvállalási tevékenységének. Ezek azonban megvesztegetésnek minősülhetnek, ha a szerződésekkel kapcsolatos döntési jogkörrel rendelkező köztisztviselőknek kedveznek, vagy ha a pénzeszközöket nem megfelelő módon irányítják.

Az ilyen kifizetéseknek vagy hozzájárulásoknak minden körülmények között meg kell felelniük a vonatkozó szabályozási követelményeknek, azokat a vonatkozó globális vagy helyi felhatalmazás és a KONE szponzorációra és adományokra vonatkozó belső utasításai szerint kell jóváhagyni, és pontosan kell rögzíteni a KONE könyveiben és nyilvántartásaiban.

4.6. Befolyással való üzérkedés és helytelen lobbizás
A KONE a hatóságokkal való kapcsolattartás során minden érvényes törvényt betart. A befolyással való üzérkedés és a helytelen lobbizás tilos. Nem használjuk fel befolyásunkat vagy kapcsolatainkat arra, hogy saját nevünkben vagy bármely harmadik fél nevében korrupt előnyökhöz jussunk. A KONE szükség esetén regisztráltatja magát a hivatalos lobbista-nyilvántartásokban, és az alkalmazottaknak mindenkor be kell tartaniuk a KONE magatartási szabályzatát és a versenyszabályzatnak való megfelelési szabályzatot.

4.7. Érdekellentétek
Az érdekellentétek növelhetik a korrupció kockázatát, mivel az érdekellentétben lévő alkalmazottak vagy harmadik felek nagyobb valószínűséggel használják fel pozíciójukat személyes haszon megszerzésére.

A munkavállalóknak írásban kell tájékoztatniuk a tényleges vagy lehetséges érdekellentétről a vezetőjüket, a HR a jogi vagy a compliance osztályt annak érdekében, hogy csökkentsék ezt a kockázatot, és ezáltal megvédjék a KONE és annak alkalmazottai jó hírnevét. A vezetők felelősek a velük közölt érdekellentétek kezeléséért és enyhítéséért.

4.8. Harmadik felekkel kapcsolatos kockázat
A KONE világszerte együttműködik hivatalos forgalmazókkal, ügynökökkel, tanácsadókkal és egyéb harmadik felekkel. A KONE felelősséggel tartozhat a harmadik felek által a nevünkben végzett tevékenységeiért. Következésképpen a harmadik felek a KONE számára konkrét vesztegetési és korrupciós kockázatot jelenthetnek, különösen akkor, ha kormányokkal és/vagy köztisztviselőkkel állnak kapcsolatban.

Ezen kockázatok csökkentése érdekében a munkavállalóknak biztosítaniuk kell, hogy a KONE-nak mindig indokolt üzleti célja legyen a harmadik féllel való együttműködésre, és csak olyan harmadik felekkel dolgozzon együtt, akik etikusan, jogszerűen és tisztességesen járnak el.

A KONE elvárja, hogy a harmadik felek a KONE-hoz hasonló etikai és megfelelőségi szintet tartsanak fenn, és adott esetben megköveteli tőlük a beszállítói vagy forgalmazói magatartási szabályzat aláírását. Amint az ezekben a magatartási szabályzatokban is tükröződik, a KONE elvárja beszállítóitól és forgalmazóitól, hogy zéró toleranciát tanúsítsanak a megvesztegetéssel és korrupcióval szemben. A KONE felelősségre vonja őket a megvesztegetés vagy korrupció bármely formájáért, és fenntartja a jogot, hogy megvesztegetés vagy korrupció esetén megszüntesse az üzleti kapcsolatot.

A KONE alkalmazottai nem kérhetnek harmadik feleket arra, hogy a KONE ügyfeleinek kifejezett vagy hallgatólagos módon kenőpénzt ajánljanak fel.

Fúziók és felvásárlások : A KONE nem köthet felvásárlási vagy közös vállalkozási megállapodást, ha az eladó vagy a másik fél, a célvállalat vagy a célvállalat bármely vezető beosztású alkalmazottja ellen vesztegetési vagy korrupciós vizsgálat folyik, vagy ha a közelmúltban vesztegetés vagy korrupció miatt bűnösnek találták. A KONE akvizíciós politikájának megfelelően a végleges megállapodás aláírása előtt megfelelő átvilágítást kell végezni a célpontok tekintetében. A megvesztegetés vagy korrupció gyanúját alaposan ki kell vizsgálni, mielőtt továbblépnénk.

Forgalmazók és értékesítési ügynökök : A forgalmazóknak és értékesítési ügynököknek szigorúan tilos a KONE nevében megvesztegető vagy más korrupt tevékenységet folytatniuk.

Beszállítók : A beszállítók nem vehetnek részt semmilyen formában megvesztegetésben vagy visszarúgások kifizetésében, és nem kínálhatnak semmilyen más módon ösztönzést a KONE alkalmazottainak, családtagjaiknak vagy barátaiknak annak érdekében, hogy a KONE-tól üzletet szerezzenek vagy tartsanak meg.

Képesítések és engedélyek : A kormányok és hatóságok engedélyekből és engedélyezési díjakból szednek bevételt. Az engedélyek, jóváhagyások és képesítések megszerzése a KONE, a harmadik fél közvetítők és az állami szervek közötti jelentős interakció miatt a megvesztegetés kockázatát hordozza magában. A KONE nem fizet vagy hagyja jóvá az engedélyek vagy képesítések megszerzéséhez szükséges könnyítő kifizetések vagy kenőpénzek kifizetését. A KONE-nak biztosítania kell, hogy a KONE nevében a hatóságokkal kapcsolatot tartó harmadik felek megfelelő szakképzéssel és jó hírnévvel rendelkezzenek.

5 MEGELŐZŐ INTÉZKEDÉSEK

5.1. A vesztegetési és korrupciós kockázatok csökkentésére irányuló intézkedések
A KONE ismétlődő rendszerességgel végez kockázatértékeléseket annak érdekében, hogy azonosítsa a vesztegetés és korrupció legnagyobb kockázatát jelentő üzletágakat, és prioritásként határozza meg a kockázatcsökkentő intézkedéseket.

A KONE minden alkalmazottjától elvárjuk, hogy megértse az alábbi megelőző intézkedések fontosságát.

Átláthatóság : A KONE az átláthatóság kultúráját támogatja. Az átláthatóság alapvető fontosságú a megvesztegetés és a korrupció felderítése és megelőzése szempontjából. Minden alkalmazottól elvárjuk annak biztosítását , hogy a tényleges vagy potenciális érdekellentéteket nyilvánosságra hozzák, valamint hogy az adatok és nyilvántartások (beleértve a költségelosztásokat és a költségigényléseket) átláthatóak, pontosak és teljesek legyenek.

Ösztönzők : A KONE az üzleti célok elérése érdekében nem veszélyezteti etikus és feddhetetlen magatartását Arra törekszünk, hogy a munkavállalói ösztönzők ne a helytelen magatartást motiválják.

Politikák, folyamatok, eljárások és képzés : A KONE politikái (beleértve az alábbi 7. szakaszban említetteket), folyamatai és eljárásai csökkentik a megvesztegetés és a korrupció kockázatát, és ezáltal segítik a KONE-t a megvesztegetés és a korrupció megelőzésében. Az egyes irányelvek, folyamatok vagy eljárások tulajdonosának felelőssége annak biztosítása, hogy a KONE-n belül megfelelő képzésben részesüljenek a megfelelő célcsoportok. Minden munkavállaló felelőssége, hogy elolvassa és betartsa a munkájára vonatkozó irányelveket.

Kockázatkezelés harmadik felekkel szemben : A KONE az adott ország, az üzleti tevékenység típusa és a harmadik fél típusa által jelentett kockázatnak megfelelő átvilágítást végez a harmadik felekkel kapcsolatban. A globális compliance csapat folyamatosan figyelemmel kíséri az országokkal kapcsolatos vesztegetési és korrupciós kockázatokat, a magasabb kockázatú harmadik feleket átvilágítja a vesztegetési és korrupciós kockázatok szempontjából, megtervezi és végrehajtja az "ismerd a harmadik felet" intézkedéseket, és megfelelő javító intézkedéseket javasol.

Ellenőrző folyamatok : A KONE megfelelő belső ellenőrzéseket és egyéb pénzügyi, számviteli és adminisztratív intézkedéseket dolgoz ki és fogad el a vesztegetés és a korrupció megelőzése és felderítése érdekében annak biztosítására, hogy a KONE tulajdonát ne lehessen felhasználni megvesztegetésre vagy a megvesztegetés elkendőzésére.

5.2. A mulasztások következményei
A helyi és nemzetközi megvesztegetés- és korrupcióellenes törvények be nem tartása súlyos következményekkel járhat a KONE és alkalmazottai számára, beleértve a büntetéseket, bírságokat, büntetőjogi felelősséget, üzleti veszteséget (úgy mint a működési engedélyünk elvesztését vagy a közbeszerzési pályázatokból való kizárást), illetve a KONE jó hírnevének súlyos károsodását

Amennyiben egy alkalmazott megsérti ezt a politikát, az megfelelő fegyelmi intézkedéseket von maga után, amely magában foglalhatja akár a munkaviszony megszüntetését is.

6 AGGÁLYOK FELVETÉSE MEGTORLÁS NÉLKÜL

Minden alkalmazottat arra bátorítunk, hogy adjon hangot aggályainak, ha ezen politika megsértését gyanítja. Különösen akkor tegyen így ha kenőpénzt ajánlanak fel neki, ha kenőpénz fizetésére kérik, vagy ha azt gyanítja, hogy egy adott üzlethez korrupciós tevékenység társul.

Bármilyen aggályt jelenthet a vezetőjének, a HR-nek vagy a helyi jogi vagy compliance csapatnak. A Global Compliance csapathoz közvetlenül is fordulhat a compliance@kone.com e-mail címen.

A bejelentések névtelenül is megtehetők (amennyiben a helyi jogszabályok ezt lehetővé teszik) a KONE Compliance Line-on keresztül, amely elérhető az ”Ethics and Compliance” globális intraneten és a kone.com oldalon is.

A KONE kivizsgálja ezen politika minden feltételezett megsértését. A KONE megtiltja a megtorlást azokkal szemben, akik jóhiszeműen tesznek bejelentést, és fegyelmi eljárást indít azok ellen, akikről kiderül, hogy megtorló intézkedéseket tettek.

1. MELLÉKLET

Vörös zászlók

A megvesztegetés és a korrupció számos formát ölthet. A kenőpénzeket gyakran tévesen tüntetik fel (például értékesítési és marketingköltségként, utazási vagy reprezentációs költségként, szolgáltatási díjakként, veszteségleírásként, tanácsadói díjakként, jutalékokként, kedvezményeknek vagy egyéb költségekként), hogy a könyvekben és nyilvántartásokban elrejtsék őket.

A KONE munkatársainak oda kell figyelniük az alább felsorolt esetekre, amelyek megvesztegetésre vagy korrupcióra utalhatnak:

• A nagykövetség egyik tisztviselője azt javasolja, hogy a vízumkérelmi eljárás felgyorsítható lenne, ha a KONE személyesen fizetne neki egy külön díjat.
• Egy KONE-alkalmazott elviszi az ügyfelet egy teljes költségtérítéses utazásra, hogy meglátogassa a KONE gyárat, és néhány napot egyszerűen csak városnézésre szánjon a családtagjaival együtt.
• Egy versenytárs juttatást kínál a KONE alkalmazottjának, ha a KONE beleegyezik, hogy nem vesz részt egy pályázaton.
• Egy üzlet feltételeként az ügyfél adományt kér egy jótékonysági szervezetnek, amelynek az igazgatótanácsában ül.
• Egy KONE-alkalmazott mellékállásban a KONE versenytársának vagy beszállítójának dolgozik.
• Egy KONE egység jelentős számú beszerzést hajt végre a globális beszerzési politika betartása nélkül.
• Egy ügyfél vagy egy közhivatalnok kéri a KONE-t, hogy alkalmazzon egy rokont.
• A KONE egyik alkalmazottja készpénzes kifizetést kap egy alvállalkozótól.
• Egy KONE-alkalmazott nem hajlandó aláírni egy alvállalkozó munkáját, hacsak az alvállalkozó nem fizet azért a munkavállalónak.
• Egy KONE-alkalmazott fizet egy építésznek/megrendelőnek azért, hogy a KONE számára kedvező specifikációkat írjon bele egy ajánlatba.
• Az értékesítési ügynök vagy tanácsadó olyan projektért kap jutalékot, amelyen nem dolgozott, vagy nagyon magas jutalékot kap olyan projektért, amelyen nagyon kevés munkát végzett.
• A számlákhoz nem elvégzett munkáról vagy szolgáltatásról szóló tételeket adtak hozzá, vagy a számlát teljes egészében kifizették, holott az alvállalkozók a szerződésben foglaltaknál kevesebb munkát végeztek.
• Egy beszállító vagy ügyfél kéri, hogy a fizetést egy harmadik fél számlájára vagy egy másik országba teljesítsék.
• A munkavállaló elégtelen vagy pontatlan dokumentációval kér költségtérítést.
• A KONE nevében egy felvásárlási ügyletben eljáró alkalmazott vagy harmadik fél az akvizíciós tárgyalások során ajándékot kap a potenciális célszemélytől, amely befolyásolhatja az ügylet megkötésére vonatkozó döntését.

KEBIJAKAN ANTI PENYUAPAN DAN KORUPSI

1 PERNYATAAN KEBIJAKAN

KONE Corporation, anak perusahaan dan afiliasinya berkomitmen untuk mematuhi semua undang-undang anti-suap dan anti-korupsi yang berlaku di seluruh dunia.

KONE mempromosikan budaya kejujuran, integritas, transparansi, dan keterbukaan untuk menciptakan lingkungan kerja dan bisnis yang sehat dan aman, serta membangun kepercayaan dengan rekan kerja, pelanggan, dan mitra bisnis.

KONE melarang segala bentuk penyuapan dan korupsi. Ini berarti kita tidak menawarkan, memberikan, mengizinkan, menerima, atau meminta apa pun yang berharga kepada atau dari siapa pun atau pihak ketiga dengan maksud tidak jujuruntuk mendapatkan atau memberikan keuntungan bisnis atau pribadi yang tidak pantas.

Kami tidak terlibat atau mentolerir pengaturan bisnis yang tidak patut atau tidak jujurdengan pihak ketiga mana pun, termasuk pelanggan, konsultan, agen, distributor, pemasok, dan subkontraktor, dan kami tidak mengizinkan pihak ketiga mana pun untuk melakukannya atas nama kami.

2 TUJUAN DAN RUANG LINGKUP

2.1. Tujuan
Tujuan dari kebijakan ini adalah untuk menyatakan secara jelas bahwa KONE tidak mentolerir penyuapan dan korupsi, untuk menjelaskan pendekatan berbasis risiko KONE terhadap pencegahan penyuapan dan korupsi, dan untuk memberikan panduan tentang bagaimana mematuhi kebijakan ini dan bagaimana cara melaporkan dugaan pelanggaran. Contoh-contoh situasi tanda bahaya yang harus diwaspadai oleh karyawan tercantum dalam Lampiran 1.

Kebijakan ini harus dibaca bersama dengan Kode Etik KONE dan kebijakan, prosedur, instruksi, dan pedoman KONE lainnya (lihat bagian 7 di bawah ini untuk mengetahui kebijakan dan instruksi utama yang terkait). Jika hukum setempat memberlakukan persyaratan yang lebih ketat, maka persyaratan tersebut harus dipatuhi setiap saat.

2.2. Cakupan
Kebijakan ini berlaku untuk semua direktur, pejabat, manajer dan karyawan KONE di seluruh dunia, dan mencakup semua anak perusahaan, cabang dan entitas lain di mana KONE memiliki saham mayoritas atau memegang kendali manajemen. Anggota Dewan Eksekutif, Direktur Pelaksana dan Kepala Unit bertanggung jawab untuk memastikan bahwa karyawan dalam organisasi mereka mematuhi kebijakan ini.

Larangan KONE terhadap penyuapan dan korupsi juga berlaku untuk pemasok, agen dan distributor KONE melalui kebijakan khusus, seperti Kode Etik Pemasok dan Kode Etik Distributor.

3 DEFINISI

Suap : pembayaran, hadiah, bantuan, atau apa pun yang berharga yang ditawarkan, diterima, atau diminta sebagai imbalan atas keuntungan yang tidak pantas. Suap adalah salah satu bentuk korupsi.

Investasi masyarakat : manfaat bagi masyarakat, seperti mendanai infrastruktur atau fasilitas pendidikan/medis. Di beberapa negara, investasi masyarakat diwajibkan oleh undang-undang setempat.

Konflik kepentingan : ketika kepentingan pribadi karyawan bertentangan dengan tanggung jawab pekerjaan mereka di KONE atau kepentingan KONE.

Jamuan perusahaan : makan malam, makan siang, minuman, perjalanan, akomodasi, acara, atau hiburan yang disediakan untuk tujuan bisnis.

Korupsi : penyalahgunaan kekuasaan yang dipercayakan untuk mendapatkan keuntungan yang tidak semestinya bagi diri sendiri atau orang lain atau bisnis. Kegiatan korupsi sering kali dilakukan dengan cara-cara yang sengaja menyesatkan, tidak transparan.

Distributor : pengecer independen, yang membeli dari KONE dan menandatangani perjanjian penjualan dengan pelanggan atas namanya sendiri.

Donasi : jenis kontribusi keuangan atau non-keuangan yang diberikan (biasanya kepada badan amal) tanpa KONE mengharapkan untuk menerima manfaat langsung sebagai imbalan atas komitmennya. Kontribusi untuk asosiasi industri atau biaya keanggotaan untuk organisasi yang melayani kepentingan bisnis biasanya bukan merupakan donasi.

Uang pelicin : pembayaran kecil tidak resmi, tunjangan, atau hadiah yang diberikan kepada pejabat publik untuk membujuk mereka melakukan fungsi rutin non-diskresi yang seharusnya mereka lakukan, seperti memproses aplikasi visa, bea cukai, izin bisnis, atau prosedur administratif serupa lainnya.

Hadiah : uang tunai, setara uang tunai (seperti voucher atau sertifikat hadiah), atau benda, layanan, atau manfaat lain yang bernilai bagi penerima, misalnya jam tangan, langganan, manfaat atau layanan seperti perbaikan rumah, atau bantuan pribadi seperti magang.

Keuntungan yang tidak patut : setiap manfaat, pembayaran, pengaturan, atau barang berharga yang tidak pantas atau tidak semestinya, yang jelas-jelas tidak menjadi hak penerima.

Penyalahgunaan pengaruh : menerima suap untuk menggunakan pengaruhnya dalam membujuk pihak ketiga (biasanya pejabat publik) untuk melakukan tindakan yang tidak jujur.

Balas jasa : suatu bentuk suap yang dinegosiasikan di mana komisi dibayarkan kepada penerima suap sebagai imbalan atas layanan yang diberikan.

Pejabat publik : setiap orang yang memegang posisi legislatif, administratif, atau yudisial, baik yang ditunjuk maupun yang dipilih; setiap orang yang menjalankan fungsi publik, termasuk yang bekerja untuk badan publik atau perusahaan yang sepenuhnya/mayoritas dimiliki atau dikendalikan oleh negara; atau setiap pejabat atau agen organisasi internasional publik. Definisi ini mencakup kemitraan publik-swasta dan karyawan, misalnya, sekolah dan rumah sakit umum.

Agen penjualan : orang atau entitas yang mewakili KONE, tetapi tidak menandatangani dan/atau melaksanakan perjanjian penjualan baik atas namanya sendiri maupun atas nama KONE.

Sponsorship : investasi yang saling menguntungkan dalam sebuah acara, individu atau konsep untuk mempromosikan merek KONE, citra, produk dan layanan kami.

4 PENGATURAN YANG DILARANG

4.1. Penyuapan langsung dan tidak langsung
Penyuapan dilarang oleh KONE baik yang dilakukan secara langsung oleh karyawan KONE maupun yang dilakukan secara tidak langsung oleh pihak ketiga yang bertindak atas nama KONE.

4.2. Pembayaran uang pelicin
KONE melarang pembayaran uang pelicin terlepas dari ukuran atau tujuannya. Namun demikian, dalam situasi darurat tertentu, uang pelicin dapat diberikan untuk memastikan kesehatan, keamanan, atau keselamatan karyawan KONE yang menghadapi ancaman. Setiap pembayaran semacam itu harus segera dilaporkan secara tertulis kepada manajer karyawan, atau kepada bagian Legal atau Kepatuhan. Pembayaran tersebut harus dicatat secara akurat dalam pembukuan dan catatan KONE (misalnya dalam laporan pengeluaran).

4.3. Pembukuan dan catatan yang tidak akurat
Transaksi keuangan harus dicatat secara transparan, akurat, tepat waktu dan mengikuti standar akuntansi KONE dan peraturan lokal yang berlaku. Tidak ada akun yang diizinkan untuk disimpan "di luar pembukuan".

Pelaporan dan catatan keuangan dan non-keuangan tidak boleh berisi entri atau informasi yang salah, menyesatkan, atau dibuat-buat.

4.4. Hadiah yang berlebihan atau keramahtamahan perusahaan
Hadiah atau keramahtamahan yang berlebihan, tidak sesuai dengan sifat atau waktunya, diberikan secara diam-diam dan tidak secara terbuka, atau yang berusaha memengaruhi keputusan bisnis, dapat dianggap sebagai suap dan dilarang oleh KONE.

Untuk memastikan bahwa hadiah, keramahtamahan perusahaan dan kunjungan pabrik tidak dianggap sebagai potensi suap, hadiah tersebut harus memiliki tujuan bisnis yang sah, pantas, sesuai dengan Pedoman Perilaku KONE, dan disetujui sesuai dengan instruksi internal KONE tentang hadiah dan keramahtamahan perusahaan serta peraturan setempat tentang pengeluaran.

4.5. Donasi, sponsor, atau investasi masyarakat yang tidak pantas
Donasi amal, sponsor dan investasi masyarakat merupakan bagian penting dari tindakan tanggung jawab sosial KONE . Namun, hal tersebut dapat dianggap sebagai suap jika menguntungkan pejabat publik yang memiliki wewenang pengambilan keputusan atas kontrak, atau penyaluran dana secara tidak tepat.

Dalam segalasituasi, pembayaran atau kontribusi tersebut harus sesuai dengan persyaratan peraturan yang berlaku, disetujui sesuai dengan Delegasi Wewenang global atau lokal yang berlaku dan instruksi internal KONE mengenai sponsor dan donasi, dan dicatat secara akurat dalam pembukuan dan catatan KONE.

4.6. Penyalahgunaan pengaruh dan lobi yang tidak pantas
KONE mematuhi semua hukum yang berlaku ketika berhubungan dengan otoritas publik. Penyalahgunaan pengaruh dan lobi yang tidak pantas merupakan hal yang dilarang. Kita tidak menggunakan pengaruh atau koneksi kita untuk mendapatkan keuntungan yang tidak pantas atas nama KONE atau pihak ketiga mana pun. KONE terdaftar dalam daftar lobi resmi dalam hal diperlukan, dan karyawan harus mematuhi Kode Etik dan Kebijakan Kepatuhan Persaingan KONE setiap saat.

4.7. Konflik kepentingan
Konflik kepentingan dapat meningkatkan risiko korupsi, karena karyawan yang berkonflik atau pihak ketiga cenderung menggunakan posisi mereka untuk mencari keuntungan pribadi.

Karyawan diwajibkan untuk mengungkapkan konflik kepentingan yang nyata atau potensial kepada manajer mereka, SDM, Hukum atau Kepatuhan secara tertulis, untuk mengurangi risiko ini dan melindungi reputasi KONE dan karyawannya. Manajer bertanggung jawab untuk menangani dan memitigasi konflik kepentingan yang diungkapkan kepada mereka.

4.8. Risiko pihak ketiga
KONE bekerja sama dengan distributor, agen, konsultan, dan pihak ketiga lainnya di seluruh dunia. KONE dapat bertanggung jawab atas tindakan pihak ketiga yang dilakukan atas nama kami. Akibatnya, pihak ketiga dapat menimbulkan risiko penyuapan dan korupsi yang spesifik terhadap KONE, terutama ketika mereka terlibat dengan pemerintah dan/atau pejabat publik.

Untuk mengurangi risiko ini, karyawan harus memastikan bahwa KONE selalu memiliki kebutuhan bisnis yang sah untuk bekerja sama dengan pihak ketiga, dan hanya bekerja sama dengan pihak ketiga yang bertindak secara etis, sesuai hukum, dan berintegritas.

KONE mengharapkan pihak ketiga untuk menjunjung tinggi tingkat etika dan kepatuhan yang sama dengan KONE dan mengharuskan mereka untuk menandatangani Kode Etik Pemasok atau Distributor sebagaimana mestinya. Sebagaimana tercermin dalam Kode Etik ini, KONE mengharapkan para pemasok dan distributornya untuk tidak mentolerir penyuapan dan korupsi. KONE akan meminta pertanggungjawaban mereka atas setiap tindakan penyuapan atau korupsi dan berhak untuk mengakhiri hubungan bisnis jika terjadi penyuapan atau korupsi.

Karyawan KONE dilarang meminta pihak ketiga untuk menawarkan suap kepada pelanggan KONE dengan cara yang tersurat maupun tersirat.

Merger dan akuisisi : KONE tidak boleh melakukan perjanjian akuisisi atau usaha patungan jika penjual atau rekanan, perusahaan target atau karyawan senior dari perusahaan target saat ini sedang menjadi subjek investigasi penyuapan atau korupsi atau baru-baru ini dinyatakan bersalah atas penyuapan atau korupsi.

Sesuai dengan Kebijakan Akuisisi KONE, uji tuntas yang tepat terhadap target harus dilakukan sebelum penandatanganan perjanjian definitif. Setiap kecurigaan terhadap penyuapan atau korupsi harus diselidiki secara menyeluruh sebelum dilanjutkan.

Distributor dan agen penjualan : Distributor dan agen penjualan dilarang keras untuk terlibat dalam penyuapan atau kegiatan korup lainnya atas nama KONE.

Pemasok : Pemasok tidak boleh terlibat dalam segala bentuk penyuapan atau skema balas jasa atau menawarkan insentif apa pun kepada karyawan KONE atau keluarga atau teman mereka untuk mendapatkan atau mempertahankan bisnis apa pun dari KONE.

Persetujuan dan Perizinan : Pemerintah dan pihak berwenang mengumpulkan pendapatan dari biaya persetujuan dan perizinan. Memperoleh izin, persetujuan dan perizinan dapat menimbulkan risiko penyuapan karena adanya interaksi yang signifikan antara KONE, perantara pihak ketiga dan badan-badan publik. KONE tidak membayar atau mengizinkan pembayaran uang pelicin atau suap untuk mendapatkan persetujuan atau perizinan. KONE harus memastikan bahwa pihak ketiga yang berinteraksi atas nama KONE dengan pihak berwenang memiliki kualifikasi dan reputasi yang sesuai.

5 TINDAKAN PENCEGAHAN

5.1. Tindakan untuk mengurangi risiko penyuapan dan korupsi
KONE melakukan penilaian risiko secara berkala untuk mengidentifikasi bagian-bagian bisnisnya yang memiliki risiko tertinggi terhadap penyuapan dan korupsi, serta memprioritaskan tindakan mitigasi. Semua karyawan KONE diharapkan untuk memahami pentingnya tindakan pencegahan berikut ini.

Transparansi : KONE mempromosikan budaya transparansi. Transparansi merupakan hal yang mendasar untuk mendeteksi dan mencegah penyuapan dan korupsi. Semua karyawan diharapkan untuk memastikan bahwa konflik kepentingan yang sebenarnya atau yang mungkin terjadi diungkapkan, dan bahwa data dan catatan (termasuk alokasi biaya dan klaim biaya) transparan, akurat dan lengkap.

Insentif : KONE tidak mengorbankan etika dan integritas untuk mencapai tujuan bisnis. Kami berusaha keras untuk memastikan bahwa insentif karyawan tidak mendorong perilaku yang tidak pantas.

Kebijakan, proses, prosedur dan pelatihan : Kebijakan, proses dan prosedur KONE (termasuk yang disebutkan di bagian 7 di bawah ini) membatasi kesempatan untuk melakukan penyuapan dan korupsi, dan dengan demikian membantu KONE untuk mencegah penyuapan dan korupsi. Merupakan tanggung jawab pemilik kebijakan, proses atau prosedur untuk memastikan bahwa pelatihan yang sesuai diberikan kepada pihak-pihak yang relevan di seluruh KONE. Setiap karyawan bertanggung jawab untuk membaca dan mematuhi kebijakan yang relevan dengan pekerjaan mereka.

Manajemen risiko pihak ketiga : KONE melakukan uji tuntas terhadap pihak ketiga yang sesuai dengan risiko yang ditimbulkan oleh negara, jenis bisnis, dan jenis pihak ketiga yang bersangkutan. Tim kepatuhan global terus memantau risiko penyuapan dan korupsi yang terkait dengan negara, menyaring pihak ketiga yang berisiko lebih tinggi terhadap risiko penyuapan dan korupsi, merancang dan mengimplementasikan langkah-langkah mengenal rekanan, serta merekomendasikan tindakan remediasi yang sesuai.

Kontrol : KONE mengembangkan dan mengadopsi kontrol internal yang memadai dan langkah-langkah keuangan, akuntansi dan administratif lainnya untuk mencegah dan mendeteksi penyuapan dan korupsi dengan tujuan untuk memastikan bahwa tidak ada aset KONE yang dapat digunakan untuk tujuan penyuapan atau menyembunyikan penyuapan.

5.2. Konsekuensi dari kegagalan untuk mematuhi
Kegagalan untuk mematuhi undang-undang antisuap dan korupsi lokal dan internasional dapat membuat KONE dan karyawannya menghadapi konsekuensi serius, termasuk hukuman, denda, pertanggungjawaban pidana, kehilangan bisnis (termasuk kehilangan perizinan untuk beroperasi atau tidak diikutsertakan dalam tender publik), atau hancurnya reputasi.

Setiap pelanggaran terhadap kebijakan ini oleh karyawan akan mengakibatkan tindakan disipliner yang sesuai, yang dapat mencakup pemutusan hubungan kerja.

6 PENYAMPAIAN MASALAH DAN TANPA AKSI BALAS

Semua karyawan didorong untuk angkat bicara jika mereka mencurigai atau mengetahui adanya pelanggaran terhadap kebijakan ini, khususnya jika mereka ditawari suap, diminta untuk melakukan suap, atau mencurigai adanya transaksi tertentu yang melibatkan suap.

Anda dapat melaporkan masalah apa pun kepada manajer Anda, bagian SDM atau tim Hukum atau Kepatuhan setempat. Anda juga dapat menghubungi tim Kepatuhan Global secara langsung melalui email di compliance@kone.com.

Laporan juga dapat dibuat secara anonim (jika undang-undang setempat mengizinkan) melalui Saluran Kepatuhan KONE, yang tersedia di intranet Etika dan Kepatuhan global dan kone.com.

KONE akan menyelidiki semua dugaan pelanggaran terhadap kebijakan ini. KONE melarang aksi balas terhadap siapa pun yang membuat laporan dengan iktikad baik dan akan mengambil tindakan disipliner terhadap siapa pun yang terbukti melakukan tindakan pembalasan.

LAMPIRAN 1

Bendera merah

Penyuapan dan korupsi dapat terjadi dalam berbagai bentuk. Suap sering kali disalahartikan (misalnya, sebagai biaya penjualan dan pemasaran, biaya perjalanan atau hiburan, biaya layanan, penghapusan/pemutihan, biaya konsultasi, komisi, diskon, atau biaya lain-lain) untuk disembunyikan dalam pembukuan dan catatan.

Karyawan KONE harus mewaspadai skenario berikut ini, yang dapat mengindikasikan penyuapan atau korupsi:

• Seorang pejabat kedutaan menyarankan bahwa proses aplikasi visa dapat dipercepat jika KONE membayarnya secara pribadi dengan biaya khusus.
• Seorang karyawan KONE membawa seorang pelanggan dalam perjalanan yang ditanggung oleh perusahaan untuk mengunjungi pabrik KONE dengan beberapa hari yang didedikasikan untuk tamasya bersama anggota keluarga.
• Pesaing menawarkan keuntungan kepada karyawan KONE jika KONE setuju untuk tidak berpartisipasi dalam tender.
• Sebagai persyaratan untuk penjualan, pelanggan meminta donasi ke badan amal yang mereka duduk di dewan.
• Seorang karyawan KONE bekerja sampingan untuk pesaing atau pemasok KONE.
• Unit KONE melakukan pembelian dalam jumlah yang signifikan tanpa mengikuti kebijakan Pembelian Global.
• Seorang pelanggan atau pejabat publik meminta KONE untuk mempekerjakan seorang kerabat.
• Seorang karyawan KONE menerima pembayaran tunai dari subkontraktor.
• Seorang karyawan KONE menolak untuk menandatangani pekerjaan subkontraktor kecuali jika subkontraktor membayar sejumlah biaya kepada karyawan tersebut.
• Seorang karyawan KONE membayar arsitek/pelanggan untuk memasukkan spesifikasi yang menguntungkan KONE dalam sebuah tender.
• Agen penjualan atau konsultan menerima komisi untuk proyek yang belum pernah mereka kerjakan, atau menerima komisi yang sangat tinggi untuk proyek yang hanya sedikit mereka kerjakan.
• Item barang/jasa telah ditambahkan ke dalam faktur untuk pekerjaan atau layanan yang tidak dilakukan, atau faktur telah dibayar penuh meskipun pekerjaan yang dilakukan lebih sedikit daripada yang ditetapkan dalam kontrak.
• Pemasok atau pelanggan meminta pembayaran dilakukan ke rekening pihak ketiga atau ke negara lain.
• Seorang karyawan meminta penggantian biaya dengan dokumentasi yang tidak memadai atau tidak akurat.
• Seorang karyawan atau pihak ketiga yang bertindak atas nama KONE dalam kesepakatan M&A menerima hadiah/imbalan dari target potensial selama diskusi akuisisi yang dapat mempengaruhi keputusan mereka apakah akan menutup kesepakatan atau tidak.

POLITICA ANTICORRUZIONE

1 DICHIARAZIONE DI POLITICA ANTICORRUZIONE

KONE Corporation, le sue consociate e affiliate si impegnano a rispettare tutte le leggi anticorruzione applicabili in tutto il mondo.

KONE promuove una cultura di onestà, integrità, trasparenza e apertura per creare un ambiente di lavoro e di business sano e sicuro e costruire la fiducia con i nostri collaboratori, clienti e partner commerciali.

KONE vieta ogni forma di corruzione. Ciò significa che non offriamo, diamo, autorizziamo, accettiamo o richiediamo nulla di valore a o da qualsiasi persona o terza parte con l'intento corruttivo di ottenere o dare un vantaggio commerciale o personale improprio.

Non intraprendiamo né tolleriamo accordi commerciali impropri o corrotti con terzi, compresi clienti, consulenti, agenti, distributori, fornitori e subappaltatori, e non permettiamo a terzi di farlo per nostro conto.

2 SCOPO E AMBITO DI APPLICAZIONE

2.1. Scopo
Lo scopo della presente politica è quello di affermare chiaramente la tolleranza zero di KONE nei confronti della corruzione, di spiegare l'approccio basato sul rischio di KONE nei confronti della prevenzione della corruzione e di fornire indicazioni su come conformarsi a questa politica e su come segnalare eventuali sospette violazioni. Nell'Allegato 1 sono riportati esempi di situazioni di allarme che i dipendenti dovrebbero tenere sotto controllo.

La presente politica deve essere letta insieme al Codice etico di KONE e ad altre politiche, procedure, istruzioni e linee guida di KONE (vedere la seguente sezione 7 per le principali politiche e istruzioni correlate). Se le leggi locali impongono requisiti più severi, devono essere sempre rispettate.

2.2. Ambito di applicazione
La presente politica si applica a tutti i direttori, funzionari, dirigenti e dipendenti di KONE a livello globale e riguarda tutte le filiali, le succursali e le altre entità in cui KONE possiede una quota di maggioranza o esercita in altro modo il controllo gestionale. I membri del Consiglio di Amministrazione, gli Amministratori Delegati e i Capi Unità sono responsabili di garantire che i dipendenti delle loro organizzazioni rispettino questa politica.

Il divieto di corruzione di KONE si estende ai fornitori, agli agenti e ai distributori di KONE attraverso politiche dedicate, come il Codice di condotta per i fornitori e il Codice di condotta per i distributori.

3 DEFINIZIONI

Tangente : pagamento, regalo, favore o qualsiasi altra cosa di valore che viene offerta, accettata o richiesta in cambio di un vantaggio improprio. La tangente è una forma di corruzione.

Investimenti comunitari : benefici per la comunità, come il finanziamento di infrastrutture o di una struttura educativa/medica. In alcuni Paesi gli investimenti comunitari sono richiesti dalla legislazione locale.

Conflitto di interessi : quando gli interessi personali di un dipendente sono in conflitto con le sue responsabilità lavorative o con gli interessi di KONE.

Ospitalità aziendale : cene, pranzi, bevande, viaggi, alloggi, eventi o intrattenimenti forniti a scopo di lavoro.

Corruzione : l'abuso del potere affidato per ottenere un vantaggio improprio per sé stessi o per un'altra persona o azienda. Le attività di corruzione sono spesso svolte in modo intenzionalmente fuorviante e non trasparente.

Distributore : un rivenditore indipendente che acquista da KONE e stipula contratti di vendita con i clienti a proprio nome.

Donazione : un contributo finanziario o non finanziario dato (in genere a un ente di beneficenza) senza che KONE si aspetti di ricevere un beneficio diretto in cambio del suo impegno. I contributi alle associazioni di settore o le quote di adesione a organizzazioni che servono gli interessi aziendali non sono in genere donazioni.

Pagamento con finalità di agevolazione : un piccolo pagamento non ufficiale, un beneficio o un dono dato a un funzionario pubblico per indurlo a svolgere una funzione di routine non discrezionale che è altrimenti obbligato a svolgere, come il trattamento delle domande di visto, lo sdoganamento, i permessi commerciali o altre procedure amministrative simili.

Regalo : denaro, un ben equivalente al denaro (come un buono o un certificato regalo), o un oggetto, un servizio o un altro beneficio che ha valore per il destinatario, ad esempio un orologio, un abbonamento, un beneficio o un servizio come i lavori domestici, o un favore personale come uno stage.

Vantaggio improprio : qualsiasi beneficio, pagamento, accordo o cosa di valore inappropriato o indebito, a cui il beneficiario non ha chiaramente diritto.

Traffico di influenze : accettazione di una tangente al fine di utilizzare la propria influenza per convincere un terzo (di solito un pubblico ufficiale) a compiere un atto di corruzione.

“Mazzetta” : forma di corruzione negoziata in cui viene pagata una commissione al corruttore in cambio di servizi resi.

Funzionario pubblico : qualsiasi persona che ricopra una carica legislativa, amministrativa o giudiziaria, sia essa nominata o eletta; qualsiasi persona che eserciti una funzione pubblica, compreso il lavoro per un'agenzia pubblica o un'impresa a capitale interamente o in maggioranza statale; o qualsiasi funzionario o agente di un'organizzazione internazionale pubblica. Questa definizione include i partenariati pubblico-privato e i dipendenti, ad esempio, di scuole e ospedali pubblici.

Agente di vendita : persona fisica o giuridica che rappresenta KONE, ma che non firma e/o esegue contratti di vendita né in nome proprio né per conto di KONE.

Sponsorizzazione : un investimento di reciproco vantaggio in un evento, una persona o un concetto per promuovere il marchio KONE, la nostra immagine, i nostri prodotti e servizi.

4 ACCORDI VIETATI

4.1. Corruzione diretta e indiretta
La corruzione è vietata da KONE, sia che venga effettuata direttamente da un dipendente KONE sia che venga effettuata indirettamente da una terza parte che agisce per conto di KONE.

4.2. Pagamenti con finalità di agevolazione
KONE vieta i pagamenti con finalità di agevolazione, indipendentemente dalla loro entità o dallo scopo. Tuttavia, in una situazione di emergenza, è possibile effettuare un pagamento agevolato per garantire la salute, la sicurezza o l'incolumità di un dipendente KONE a rischio imminente. Qualsiasi pagamento di questo tipo deve essere immediatamente segnalato per iscritto al responsabile del dipendente, all'Ufficio Legale o alla Compliance. Deve essere accuratamente registrato nei libri e nei registri di KONE (ad esempio, nelle note spese).

4.3. Libri e registri non accurati
Le transazioni finanziarie devono essere registrate in modo trasparente, accurato e tempestivo e devono rispettare gli standard contabili di KONE e le altre norme locali applicabili. Non è consentito tenere alcun conto "fuori registro".

I rapporti e i registri finanziari e non finanziari non devono contenere voci o informazioni false, fuorvianti o artificiose.

4.4. Regali o ospitalità aziendale eccessive
I regali o l'ospitalità eccessivi, inappropriati per natura o tempistica, dati in segreto e non apertamente, o che tentano di influenzare le decisioni aziendali, possono essere considerati tangenti e sono vietati da KONE.

Per garantire che i regali, l'ospitalità aziendale e le visite in fabbrica non siano considerati potenziali tangenti, devono avere uno scopo commerciale legittimo, essere appropriati, rispettare il Codice etico di KONE ed essere approvati in conformità alle istruzioni interne di KONE sui regali e l'ospitalità aziendale e alle norme locali sulle spese.

4.5. Donazioni, sponsorizzazioni o investimenti comunitari inappropriati
Le donazioni, le sponsorizzazioni e gli investimenti nella comunità sono una parte importante delle azioni di responsabilità sociale di KONE. Tuttavia, possono essere considerate tangenti se avvantaggiano funzionari pubblici con potere decisionale sui contratti o se convogliano fondi in modo inappropriato.

In ogni circostanza, tali pagamenti o contributi devono essere conformi ai requisiti normativi applicabili, essere approvati in conformità alla Delegation of Authority globale o locale applicabile e alle istruzioni interne di KONE in materia di sponsorizzazioni e donazioni, ed essere registrati accuratamente nei libri e nei registri di KONE.

4.6. Influenza e lobbismo inappropriato
KONE segue tutte le leggi vigenti quando lavora con le pubbliche autorità. Sono vietati il traffico di influenze e il lobbismo inappropriato. Non usiamo la nostra influenza o i nostri legami per ottenere vantaggi corruttivi per conto di KONE o di terzi. KONE è iscritta ai registri ufficiali delle lobby, ove richiesto, e i dipendenti devono sempre rispettare il Codice etico e la Politica di ottemperanza alla legge sulla Concorrenza di KONE.

4.7. Conflitti di interesse
I conflitti di interesse possono aumentare il rischio di corruzione, in quanto i dipendenti o le terze parti in conflitto hanno maggiori probabilità di utilizzare la loro posizione per ottenere vantaggi privati.

I dipendenti sono tenuti a comunicare per iscritto i conflitti di interesse effettivi o potenziali al proprio manager, alle Risorse Umane, all'Ufficio Legale o alla Compliance, al fine di mitigare questo rischio e proteggere la reputazione di KONE e dei suoi dipendenti. I manager hanno la responsabilità di affrontare e mitigare qualsiasi conflitto di interessi a loro comunicato.

4.8. Rischi di terzi
KONE collabora con distributori autorizzati, agenti, consulenti e altre terze parti in tutto il mondo. KONE può essere ritenuta responsabile delle azioni di terzi compiute per conto di KONE. Di conseguenza, le terze parti possono presentare rischi specifici di corruzione e concussione per KONE, in particolare quando si impegnano con governi e/o funzionari pubblici.

Per ridurre questi rischi, i dipendenti devono assicurarsi che KONE abbia sempre una legittima esigenza commerciale di lavorare con una terza parte e che lavori solo con terze parti che agiscono in modo etico, legale e con integrità.

KONE si aspetta che i terzi sostengano livelli di etica e conformità simili a quelli di KONE e richiede loro di sottoscrivere il nostro Codice di Condotta per Fornitori o Distributori, a seconda dei casi. Come riflesso in questi Codici di Condotta, KONE si aspetta che i suoi fornitori e distributori abbiano una tolleranza zero nei confronti della corruzione. KONE li riterrà responsabili di qualsiasi atto di corruzione e si riserva il diritto di interrompere il rapporto commerciale in caso di corruzione.

Ai dipendenti KONE è vietato chiedere a terzi di offrire tangenti ai clienti KONE in modo esplicito o implicito.

Fusioni e acquisizioni : KONE non dovrebbe stipulare un accordo di acquisizione o di joint venture se il venditore o la controparte, la società target o qualsiasi dipendente senior della società target è attualmente oggetto di un'indagine per corruzione o è stato recentemente dichiarato colpevole di corruzione o concussione.

In conformità con la Politica delle acquisizioni di KONE, prima di firmare il contratto definitivo è necessario eseguire un'adeguata due diligence sugli obiettivi. Qualsiasi sospetto di corruzione o concussione deve essere indagato a fondo prima di procedere.

Distributori e agenti di vendita : Ai distributori e agli agenti di vendita è severamente vietato intraprendere attività di corruzione o altre attività corrotte per conto di KONE.

Fornitori : I fornitori non devono impegnarsi in alcuna forma di corruzione o schema di tangenti o comunque offrire incentivi ai dipendenti KONE o ai loro familiari o amici al fine di ottenere o mantenere qualsiasi attività da KONE.

Permessi e licenze : I governi e le autorità raccolgono entrate da permessi e licenze. L'ottenimento di permessi, approvazioni e licenze può creare un rischio di corruzione a causa della notevole interazione tra KONE, intermediari terzi ed enti pubblici. KONE non paga o autorizza pagamenti agevolati o tangenti per ottenere permessi o licenze. KONE deve assicurarsi che le terze parti che interagiscono per conto di KONE con le autorità siano adeguatamente qualificate e rispettabili.

5 MISURE PREVENTIVE

5.1. Azioni per mitigare i rischi di corruzione e concussione
KONE conduce regolari analisi del rischio al fine di identificare le parti della propria attività che presentano i maggiori rischi di corruzione e concussione e di dare priorità alle azioni di mitigazione.

Tutti i dipendenti KONE sono tenuti a comprendere l'importanza delle seguenti misure preventive.

Trasparenza : KONE promuove una cultura della trasparenza. La trasparenza è fondamentale per l'individuazione e la prevenzione della corruzione. Tutti i dipendenti sono tenuti a garantire la divulgazione di conflitti di interesse reali o potenziali e la trasparenza, l'accuratezza e la completezza dei dati e dei registri (comprese le ripartizioni dei costi e le note spese).

Incentivi : KONE non compromette la propria etica e integrità per raggiungere un obiettivo commerciale. Ci impegniamo a garantire che gli incentivi ai dipendenti non incoraggino comportamenti scorretti.

Politiche, processi, procedure e formazione : Le politiche, i processi e le procedure di KONE (comprese quelle menzionate nella seguente sezione 7) limitano le opportunità di corruzione e aiutano quindi KONE a prevenire la corruzione. È responsabilità del titolare di qualsiasi politica, processo o procedura garantire che venga fornita una formazione adeguata ai destinatari pertinenti in tutta KONE. È responsabilità di ogni dipendente leggere e rispettare le politiche pertinenti al proprio lavoro.

Gestione del rischio di terzi : KONE svolge una due diligence sulle terze parti adeguata al rischio posto dal Paese, dal tipo di attività e dal tipo di terza parte in questione. Il team Global Compliance monitora costantemente i rischi di corruzione legati al Paese, esamina le terze parti a più alto rischio per i rischi di corruzione, progetta e implementa misure di conoscenza delle controparti e raccomanda azioni correttive appropriate.

Controlli : KONE sviluppa e adotta adeguati controlli interni e altre misure finanziarie, contabili e amministrative per prevenire e rilevare la corruzione, con l'obiettivo di garantire che nessun bene di KONE possa essere utilizzato per corrompere o nascondere la corruzione.

5.2. Conseguenze della mancata osservanza delle regole
La mancata osservanza delle leggi locali e internazionali contro la corruzione e la concussione potrebbe esporre KONE e i suoi dipendenti a gravi conseguenze, tra cui sanzioni, multe, responsabilità penali, perdita di attività (compresa la perdita della licenza di operare o l'esclusione da gare d'appalto pubbliche) o gravi danni alla reputazione.

Qualsiasi violazione di questa politica da parte di un dipendente comporterà un'azione disciplinare appropriata, che può includere il licenziamento.

6 SOLLEVARE DUBBI SENZA SUBIRE RITORSIONI

Tutti i dipendenti sono incoraggiati a parlare se sospettano o vengono a conoscenza di una violazione di questa politica, in particolare se viene loro offerta una tangente, se viene chiesto di corromperli o se sospettano che una particolare transazione comporti la corruzione.

Potete segnalare qualsiasi dubbio al vostro manager, alle risorse umane o al team legale o di compliance. Potete anche contattare direttamente il team Global Compliance via e-mail all'indirizzo compliance@kone.com.

Le segnalazioni possono essere effettuate anche in forma anonima (laddove la legislazione locale lo consenta) attraverso la Compliance Line di KONE, disponibile sull'intranet globale Ethics and Compliance e su kone.com.

KONE indagherà su tutte le sospette violazioni di questa politica. KONE vieta le ritorsioni nei confronti di chiunque faccia una segnalazione in buona fede e prenderà provvedimenti disciplinari nei confronti di chiunque sia ritenuto responsabile di misure di ritorsione.

ALLEGATO 1

Segnali di attenzione

La corruzione può assumere molte forme. Le tangenti sono spesso descritte in modo errato (ad esempio, come spese di vendita e di marketing, spese di viaggio o di intrattenimento, spese di servizio, storni, spese di consulenza, commissioni, sconti o spese varie) per essere nascoste nei libri e nei registri.

I dipendenti KONE devono prestare attenzione ai seguenti scenari, che potrebbero indicare corruzione o concussione:

• Un funzionario dell'ambasciata suggerisce che il processo di richiesta del visto potrebbe essere accelerato se KONE gli pagasse personalmente una tassa speciale.
• Un dipendente KONE accompagna un cliente in un viaggio tutto pagato per visitare uno stabilimento KONE, con alcuni giorni dedicati semplicemente alle visite turistiche con i membri della famiglia.
• Un concorrente offre un vantaggio a un dipendente KONE se KONE accetta di non partecipare a una gara d'appalto.
• Come requisito per una vendita, un cliente richiede una donazione a un ente di beneficenza per il quale siede nel consiglio di amministrazione.
• Un dipendente KONE lavora a titolo accessorio per un concorrente o un fornitore di KONE.
• Un'unità KONE effettua un numero significativo di acquisti senza rispettare la politica di acquisto globale.
• Un cliente o un funzionario pubblico chiede a KONE di assumere un parente.
• Un dipendente KONE riceve un pagamento in contanti da un subappaltatore.
• Un dipendente KONE si rifiuta di firmare il lavoro di un subappaltatore a meno che quest'ultimo non paghi un compenso al dipendente.
• Un dipendente KONE paga un architetto/cliente per inserire in una gara d'appalto specifiche favorevoli a KONE.
• Un agente di vendita o un consulente riceve una commissione per un progetto su cui non ha lavorato, oppure riceve una commissione molto alta per un progetto su cui ha lavorato poco.
• Sono state aggiunte voci alle fatture per lavori o servizi non eseguiti, oppure una fattura è stata pagata per intero anche se è stato eseguito un lavoro inferiore a quello previsto dal contratto.
• Un fornitore o un cliente richiede che il pagamento venga effettuato su un conto di terzi o in un paese diverso.
• Un dipendente richiede il rimborso di spese con una documentazione insufficiente o imprecisa.
• Un dipendente o una terza parte che agisce per conto di KONE in un'operazione di fusione e acquisizione riceve un regalo da un potenziale obiettivo durante le discussioni sull'acquisizione che potrebbe influenzare la sua decisione di concludere o meno l'operazione.

KUKUĻOŠANAS UN KORUPCIJAS APKAROŠANAS POLITIKA

1 POLITIKAS PAZIŅOJUMS

KONE Corporation, tās meitasuzņēmumi un saistītie uzņēmumi ir apņēmušies ievērot visus piemērojamos pret kukuļošanu un korupciju vērstos likumus visā pasaulē.

KONE veicina godīguma, integritātes, pārredzamības un atklātības kultūru, lai radītu veselīgu un drošu darba un uzņēmējdarbības vidi un veidotu uzticēšanos ar saviem kolēģiem, klientiem un sadarbības partneriem.

KONE aizliedz jebkāda veida kukuļošanu un korupciju. Tas nozīmē, ka mēs nepiedāvājam, nedodam, neatļaujam, nepieļaujam, nepieņemam vai nepieprasām neko vērtīgu nevienai personai vai trešajai pusei ar koruptīvu nolūku iegūt vai sniegt nepienācīgas uzņēmējdarbības vai personiskas priekšrocības.

Mēs neiesaistāmies un nepieļaujam neatbilstošus vai koruptīvus darījumus ar trešām personām, tostarp klientiem, konsultantiem, aģentiem, izplatītājiem, piegādātājiem un apakšuzņēmējiem, un neļaujam trešām personām to darīt mūsu vārdā.

2 MĒRĶIS UN DARBĪBAS JOMA

2.1. Mērķis
Šīs politikas mērķis ir skaidri noteikt KONE neiecietību pret kukuļošanu un korupciju, izskaidrot KONE uz risku balstīto pieeju kukuļošanas un korupcijas novēršanai, kā arī sniegt norādījumus par to, kā ievērot šo politiku un kā ziņot par iespējamiem pārkāpumiem. Sarkano karodziņu situāciju piemēri, uz kurām darbiniekiem būtu jāvērš uzmanība, ir izklāstīti 1. pielikumā.

Šī politika ir jālasa kopā ar KONE Rīcības kodeksu un citām KONE politikām, procedūrām, instrukcijām un vadlīnijām (sk. 7. nodaļu, kurā aprakstītas galvenās saistītās politikas un instrukcijas). Ja vietējie tiesību akti nosaka stingrākas prasības, tās vienmēr ir jāievēro.

2.2. Darbības joma
Šī politika attiecas uz visiem KONE direktoriem, amatpersonām, vadītājiem un darbiniekiem visā pasaulē, kā arī uz visiem meitasuzņēmumiem, filiālēm un citām struktūrvienībām, kurās KONE pieder vairākums akciju vai citādi tiek īstenota vadības kontrole. Valdes locekļi, rīkotājdirektori un struktūrvienību vadītāji ir atbildīgi par to, lai darbinieki savās organizācijās ievērotu šo politiku.

KONE kukuļošanas un korupcijas aizliegums attiecas arī uz KONE piegādātājiem, aģentiem un izplatītājiem, izmantojot īpašas politikas, piemēram, Piegādātāju rīcības kodeksu un Izplatītāju rīcības kodeksu.

3DEFINĪCIJAS

Kukulis : maksājums, dāvana, labvēlība vai kāda cita vērtīga lieta, kas tiek piedāvāta, pieņemta vai pieprasīta apmaiņā pret neatbilstošu priekšrocību. Kukuļošana ir korupcijas veids.

Kopienas ieguldījumi : ieguvumi sabiedrībai, piemēram, infrastruktūras vai izglītības/ārstniecības iestādes finansējums. Dažās valstīs vietējie tiesību akti nosaka, ka kopienas ieguldījumi ir obligāti.

Interešu konflikts : ja darbinieka personīgās intereses ir pretrunā ar viņa darba pienākumiem KONE vai KONE interesēm.

Korporatīvā viesmīlība : vakariņas, pusdienas, dzērieni, ceļojumi, izmitināšana, pasākumi vai izklaide, kas tiek sniegta uzņēmējdarbības nolūkos.

Korupcija : uzticēto pilnvaru ļaunprātīga izmantošana, lai sev vai citai personai vai uzņēmumam iegūtu nepienācīgas priekšrocības. Korupcijas darbības bieži tiek veiktas apzināti maldinošā veidā, necaurskatāmi.

Izplatītājs : neatkarīgs tālākpārdevējs, kas iepērk no KONE un savā vārdā noslēdz pārdošanas līgumus ar klientiem.

Ziedojums : finansiāla vai nefinansiāla veida ieguldījums (parasti labdarībai), KONE negaidot tiešu labumu apmaiņā pret savu apņemšanos. Iemaksas nozares asociācijām vai dalības maksas organizācijām, kas kalpo uzņēmējdarbības interesēm, parasti nav ziedojumi.

Veicināšanas maksājums : neliels neoficiāls maksājums, labums vai dāvana, kas tiek sniegta valsts amatpersonai, lai pamudinātu to veikt parastu, nediskrecionāru funkciju, kas tai citādi ir jāveic, piemēram, vīzu pieteikumu izskatīšana, muitošana, uzņēmējdarbības atļauju izsniegšana vai citas līdzīgas administratīvas procedūras.

Dāvana : nauda, tās ekvivalents (piemēram, kupons vai dāvanu sertifikāts) vai priekšmets, pakalpojums vai cits labums, kam ir vērtība saņēmējam, piemēram, pulkstenis, abonements, labums vai pakalpojums, piemēram, mājokļa labiekārtošana, vai personiska labvēlība, piemēram, stažēšanās.

Neatbilstoša priekšrocība : jebkurš neatbilstošs vai nepienācīgs labums, maksājums, vienošanās vai vērtīga lieta, uz kuru saņēmējam acīmredzami nav tiesību. Krāpšana ar ietekmi: kukuļa pieņemšana, lai izmantotu savu ietekmi un pārliecinātu trešo personu (parasti valsts amatpersonu) veikt koruptīvu darbību.

Kukuļņemšana : sarunu ceļā panākta kukuļošanas veids, kad kukuļdevējam apmaiņā pret sniegtajiem pakalpojumiem tiek maksāta komisijas maksa.

Valsts amatpersona : jebkura persona, kas ieņem likumdevēja, administratīva vai tiesu varas amatpersonas amatu, neatkarīgi no tā, vai tā ir iecelta vai ievēlēta; jebkura persona, kas pilda valsts funkcijas, tostarp strādā valsts aģentūrā vai uzņēmumā, kas pilnībā/vairākuma apmērā pieder valstij vai ir valsts kontrolē; vai jebkura valsts starptautiskas organizācijas amatpersona vai pārstāvis. Šī definīcija ietver valsts un privātā sektora partnerības un, piemēram, valsts skolu un slimnīcu darbiniekus.

Pārdošanas aģents : persona vai organizācija, kas pārstāv KONE, bet neparaksta un/vai nenoslēdz pārdošanas līgumus ne savā vārdā, ne KONE vārdā.

Sponsorēšana : abpusēji izdevīgs ieguldījums pasākumā, individuālā pasākumā vai koncepcijā, lai popularizētu KONE zīmolu, mūsu tēlu, produktus un pakalpojumus.

4 AIZLIEGTI PASĀKUMI

4.1. Tieša un netieša kukuļošana
KONE aizliedz kukuļdošanu neatkarīgi no tā, vai to tieši veic KONE darbinieks vai netieši trešā persona, kas rīkojas KONE vārdā.

4.2. Veicināšanas maksājumi
KONE aizliedz atvieglojumu maksājumus neatkarīgi no to apjoma vai mērķa. Tomēr ārkārtas situācijā var veikt veicināšanas maksājumu, lai nodrošinātu KONE darbinieka veselību, drošību vai drošumu, kas ir pakļauts tiešam riskam. Par jebkuru šādu maksājumu nekavējoties rakstiski jāziņo darbinieka vadītājam vai juridiskajam dienestam vai birojam. Tas ir precīzi jāreģistrē KONE grāmatvedībā un dokumentācijā (piemēram, izdevumu pārskatos).

4.3. Neprecīza grāmatvedība un uzskaite
Finanšu darījumi ir jāreģistrē pārredzami, precīzi, savlaicīgi un saskaņā ar KONE grāmatvedības standartiem un citiem piemērojamiem vietējiem noteikumiem. Nevienu kontu nav atļauts turēt "ārpus grāmatvedības".

Finanšu un nefinanšu pārskatos un dokumentos nedrīkst būt nepatiesu, maldinošu vai mākslīgu ierakstu vai informācijas.

4.4. Pārmērīgas dāvanas vai uzņēmuma viesmīlība
Dāvanas vai viesmīlību, kas ir pārmērīgas, neatbilstošas pēc būtības vai laika, tiek sniegtas slepeni un nevis atklāti, vai ar kurām mēģina ietekmēt uzņēmējdarbības lēmumus, var uzskatīt par kukuļiem, un KONE tās ir aizliegta.

Lai nodrošinātu, ka dāvanas, korporatīvā viesmīlība un rūpnīcas apmeklējumi netiek uzskatīti par potenciāliem kukuļiem, tiem jābūt ar likumīgu uzņēmējdarbības mērķi, tiem jābūt piemērotiem, jāatbilst KONE Rīcības kodeksam un tie jāapstiprina saskaņā ar KONE iekšējām instrukcijām par dāvanām un korporatīvo viesmīlību un vietējiem noteikumiem par izdevumiem.

4.5. Neatbilstoši ziedojumi, sponsorēšana vai kopienas ieguldījumi.
Labdarības ziedojumi, sponsorēšana un ieguldījumi sabiedrībā ir svarīga KONE sociālās atbildības pasākumu daļa . Tomēr tos var uzskatīt par kukuļiem, ja tie dod labumu valsts amatpersonām, kurām ir tiesības pieņemt lēmumus par līgumiem, vai arī novirza līdzekļus neatbilstoši.

Jebkurā gadījumā šādiem maksājumiem vai iemaksām jāatbilst piemērojamajām normatīvajām prasībām, tie jāapstiprina saskaņā ar piemērojamo globālo vai vietējo pilnvaru deleģējumu un KONE iekšējām instrukcijām par sponsorēšanu un ziedojumiem, un tie precīzi jāreģistrē KONE grāmatvedībā un reģistros.

4.6. Tirgošanās ar ietekmi un neatbilstoša lobēšana
KONE, sadarbojoties ar valsts iestādēm, ievēro visus piemērojamos tiesību aktus. Tirgošanās ar ietekmi un neatbilstoša lobēšana ir aizliegta. Mēs neizmantojam savu ietekmi vai sakarus, lai iegūtu koruptīvus labumus KONE vai kādas trešās puses vārdā. KONE ir reģistrēta oficiālajos lobēšanas reģistros, kur tas ir nepieciešams, un darbiniekiem vienmēr jāievēro KONE Rīcības kodekss un Konkurences atbilstības politika.

4.7. Interešu konflikti
Interešu konflikti var palielināt korupcijas risku, jo darbinieki vai trešās personas, kas atrodas konfliktā, visticamāk, izmantos savu amatu, lai gūtu personisku labumu.

Lai mazinātu šo risku un aizsargātu gan KONE, gan tās darbinieku reputāciju, darbiniekiem ir pienākums rakstiski informēt savu vadītāju, personāla, juridisko vai atbilstības dienestu par faktiskiem vai iespējamiem interešu konfliktiem. Vadītāji ir atbildīgi par to, lai tiktu risināti un mazināti visi viņiem atklātie interešu konflikti.

4.8. Trešo personu riski
KONE sadarbojas ar pilnvarotajiem izplatītājiem, aģentiem, konsultantiem un citām trešajām pusēm visā pasaulē. KONE var tikt saukta pie atbildības par trešo personu darbībām, kas veiktas mūsu vārdā. Līdz ar to trešās personas var radīt konkrētus kukuļošanas un korupcijas riskus KONE, jo īpaši, ja tās sadarbojas ar valdībām un/vai valsts amatpersonām.

Lai mazinātu šos riskus, darbiniekiem ir jānodrošina, ka KONE vienmēr ir likumīga biznesa nepieciešamība sadarboties ar trešo pusi un ka tā sadarbojas tikai ar tām trešajām pusēm, kas darbojas ētiski, likumīgi un godprātīgi. KONE sagaida, ka trešās puses ievēros līdzīgu ētikas un atbilstības līmeni kā KONE, un pieprasa, lai tās attiecīgi parakstītu mūsu Piegādātāja vai Izplatītāja rīcības kodeksu. Kā atspoguļots šajos rīcības kodeksos, KONE sagaida, ka tās piegādātāji un izplatītāji neiecietīgi izturēsies pret kukuļošanu un korupciju. KONE sauks tos pie atbildības par jebkādiem kukuļošanas vai korupcijas aktiem un patur tiesības pārtraukt darījumu attiecības kukuļošanas vai korupcijas gadījumā.

KONE darbiniekiem ir aizliegts tieši vai netieši pieprasīt trešām personām piedāvāt kukuļus KONE klientiem.

Apvienošanās un pārņemšana : KONE nevajadzētu slēgt iegādes vai kopuzņēmuma līgumu, ja pārdevējs vai darījuma partneris, mērķsabiedrība vai kāds mērķsabiedrības vadošais darbinieks pašlaik ir kukuļošanas vai korupcijas izmeklēšanas objekts vai nesen ir atzīts par vainīgu kukuļņemšanā vai korupcijā.

Saskaņā ar KONE iegādes politiku pirms galīgā līguma parakstīšanas ir jāveic atbilstoša mērķa uzticamības pārbaude. Jebkuras aizdomas par kukuļošanu vai korupciju ir rūpīgi jāizmeklē pirms darbības uzsākšanas.

Izplatītāji un tirdzniecības aģenti : Izplatītājiem un tirdzniecības aģentiem ir stingri aizliegts iesaistīties kukuļdošanā vai citās koruptīvās darbībās KONE vārdā.

Piegādātāji : Piegādātāji nedrīkst iesaistīties nekāda veida kukuļošanas vai kukuļdošanas shēmās vai kā citādi piedāvāt KONE darbiniekiem vai viņu ģimenes locekļiem vai draugiem jebkādus stimulus, lai iegūtu vai noturētu kādu darījumu no KONE.

Atļaujas un licencēšana : Valdības un iestādes iekasē ieņēmumus no maksām par atļaujām un licencēm. Atļauju, apstiprinājumu un licenču saņemšana var radīt kukuļošanas risku, jo KONE, trešo pušu starpnieki un valsts iestādes savstarpēji būtiski mijiedarbojas. KONE nemaksā vai neatļauj atvieglojumu maksājumus vai kukuļus, lai saņemtu atļaujas vai licences. KONE ir jānodrošina, lai trešās puses, kas KONE vārdā sadarbojas ar iestādēm, būtu atbilstoši kvalificētas un cienījamas.

5 PREVENTĪVIE PASĀKUMI

5.1. Pasākumi kukuļošanas un korupcijas risku mazināšanai
KONE regulāri veic riska novērtēšanu, lai noteiktu tās uzņēmējdarbības jomas, kurās pastāv visaugstākie kukuļošanas un korupcijas riski, un noteiktu prioritātes kukuļošanas un korupcijas risku mazināšanas pasākumiem.

Visiem KONE darbiniekiem ir jāizprot, cik svarīgi ir šādi profilaktiskie pasākumi.

Pārredzamība : KONE veicina pārredzamības kultūru. Pārredzamība ir būtiska, lai atklātu un novērstu kukuļošanu un korupciju. No visiem darbiniekiem tiek sagaidīts, lai nodrošinātu, ka tiek atklāti faktiskie vai iespējamie interešu konflikti un ka dati un uzskaite (tostarp izmaksu sadalījums un izdevumu pieprasījumi) ir pārredzami, precīzi un pilnīgi.

Stimuli : KONE nekompromitē savu ētiku un integritāti, lai sasniegtu biznesa mērķi. Mēs cenšamies nodrošināt, lai darbinieku stimuli neveicinātu neatbilstošu rīcību.

Politika, procesi, procedūras un apmācība : KONE politikas (tostarp tās, kas minētas tālāk 7. sadaļā), procesi un procedūras ierobežo kukuļošanas un korupcijas iespējas un tādējādi palīdz KONE novērst kukuļošanu un korupciju. Jebkuras politikas, procesa vai procedūras īpašnieks ir atbildīgs par to, lai nodrošinātu atbilstošu apmācību attiecīgajām auditorijām visā KONE. Katra darbinieka pienākums ir izlasīt un ievērot ar viņa darbu saistītās politikas.

Trešo personu riska pārvaldība : KONE veic uzticamības pārbaudi attiecībā uz trešām personām atbilstoši riskam, ko rada attiecīgā valsts, uzņēmējdarbības veids un trešās personas veids. Globālā atbilstības komanda pastāvīgi uzrauga ar valstīm saistītos kukuļošanas un korupcijas riskus, pārbauda paaugstināta riska trešās puses attiecībā uz kukuļošanas un korupcijas riskiem, izstrādā un ievieš pasākumus "pazīsti savu darījuma partneri" un iesaka atbilstošus koriģējošos pasākumus.

Vadības ierīces : KONE izstrādā un ievieš atbilstošas iekšējās kontroles un citus finanšu, grāmatvedības un administratīvos pasākumus, lai novērstu un atklātu kukuļošanu un korupciju ar mērķi nodrošināt, ka neviens KONE aktīvs nevar tikt izmantots kukuļošanas vai kukuļošanas slēpšanas nolūkā.

5.2. Sekas, ja netiek ievērotas prasības
Vietējo un starptautisko pret kukuļošanu un korupciju vērsto likumu neievērošana var radīt nopietnas sekas KONE un tās darbiniekiem, tostarp sodus, naudas sodus, kriminālatbildību, uzņēmējdarbības zaudēšanu (tostarp darbības licences zaudēšanu vai izslēgšanu no publiskajiem konkursiem) vai nopietnu kaitējumu reputācijai.

Ja darbinieks pārkāps šo politiku, pret viņu tiks vērstas attiecīgas disciplināras sankcijas, kas var ietvert arī darba attiecību pārtraukšanu.

6 BAŽU PAUŠANA UN PRETDARBĪBAS AIZLIEGUMS.

Visi darbinieki tiek aicināti runāt, ja viņiem rodas aizdomas vai viņi uzzina par šīs politikas pārkāpumiem, jo īpaši, ja viņiem tiek piedāvāts kukulis, tiek lūgts dot kukuli vai ir aizdomas, ka konkrēts darījums ir saistīts ar kukuļošanu.

Jūs varat ziņot par jebkādām bažām savam vadītājam, personāla vai vietējai juridiskajai vai atbilstības komandai. Varat arī sazināties ar Globālās atbilstības komandu tieši pa e-pastu compliance@kone.com.

Ziņojumus var iesniegt arī anonīmi (ja to atļauj vietējie tiesību akti), izmantojot KONE Atbilstības līniju, kas pieejama globālajā intranetā un vietnē kone.com.

KONE izmeklēs visus iespējamos šīs politikas pārkāpumus. KONE aizliedz atriebību pret ikvienu, kas labticīgi ziņo, un piemēros disciplinārus pasākumus pret ikvienu, kas tiks atzīts par iesaistītu atriebības pasākumos.

1 PIELIKUMS

Sarkanie karogi

Kukuļošana un korupcija var izpausties dažādos veidos. Kukuļi bieži tiek nepareizi aprakstīti (piemēram, kā pārdošanas un mārketinga izdevumi, ceļa vai izklaides izdevumi, pakalpojumu maksas, norakstīšanas, konsultāciju maksas, komisijas maksas, atlaides vai dažādi izdevumi), lai tos varētu slēpt grāmatvedības uzskaitē un dokumentos.

KONE darbiniekiem jāuzmanās no šādiem scenārijiem, kas varētu liecināt par kukuļošanu vai korupciju:

• Vēstniecības amatpersona ierosina, ka vīzas pieteikuma procesu varētu paātrināt, ja KONE viņam personīgi samaksātu īpašu maksu.
• KONE darbinieks dodas ar klientu pilnībā apmaksātā ceļojumā, lai apmeklētu KONE rūpnīcu, vairākas dienas veltot vienkārši ekskursijām kopā ar ģimenes locekļiem.
• Konkurents piedāvā labumu KONE darbiniekam, ja KONE piekrīt nepiedalīties konkursā.
• Klients pieprasa ziedojumu labdarības organizācijai, kuras valdē viņš darbojas, kā pārdošanas nosacījumu.
• KONE darbinieks paralēli strādā KONE konkurenta vai piegādātāja labā.
• KONE struktūrvienība veic ievērojamu skaitu iepirkumu, neievērojot Globālo iepirkumu politiku.
• Klients vai valsts amatpersona lūdz KONE pieņemt darbā radinieku.
• KONE darbinieks saņem skaidras naudas maksājumu no apakšuzņēmēja.
• KONE darbinieks atsakās parakstīt apakšuzņēmēja darbu, ja apakšuzņēmējs nesamaksā darbiniekam atlīdzību.
• KONE darbinieks maksā arhitektam/klientam par KONE izdevīgu specifikāciju iekļaušanu konkursā.
• Tirdzniecības aģents vai konsultants saņem komisijas maksu par projektu, pie kura viņš nav strādājis, vai saņem ļoti augstu komisijas maksu par projektu, pie kura viņš ir strādājis ļoti maz.
• Rēķiniem ir pievienotas pozīcijas par neizpildītiem darbiem vai pakalpojumiem, vai rēķins ir apmaksāts pilnībā, lai gan ir veikts mazāk darba, nekā paredzēts līgumā.
• Piegādātājs vai klients pieprasa veikt maksājumu uz trešās puses kontu vai uz citu valsti. • Darbinieks pieprasa atlīdzināt izdevumus, ja ir nepietiekami vai neprecīzi dokumenti. • Darbinieks vai trešā persona, kas rīkojas KONE vārdā M&A darījumā, saņem dāvanu no potenciālā mērķa iegādes diskusiju laikā, kas var ietekmēt lēmumu par darījuma noslēgšanu vai nenoslēgšanu.

KOVOS SU KYŠININKAVIMU IR KORUPCIJA POLITIKA

1 POLITIKOS PAREIŠKIMAS

"KONE Corporation", jos dukterinės įmonės ir filialai yra įsipareigoję laikytis visų visame pasaulyje galiojančių kovos su kyšininkavimu ir korupcija įstatymų.

KONE propaguoja sąžiningumo, skaidrumo ir atvirumo kultūrą, kad sukurtų sveiką ir saugią darbo bei verslo aplinką ir įgytų pasitikėjimą savo bendradarbiais, klientais ir verslo partneriais.

KONE draudžia visų formų kyšininkavimą ir korupciją. Tai reiškia, kad mes nesiūlome, neduodame, neleidžiame, nepriimame ir neprašome nieko vertingo jokiam asmeniui ar trečiajai šaliai, turėdami korupcinių ketinimų įgyti ar suteikti netinkamą verslo ar asmeninę naudą.

Mes nesudarinėjame ir netoleruojame netinkamų ar korupcinių verslo susitarimų su jokia trečiąja šalimi, įskaitant klientus, konsultantus, atstovus, platintojus, tiekėjus ir subrangovus, ir neleidžiame jokiai trečiajai šaliai to daryti mūsų vardu.

2 TIKSLAS IR TAIKYMO SRITIS

2.1. Tikslas
Šios politikos tikslas - aiškiai nurodyti, kad KONE netoleruoja kyšininkavimo ir korupcijos, paaiškinti KONE rizikos vertinimu pagrįstą požiūrį į kyšininkavimo ir korupcijos prevenciją ir pateikti gaires, kaip laikytis šios politikos ir kaip pranešti apie įtariamus pažeidimus. Raudonųjų vėliavų situacijų, į kurias darbuotojai turėtų atkreipti dėmesį, pavyzdžiai pateikti 1 priede.

Ši politika turi būti skaitoma kartu su KONE elgesio kodeksu ir kitomis KONE politikos nuostatomis, procedūromis, instrukcijomis ir gairėmis (žr. 7 skyrių, kuriame pateikiamos pagrindinės susijusios politikos nuostatos ir instrukcijos). Jei vietos įstatymai nustato griežtesnius reikalavimus, jų reikia laikytis visada.

2.2. Apimtis
Ši politika taikoma visiems KONE direktoriams, pareigūnams, vadovams ir darbuotojams visame pasaulyje ir apima visas patronuojamąsias įmones, filialus ir kitus subjektus, kuriuose KONE turi kontrolinį akcijų paketą arba kitaip vykdo valdymo kontrolę. Vykdomosios valdybos nariai, vykdomieji direktoriai ir padalinių vadovai yra atsakingi už tai, kad jų organizacijų darbuotojai laikytųsi šios politikos.

KONE kyšininkavimo ir korupcijos draudimas taikomas ir KONE tiekėjams, atstovams bei platintojams, taikant specialias taisykles, pavyzdžiui, Tiekėjų elgesio kodeksą ir Platintojų elgesio kodeksą.

3 APIBRĖŽTYS

Kyšis - mokėjimas, dovana, paslauga ar kita vertinga prekė, kuri siūloma, priimama ar prašoma mainais už neteisėtą naudą. Kyšininkavimas yra viena iš korupcijos formų.

Bendruomenės investicijos : nauda bendruomenei, pavyzdžiui, infrastruktūros arba švietimo ir (arba) medicinos įstaigos finansavimas. Kai kuriose šalyse bendruomenės investicijų reikalaujama pagal vietos teisės aktus.

Interesų konfliktas : kai darbuotojo asmeniniai interesai prieštarauja jo darbo pareigoms KONE arba KONE interesams.

Verslo svetingumas : verslo tikslais teikiamos vakarienės, pietūs, gėrimai, kelionės, apgyvendinimas, renginiai ar pramogos.

Korupcija : piktnaudžiavimas patikėta galia siekiant gauti neteisėtos naudos sau, kitam asmeniui ar įmonei. Korupcinė veikla dažnai vykdoma sąmoningai klaidinančiais būdais, neskaidriai. Platintojas: nepriklausomas perpardavėjas, kuris perka iš KONE ir savo vardu pasirašo pardavimo sutartis su klientais.

Dotacija : finansinis ar nefinansinis įnašas (paprastai labdarai), kurį KONE teikia nesitikėdama gauti tiesioginės naudos mainais už savo įsipareigojimą. Įnašai pramonės asociacijoms ar narystės mokesčiai verslo interesams tarnaujančioms organizacijoms paprastai nėra dovanojimas.

Palengvinimo mokestis - nedidelis neoficialus mokestis, nauda ar dovana, skiriama valstybės pareigūnui, siekiant paskatinti jį atlikti įprastinę nediskrecinę funkciją, kurią jis kitu atveju privalo atlikti, pavyzdžiui, tvarkyti prašymus išduoti vizą, įforminti muitinės formalumus, gauti verslo leidimus ar atlikti kitas panašias administracines procedūras.

Dovana : pinigai, pinigų ekvivalentas (pvz., kuponas ar dovanų čekis) arba daiktas, paslauga ar kita nauda, turinti vertę gavėjui, pvz., laikrodis, prenumerata, nauda ar paslauga, pvz., būsto tobulinimas, arba asmeninė paslauga, pvz., stažuotė.

Netinkamas pranašumas : bet kokia netinkama ar nepagrįsta nauda, mokėjimas, susitarimas ar vertingas daiktas, į kurį naudos gavėjas akivaizdžiai neturi teisės.

Prekyba poveikiu : kyšio priėmimas siekiant pasinaudoti savo įtaka ir įtikinti trečiąją šalį (paprastai valstybės pareigūną) atlikti korupcinį veiksmą.

Kyšis : derybų dėl kyšio forma, kai už suteiktas paslaugas kyšio davėjui mokamas komisinis atlyginimas.

Valstybės tarnautojas : bet kuris asmuo, einantis įstatymų leidžiamosios, administracinės ar teisminės valdžios pareigas, paskirtas ar išrinktas; bet kuris asmuo, atliekantis viešąsias funkcijas, įskaitant darbą viešojoje įstaigoje arba visiškai/daugumos valstybei priklausančioje ar kontroliuojamoje įmonėje; arba bet kuris viešosios tarptautinės organizacijos pareigūnas ar atstovas. Ši apibrėžtis apima viešojo ir privataus sektorių partnerystę ir, pavyzdžiui, valstybinių mokyklų ir ligoninių darbuotojus.

Pardavimo agentas : asmuo ar subjektas, kuris atstovauja KONE, bet nepasirašo ir (arba) nesudaro pardavimo sutarčių nei savo, nei KONE vardu.

Rėmimas : abipusiai naudinga investicija į renginį, asmenį ar koncepciją, skirta KONE prekės ženklui, mūsų įvaizdžiui, gaminiams ir paslaugoms populiarinti.

4 DRAUDŽIAMI SUSITARIMAI

4.1. Tiesioginis ir netiesioginis kyšininkavimas
KONE draudžia kyšininkavimą, nesvarbu, ar jį tiesiogiai vykdo KONE darbuotojas, ar netiesiogiai trečioji šalis, veikianti KONE vardu.

4.2. Lengvatiniai mokėjimai
KONE draudžia mokėjimus už tarpininkavimą, nepriklausomai nuo jų dydžio ar tikslo. Vis dėlto, esant kritinei situacijai, palengvinantis mokėjimas gali būti atliktas siekiant užtikrinti KONE darbuotojo, kuriam gresia tiesioginis pavojus, sveikatą, saugumą ar saugą. Apie bet kokį tokį mokėjimą būtina nedelsiant raštu pranešti darbuotojo vadovui arba Teisės ar Atitikties skyriui. Jis turi būti tiksliai užregistruotas KONE buhalterinėje apskaitoje (pvz., išlaidų ataskaitose).

4.3. Netikslios knygos ir įrašai
Finansiniai sandoriai turi būti registruojami skaidriai, tiksliai ir laiku, laikantis KONE apskaitos standartų ir kitų taikomų vietos taisyklių. Nė vienos sąskaitos neleidžiama tvarkyti "ne pagal buhalterinę apskaitą". Finansinėse ir nefinansinėse ataskaitose ir įrašuose neturi būti jokių klaidingų, klaidinančių ar dirbtinių įrašų ar informacijos.

4.4. Pernelyg didelės dovanos ar įmonės svetingumas
Dovanos ar svetingumas, kurie yra pernelyg dideli, netinkamo pobūdžio ar laiko, teikiami slaptai, o ne atvirai, arba kuriais bandoma daryti įtaką verslo sprendimams, gali būti laikomi kyšiais ir KONE juos draudžia.

Siekiant užtikrinti, kad dovanos, įmonių svetingumas ir apsilankymai gamykloje nebūtų laikomi potencialiais kyšiais, jie turi turėti teisėtą verslo tikslą, būti tinkami, atitikti KONE elgesio kodeksą ir būti patvirtinti pagal KONE vidaus instrukcijas dėl dovanų ir įmonių svetingumo bei vietines išlaidų taisykles.

4.5. Netinkamos aukos, rėmimas ar bendruomenės investicijos
Labdaros teikimas, rėmimas ir investicijos į bendruomenę yra svarbi KONE socialinės atsakomybės veiksmų dalis . Tačiau jos gali būti laikomos kyšiais, jei jomis siekiama naudos valstybės pareigūnams, turintiems teisę priimti sprendimus dėl sutarčių, arba lėšos nukreipiamos netinkamai.

Visais atvejais tokie mokėjimai ar įnašai turi atitikti taikomus teisės aktų reikalavimus, būti patvirtinti pagal taikomus pasaulinius ar vietinius įgaliojimus ir KONE vidaus nurodymus dėl rėmimo ir dovanojimo bei tiksliai užregistruoti KONE buhalterinėje apskaitoje.

4.6. Prekyba poveikiu ir netinkamas lobizmas
Bendradarbiaudama su valdžios institucijomis KONE laikosi visų galiojančių įstatymų. Prekyba poveikiu ir netinkamas lobizmas yra draudžiami. Mes nesinaudojame savo įtaka ar ryšiais, kad gautume korupcinės naudos KONE ar bet kurios trečiosios šalies vardu. KONE yra registruota oficialiuose lobistinės veiklos registruose, kai to reikalaujama, o darbuotojai privalo visada laikytis KONE elgesio kodekso ir Konkurencijos atitikties politikos.

4.7. Interesų konfliktai
Interesų konfliktai gali padidinti korupcijos riziką, nes konfliktuojantys darbuotojai ar trečiosios šalys yra labiau linkę naudotis savo padėtimi siekdami asmeninės naudos.

Darbuotojai privalo raštu pranešti apie esamus ar galimus interesų konfliktus savo vadovui, personalo skyriui, teisės skyriui arba atitikties skyriui, kad būtų sumažinta ši rizika ir apsaugota tiek KONE, tiek jos darbuotojų reputacija. Vadovai yra atsakingi už bet kokių jiems atskleistų interesų konfliktų nagrinėjimą ir mažinimą.

4.8. Trečiųjų šalių rizika
KONE bendradarbiauja su įgaliotais platintojais, atstovais, konsultantais ir kitomis trečiosiomis šalimis visame pasaulyje. KONE gali būti laikoma atsakinga už trečiųjų šalių veiksmus, atliekamus mūsų vardu. Todėl trečiosios šalys gali kelti konkrečią kyšininkavimo ir korupcijos riziką KONE, ypač kai jos bendradarbiauja su vyriausybėmis ir (arba) valstybės pareigūnais.

Siekdami sumažinti šią riziką, darbuotojai turi užtikrinti, kad KONE visada turėtų teisėtą verslo poreikį bendradarbiauti su trečiąja šalimi ir bendradarbiautų tik su etiškai, teisėtai ir sąžiningai veikiančiomis trečiosiomis šalimis.

KONE tikisi, kad trečiosios šalys laikysis panašių etikos ir atitikties reikalavimų kaip ir KONE, ir reikalauja, kad jos atitinkamai pasirašytų mūsų Tiekėjo arba Platintojo elgesio kodeksą. Kaip atsispindi šiuose elgesio kodeksuose, KONE tikisi, kad jos tiekėjai ir platintojai visiškai netoleruos kyšininkavimo ir korupcijos. KONE reikalaus iš jų atsakomybės už bet kokius kyšininkavimo ar korupcijos veiksmus ir pasilieka teisę nutraukti verslo santykius kyšininkavimo ar korupcijos atveju.

KONE darbuotojams draudžiama aiškiai ar netiesiogiai prašyti trečiųjų šalių siūlyti kyšius KONE klientams.

Susijungimai irįsigijimai : KONE neturėtų sudaryti įsigijimo ar bendros įmonės sutarties, jei dėl pardavėjo ar kitos sandorio šalies, tikslinės įmonės ar bet kurio tikslinės įmonės aukšto rango darbuotojo šiuo metu atliekamas tyrimas dėl kyšininkavimo ar korupcijos arba jis neseniai buvo pripažintas kaltu dėl kyšininkavimo ar korupcijos.

Vadovaujantis KONE įsigijimų politika, prieš pasirašant galutinę sutartį turi būti atliktas tinkamas tikslinių objektų patikrinimas. Bet koks įtarimas dėl kyšininkavimo ar korupcijos turi būti kruopščiai ištirtas prieš pradedant veiksmus.

Platintojai ir prekybos agentai : Platintojams ir prekybos agentams griežtai draudžiama dalyvauti kyšininkavime ar kitoje korupcinėje veikloje KONE vardu.

Tiekėjai : Tiekėjai negali dalyvauti jokioje kyšininkavimo ar papirkimo schemoje ar kitaip skatinti KONE darbuotojų, jų šeimos narių ar draugų, kad gautų ar išlaikytų KONE verslą.

Leidimai ir licencijos : Vyriausybės ir valdžios institucijos renka pajamas iš leidimų ir licencijavimo mokesčių. Leidimų, patvirtinimų ir licencijų gavimas gali kelti kyšininkavimo riziką, nes KONE, trečiosios šalies tarpininkai ir valstybinės institucijos labai sąveikauja tarpusavyje. KONE nemoka ir neduoda leidimų ar licencijų gavimo palengvinimo mokėjimų ar kyšių. KONE privalo užtikrinti, kad trečiosios šalys, KONE vardu bendraujančios su valdžios institucijomis, būtų tinkamai kvalifikuotos ir patikimos.

5 PREVENCINĖS PRIEMONĖS

5.1. Kyšininkavimo ir korupcijos rizikos mažinimo veiksmai
KONE reguliariai atlieka rizikos vertinimą, kad nustatytų, kuriose savo verslo srityse kyla didžiausia kyšininkavimo ir korupcijos rizika, ir nustatytų pirmenybę mažinimo veiksmams.

Tikimasi, kad visi KONE darbuotojai supras šių prevencinių priemonių svarbą.

Skaidrumas : KONE skatina skaidrumo kultūrą. Skaidrumas yra labai svarbus siekiant nustatyti ir užkirsti kelią kyšininkavimui ir korupcijai. Tikimasi, kad visi darbuotojai užtikrins, jog faktiniai ar galimi interesų konfliktai būtų atskleisti, o duomenys ir įrašai (įskaitant išlaidų paskirstymą ir prašymus dėl išlaidų) būtų skaidrūs, tikslūs ir išsamūs.

Skatinimo priemonės : KONE nekeičia savo etikos ir sąžiningumo, kad pasiektų verslo tikslą. Siekiame užtikrinti, kad darbuotojų skatinimas neskatintų netinkamo elgesio.

Politika, procesai, procedūros ir mokymai : KONE politika (įskaitant toliau 7 skirsnyje paminėtą politiką), procesai ir procedūros riboja kyšininkavimo ir korupcijos galimybes ir taip padeda KONE užkirsti kelią kyšininkavimui ir korupcijai. Bet kurios politikos, proceso ar procedūros savininkas yra atsakingas už tai, kad atitinkama auditorija visoje KONE būtų tinkamai apmokyta. Kiekvienas darbuotojas privalo perskaityti su jo darbu susijusią politiką ir jos laikytis.

Trečiųjų šalių rizikos valdymas : KONE atlieka deramą trečiųjų šalių patikrinimą, atsižvelgdamas į atitinkamos šalies, verslo rūšies ir trečiosios šalies keliamą riziką. Pasaulinė atitikties užtikrinimo grupė nuolat stebi su šalimi susijusią kyšininkavimo ir korupcijos riziką, tikrina didesnės rizikos trečiąsias šalis dėl kyšininkavimo ir korupcijos rizikos, rengia ir įgyvendina priemones "pažink savo sandorio šalį" ir rekomenduoja atitinkamus taisomuosius veiksmus.

Valdikliai : KONE kuria ir taiko tinkamas vidaus kontrolės priemones ir kitas finansines, apskaitos ir administracines priemones, skirtas užkirsti kelią kyšininkavimui ir korupcijai bei juos aptikti, siekdama užtikrinti, kad joks KONE turtas negalėtų būti naudojamas kyšininkavimui ar kyšininkavimo slėpimui.

5.2. Nesilaikymo pasekmės
Nesilaikant vietinių ir tarptautinių kovos su kyšininkavimu ir korupcija įstatymų, KONE ir jos darbuotojams gali grėsti rimtos pasekmės, įskaitant baudas, baudžiamąją atsakomybę, verslo praradimą (įskaitant veiklos licencijos praradimą arba pašalinimą iš viešųjų konkursų) arba rimtą žalą reputacijai. Už bet kokį šios politikos pažeidimą darbuotojui bus taikomos atitinkamos drausminės priemonės, įskaitant darbo sutarties nutraukimą.

6 SUSIRŪPINIMĄ KELIANČIŲ KLAUSIMŲ KĖLIMAS IR JOKIŲ ATSAKOMŲJŲ VEIKSMŲ.

Visi darbuotojai raginami kalbėti, jei įtaria ar sužino apie šios politikos pažeidimą, ypač jei jiems siūlomas kyšis, jų prašoma duoti kyšį arba jie įtaria, kad konkretus sandoris yra susijęs su kyšininkavimu.

Apie bet kokias problemas galite pranešti savo vadovui, žmogiškiesiems ištekliams arba vietos teisės ar atitikties užtikrinimo grupei. Taip pat galite tiesiogiai kreiptis į Pasaulinės atitikties užtikrinimo komandą el. paštu compliance@kone.com.

Pranešimus taip pat galima pateikti anonimiškai (jei tai leidžia vietos teisės aktai) per KONE atitikties liniją, kurią galima rasti pasauliniame intranete "Etika ir atitiktis" ir kone.com.

KONE ištirs visus įtariamus šios politikos pažeidimus. KONE draudžia imtis atsakomųjų veiksmų prieš asmenis, kurie sąžiningai pateikia pranešimą, ir imsis drausminių priemonių prieš asmenis, kurie, kaip nustatyta, ėmėsi atsakomųjų priemonių.

1 PRIEDAS

Raudonos vėliavos

Kyšininkavimas ir korupcija gali būti įvairių formų. Kad kyšiai būtų paslėpti buhalterinėje apskaitoje ir registruose, jie dažnai apibūdinami neteisingai (pavyzdžiui, kaip pardavimo ir rinkodaros išlaidos, kelionių ar pramogų išlaidos, paslaugų mokesčiai, nurašymai, konsultacijų mokesčiai, komisiniai, nuolaidos ar įvairios išlaidos).

KONE darbuotojai turėtų atkreipti dėmesį į toliau nurodytus scenarijus, kurie gali reikšti kyšininkavimą ar korupciją:

• Ambasados pareigūnas teigia, kad prašymo išduoti vizą procesas galėtų būti pagreitintas, jei KONE jam asmeniškai sumokėtų specialų mokestį.
• KONE darbuotojas išlydi klientą į visiškai apmokamą kelionę į KONE gamyklą, o kelias dienas skiria tiesiog ekskursijoms su šeimos nariais.
• Konkurentas siūlo KONE darbuotojui naudą, jei KONE sutinka nedalyvauti konkurse.
• Klientas prašo paaukoti lėšų labdaros organizacijai, kurios valdybos narys jis yra.
• KONE darbuotojas dirba KONE konkurentui arba tiekėjui.
• KONE padalinys atlieka daug pirkimų nesilaikydamas visuotinio pirkimo politikos.
• Klientas arba valstybės pareigūnas prašo KONE įdarbinti giminaitį.
• KONE darbuotojas gauna grynųjų pinigų išmoką iš subrangovo.
• KONE darbuotojas atsisako pasirašyti subrangovo darbą, jei subrangovas nesumoka darbuotojui atlygio.
• KONE darbuotojas sumoka architektui/užsakovui už tai, kad šis įtrauktų KONE palankias specifikacijas į konkursą.
• Prekybos agentas ar konsultantas gauna komisinius už projektą, su kuriuo nedirbo, arba gauna labai didelius komisinius už projektą, su kuriuo dirbo labai mažai.
• Į sąskaitas faktūras buvo įtraukti punktai už neatliktus darbus ar paslaugas arba sąskaita faktūra buvo apmokėta visa apimtimi, nors buvo atlikta mažiau darbų, nei numatyta sutartyje.
• Tiekėjas arba klientas prašo atlikti mokėjimą į trečiosios šalies sąskaitą arba į kitą šalį.
• Darbuotojas prašo kompensuoti išlaidas, pateikdamas nepakankamus arba netikslius dokumentus.
• KONE darbuotojas arba trečioji šalis, veikianti KONE vardu įsigijimų ir susijungimų sandoryje, per diskusijas dėl įsigijimo gauna dovaną iš potencialaus tikslo, kuri gali turėti įtakos sprendimui sudaryti sandorį ar jo nesudaryti.

DASAR ANTISOGOKAN DAN RASUAH

1 PERNYATAAN DASAR

KONE Corporation, anak syarikat dan sekutunya komited untuk mematuhi semua undang-undang antisogokan dan antirasuah yang terpakai di seluruh dunia.

KONE menggalakkan budaya kejujuran, integriti, ketelusan dan keterbukaan untuk mewujudkan persekitaran kerja dan perniagaan yang sihat dan selamat serta membina kepercayaan dengan rakan sekerja, pelanggan dan rakan kongsi perniagaan kami.

KONE melarang semua bentuk sogokan dan rasuah. Ini bermakna kami tidak menawarkan, memberi, membenarkan, menerima atau meminta apa-apa yang bernilai kepada atau daripada sesiapa atau pihak ketiga dengan niat rasuah untuk mendapatkan atau memberikan kelebihan perniagaan atau peribadi yang tidak wajar.

Kami tidak terlibat dalam atau bertolak ansur dengan pengaturan perniagaan yang tidak wajar atau rasuah dengan mana-mana pihak ketiga, termasuk pelanggan, perunding, ejen, pengedar, pembekal dan subkontraktor serta kami tidak membenarkan mana-mana pihak ketiga berbuat demikian bagi pihak kami.

2 TUJUAN DAN SKOP

2.1. Tujuan
Tujuan dasar ini adalah untuk menyatakan dengan jelas toleransi sifar KONE terhadap sogokan dan rasuah, untuk menerangkan pendekatan berasaskan risiko KONE terhadap pencegahan sogokan dan rasuah serta untuk memberikan panduan tentang cara mematuhi dasar ini dan cara melaporkan sebarang pelanggaran yang disyaki. Contoh-contoh tanda amaran yang perlu diperhatikan oleh pekerja dinyatakan dalam Lampiran 1.

Dasar ini mesti dibaca bersama dengan Kod Tatakelakuan KONE dan dasar, prosedur, arahan serta garis panduan KONE yang lain (lihat bahagian 7 di bawah untuk dasar dan arahan penting yang berkaitan). Jika undang-undang tempatan mengenakan keperluan yang lebih ketat, ia mesti dipatuhi pada setiap masa.

2.2. Skop
Dasar ini diterima pakai untuk semua pengarah, pegawai, pengurus dan pekerja KONE di seluruh dunia dan merangkumi semua anak syarikat, cawangan dan entiti lain yang KONE memiliki bahagian majoriti atau melaksanakan kawalan pengurusan. Ahli Lembaga Eksekutif, Pengarah Urusan dan Ketua Unit bertanggungjawab bagi memastikan pekerja dalam organisasi mereka mematuhi dasar ini.

Larangan KONE terhadap sogokan dan rasuah meliputi pembekal, ejen dan pengedar KONE melalui dasar khusus, seperti Tatakelakuan Pembekal dan Tatakelakuan Pengedar.

3 DEFINISI

Sogokan : bayaran, hadiah, bantuan atau apa sahaja yang bernilai yang ditawarkan, diterima atau diminta sebagai pertukaran untuk manfaat yang tidak wajar. Sogokan adalah satu bentuk rasuah.

Pelaburan komuniti : manfaat komuniti, seperti membiayai infrastruktur atau kemudahan pendidikan/perubatan. Di sesetengah negara, pelaburan komuniti diperlukan di bawah perundangan tempatan.

Konflik kepentingan : berlaku apabila kepentingan peribadi seorang pekerja bertentangan dengan tanggungjawab kerjanya atau kepentingan KONE.

Hospitaliti korporat : makan malam, makan tengah hari, minuman, perjalanan, penginapan, acara atau hiburan yang disediakan untuk tujuan perniagaan.

Rasuah : penyalahgunaan kuasa yang diamanahkan bagi mendapatkan manfaat yang tidak wajar untuk diri sendiri atau orang lain atau perniagaan. Aktiviti rasuah sering dilakukan secara mengelirukan dengan sengaja, bukan secara telus.

Pengedar : penjual semula bebas, yang membeli daripada KONE dan menandatangani perjanjian jualan dengan pelanggan atas namanya sendiri.

Derma : jenis sumbangan kewangan atau bukan kewangan yang diberikan (biasanya kepada badan amal) tanpa KONE mengharapkan akan menerima manfaat langsung sebagai pertukaran untuk komitmennya. Sumbangan kepada persatuan industri atau yuran keahlian untuk organisasi yang menjaga kepentingan perniagaan biasanya bukan derma.

Bayaran pemudahan : bayaran tidak rasmi, manfaat atau hadiah kecil yang diberikan kepada pegawai awam untuk mendorong mereka melaksanakan fungsi rutin tanpa budi bicara yang mereka bertanggungjawab untuk melaksanakan, seperti memproses permohonan visa, pelepasan kastam, permit perniagaan atau prosedur pentadbiran lain yang serupa.

Hadiah : tunai, yang setara dengan tunai (seperti baucar atau sijil hadiah), atau objek, perkhidmatan atau manfaat lain yang bernilai untuk penerima, cth. jam tangan, langganan, manfaat atau perkhidmatan seperti pembaikan rumah atau bantuan peribadi seperti latihan amali.

Manfaat tidak wajar : apa-apa manfaat, pembayaran, pengaturan atau perkara yang bernilai yang tidak wajar atau tidak sepatutnya, yang jelas tidak berhak diterima oleh penerima.

Menjaja pengaruh : menerima rasuah bagi menggunakan pengaruh seseorang untuk memujuk pihak ketiga (biasanya pegawai awam) melakukan perbuatan rasuah.

Sogokan : satu bentuk rasuah yang dirundingkan dan komisen dibayar kepada penerima rasuah sebagai pertukaran untuk khidmat yang disediakan.

Pegawai awam : sesiapa yang memegang jawatan perundangan, pentadbiran atau kehakiman, sama ada dilantik atau dipilih; sesiapa yang menjalankan fungsi awam, termasuk bekerja untuk agensi awam atau syarikat milik atau dikawal sepenuhnya oleh/majoriti kerajaan; atau mana-mana pegawai atau ejen organisasi antarabangsa awam. Definisi ini termasuk perkongsian awam-swasta dan pekerja, sebagai contoh, sekolah dan hospital awam.

Ejen jualan : seseorang atau entiti yang mewakili KONE, tetapi tidak menandatangani dan/atau melaksanakan perjanjian jualan sama ada atas namanya sendiri atau bagi pihak KONE.

Penajaan : pelaburan manfaat bersama dalam acara, individu atau konsep untuk mempromosikan jenama KONE, imej, produk dan perkhidmatan kami.

4 PENGATURAN YANG DILARANG

4.1. Sogokan langsung dan tidak langsung
Sogokan adalah dilarang oleh KONE sama ada perbuatan itu dilakukan secara langsung oleh pekerja KONE atau secara tidak langsung oleh pihak ketiga yang bertindak bagi pihak KONE.

4.2. Bayaran pemudahan
KONE melarang bayaran pemudahan tanpa mengira saiz atau tujuan. Namun begitu, dalam situasi kecemasan, bayaran pemudahan boleh dibuat untuk memastikan kesihatan atau keselamatan pekerja KONE yang berhadapan dengan risiko yang pasti. Sebarang bayaran sedemikian mesti dilaporkan dengan segera secara bertulis kepada pengurus pekerja itu atau kepada pasukan Undang-undang atau Pematuhan. Perkara itu mesti direkodkan dengan tepat dalam buku dan rekod KONE (cth. dalam laporan perbelanjaan).

4.3. Buku dan rekod kira-kira yang tidak tepat
Urus niaga kewangan mesti direkodkan dengan telus, tepat, tepat pada masanya dan mengikut piawaian perakaunan KONE dan peraturan tempatan lain yang terpakai. Tiada akaun dibenarkan untuk disimpan "di luar buku".

Laporan dan rekod kewangan dan bukan kewangan tidak harus mengandungi apa-apa entri atau maklumat palsu, mengelirukan atau rekaan.

4.4. Hadiah atau hospitaliti korporat yang berlebihan
Hadiah atau hospitaliti yang berlebihan, tidak wajar dari segi sifat atau masa, diberikan secara rahsia dan tidak secara terbuka atau yang cuba mempengaruhi keputusan perniagaan, boleh dianggap sebagai sogokan dan dilarang oleh KONE.

Untuk memastikan bahawa hadiah, hospitaliti korporat dan lawatan kilang tidak dianggap sebagai sogokan yang berpotensi, perkara tersebut mesti mempunyai tujuan perniagaan yang sah, sesuai, mematuhi Kod Tatakelakuan KONE dan diluluskan mengikut arahan dalaman KONE mengenai hadiah dan hospitaliti korporat serta peraturan tempatan mengenai perbelanjaan.

4.5. Derma, tajaan atau pelaburan komuniti yang tidak wajar
Derma amal, tajaan dan pelaburan komuniti merupakan bahagian penting dalam tindakan tanggungjawab sosial KONE. Walau bagaimanapun, ia boleh dianggap sebagai rasuah jika ia memberikan manfaat kepada pegawai awam dengan kuasa membuat keputusan ke atas kontrak atau menyalurkan dana secara tidak wajar.

Dalam semua keadaan, pembayaran atau sumbangan tersebut mesti mematuhi keperluan kawal selia yang berkenaan, diluluskan mengikut Perwakilan Kuasa global atau tempatan yang berkenaan dan arahan dalaman KONE mengenai tajaan dan derma serta direkodkan dengan tepat dalam buku dan rekod KONE.

4.6. Menjaja pengaruh dan melobi yang tidak wajar
KONE mematuhi semua undang-undang yang terpakai apabila berurusan dengan pihak berkuasa awam. Menjaja pengaruh dan melobi yang tidak wajar adalah dilarang. Kami tidak menggunakan pengaruh atau hubungan kami untuk mendapatkan manfaat secara rasuah bagi pihak KONE atau mana-mana pihak ketiga. KONE didaftarkan pada daftar melobi rasmi jika perlu, dan pekerja mesti mematuhi Tatakelakuan dan Dasar Pematuhan Persaingan KONE pada setiap masa.

4.7. Konflik kepentingan
Konflik kepentingan boleh meningkatkan risiko rasuah, kerana pekerja atau pihak ketiga yang berkonflik lebih cenderung menggunakan kedudukan mereka untuk keuntungan peribadi.

Pekerja dikehendaki mendedahkan konflik kepentingan sebenar atau berpotensi kepada pengurus mereka, pasukan HR, Undang-undang atau Pematuhan secara bertulis, untuk mengurangkan risiko ini dan melindungi reputasi KONE dan pekerjanya. Pengurus bertanggungjawab untuk menangani dan mengurangkan sebarang konflik kepentingan yang didedahkan kepada mereka.

4.8. Risiko pihak ketiga
KONE bekerjasama dengan pengedar yang sah, ejen, perunding dan pihak ketiga lain di seluruh dunia. KONE boleh dipertanggungjawabkan atas tindakan pihak ketiga yang dilakukan bagi pihak kami. Akibatnya, pihak ketiga mungkin menimbulkan risiko sogokan dan rasuah khusus kepada KONE, terutamanya apabila mereka berurusan dengan kerajaan dan/atau pegawai awam.

Untuk mengurangkan risiko ini, pekerja mesti memastikan bahawa KONE sentiasa mempunyai keperluan perniagaan yang sah untuk bekerja dengan pihak ketiga dan hanya bekerja dengan pihak ketiga yang bertindak secara beretika, mengikut undang-undang dan berintegriti.

KONE mengharapkan pihak ketiga untuk menegakkan tahap etika dan pematuhan yang sama seperti KONE dan memerlukan mereka menandatangani Tatakelakuan Pembekal atau Pengedar kami yang sesuai. Seperti yang ditunjukkan dalam Tatakelakuan ini, KONE mengharapkan pembekal dan pengedarnya mempunyai toleransi sifar terhadap sogokan dan rasuah. KONE akan mempertanggungjawabkan mereka untuk sebarang perbuatan sogokan atau rasuah dan berhak untuk menamatkan hubungan perniagaan sekiranya berlaku sogokan atau rasuah.

Pekerja KONE dilarang daripada meminta pihak ketiga menawarkan rasuah kepada pelanggan KONE secara tersurat atau tersirat.

Penggabungan dan pengambilalihan : KONE tidak seharusnya membuat perjanjian pemerolehan atau usaha sama jika penjual atau pihak sejawat, syarikat sasaran atau mana-mana pekerja kanan syarikat sasaran sedang menjadi subjek siasatan sogokan atau rasuah atau baru-baru ini didapati bersalah atas kesalahan sogokan atau rasuah. Selaras dengan Dasar Pemerolehan KONE, usaha wajar yang sepatutnya ke atas sasaran mesti dilakukan sebelum menandatangani perjanjian muktamad. Sebarang syak wasangka sogokan atau rasuah mesti disiasat dengan teliti sebelum meneruskan.

Pengedar dan ejen jualan : Pengedar dan ejen jualan dilarang sama sekali daripada terlibat dengan rasuah atau aktiviti rasuah lain bagi pihak KONE.

Pembekal : Pembekal tidak harus terlibat dalam sebarang bentuk rasuah atau skim sogokan atau menawarkan sebarang insentif kepada pekerja KONE atau keluarga mahupun sahabat mereka untuk memperoleh atau mengekalkan sebarang perniagaan daripada KONE.

Permit dan pelesenan : Kerajaan dan pihak berkuasa mengutip hasil daripada permit dan yuran pelesenan. Mendapatkan kebenaran, kelulusan dan lesen boleh mewujudkan risiko sogokan kerana interaksi ketara antara KONE, pengantara pihak ketiga dengan badan awam. KONE tidak membayar atau membenarkan bayaran pemudahan atau sogokan untuk mendapatkan permit atau lesen. KONE mesti memastikan bahawa pihak ketiga yang berinteraksi bagi pihak KONE dengan pihak berkuasa adalah layak dan mempunyai reputasi yang sewajarnya.

5 LANGKAH-LANGKAH PENCEGAHAN

5.1. Tindakan untuk mengurangkan risiko sogokan dan rasuah
KONE menjalankan penilaian risiko secara tetap untuk mengenal pasti bahagian perniagaannya yang menunjukkan risiko tertinggi sogokan dan rasuah dan untuk mengutamakan tindakan mengurangkan risiko tersebut. Semua kakitangan KONE dihendaki memahami kepentingan langkah-langkah pencegahan berikut.

Ketelusan : KONE menggalakkan budaya ketelusan. Ketelusan ialah asas kepada pengesanan dan pencegahan sogokan dan rasuah. Semua pekerja dihendaki memastikan bahawa konflik kepentingan sebenar atau berpotensi didedahkan dan data serta rekod (termasuk peruntukan kos dan tuntutan perbelanjaan) adalah telus, tepat dan lengkap.

Insentif : KONE tidak mengkompromikan etika dan integritinya untuk mencapai matlamat perniagaan. Kami berusaha untuk memastikan bahawa insentif pekerja tidak menggalakkan tingkah laku yang tidak wajar.

Dasar, proses, prosedur dan latihan : Dasar (termasuk yang disebut dalam seksyen 7 di bawah), proses dan prosedur KONE mengehadkan peluang untuk sogokan dan rasuah dan dengan itu membantu KONE mencegah sogokan dan rasuah. Menjadi tanggungjawab pemilik mana-mana dasar, proses atau prosedur untuk memastikan latihan yang sesuai diberikan kepada khalayak yang berkaitan di seluruh KONE. Menjadi tanggungjawab setiap pekerja untuk membaca dan mematuhi dasar yang berkaitan dengan kerja mereka.

Pengurusan risiko pihak ketiga : KONE menjalankan usaha wajar terhadap pihak ketiga yang sesuai dengan risiko yang ditimbulkan oleh negara, jenis perniagaan dan jenis pihak ketiga yang dipersoalkan. Pasukan pematuhan global sentiasa memantau risiko sogokan dan rasuah yang berkaitan dengan negara, menyaring pihak ketiga yang berisiko lebih tinggi untuk risiko sogokan dan rasuah, merekabentuk dan melaksanakan langkah mengenali pihak sejawat dan mengesyorkan tindakan pemulihan yang sesuai.

Kawalan : KONE membangun dan mengguna pakai kawalan dalaman yang mencukupi dan langkah kewangan, perakaunan dan pentadbiran lain untuk mencegah dan mengesan sogokan dan rasuah dengan tujuan memastikan tiada aset KONE boleh digunakan untuk tujuan memberi atau menyembunyikan rasuah.

5.2. Akibat gagal mematuhi
Kegagalan untuk mematuhi undang-undang antisogokan dan rasuah tempatan dan antarabangsa boleh mendedahkan KONE dan pekerjanya kepada akibat yang serius, termasuk penalti, denda, liabiliti jenayah, kehilangan perniagaan (termasuk kehilangan lesen kami untuk beroperasi atau diketepikan daripada tender awam) atau reputasi terjejas dengan serius.

Sebarang pelanggaran dasar ini oleh pekerja akan membawa kepada tindakan tatatertib yang sewajarnya, yang mungkin termasuk penamatan pekerjaan.

6 MENGEMUKAKAN KEBIMBANGAN DAN TIADA TINDAKAN BALAS

Semua pekerja digalakkan untuk bersuara jika mereka mengesyaki atau menyedari tentang pelanggaran dasar ini, khususnya jika mereka ditawarkan rasuah, diminta untuk memberi rasuah, atau mengesyaki bahawa transaksi tertentu melibatkan rasuah.

Anda boleh melaporkan sebarang kebimbangan kepada pengurus anda, HR atau pasukan Undang-undang atau Pematuhan tempatan. Anda juga boleh menghubungi pasukan Pematuhan Global secara langsung melalui e-mel di compliance@kone.com.

Laporan juga boleh dibuat tanpa nama (jika undang-undang tempatan membenarkan) melalui Talian Pematuhan KONE, tersedia di intranet global Etika dan Pematuhan dan kone.com.

KONE akan menyiasat semua pelanggaran yang disyaki terhadap dasar ini. KONE melarang tindakan balas terhadap sesiapa yang membuat laporan dengan niat yang baik dan akan mengambil tindakan tatatertib terhadap sesiapa yang didapati terlibat dalam tindakan balas.

LAMPIRAN 1

Tanda amaran

Sogokan dan rasuah boleh berlaku dalam pelbagai bentuk. Sogokan sering disalah gambarkan (contohnya, sebagai perbelanjaan jualan dan pemasaran, kos perjalanan atau hiburan, yuran perkhidmatan, hapus kira, yuran perundingan, komisen, diskaun atau perbelanjaan pelbagai) untuk disembunyikan dalam buku dan rekod.

Pekerja KONE harus perhatikan senario berikut, yang boleh menunjukkan sogokan atau rasuah:

• Seorang pegawai kedutaan mencadangkan bahawa proses permohonan visa boleh dipercepatkan jika KONE membayarnya yuran khas secara peribadi.
• Seorang pekerja KONE membawa pelanggan dalam perjalanan yang ditanggung sepenuhnya untuk melawat kilang KONE dengan beberapa hari dikhususkan untuk bersiar-siar bersama ahli keluarga.
• Pesaing menawarkan manfaat kepada pekerja KONE jika KONE bersetuju untuk tidak menyertai tender.
• Sebagai syarat untuk mendapatkan jualan, pelanggan meminta derma kepada badan amal yang mereka merupakan ahli lembaga pengarahnya.
• Seorang pekerja KONE bekerja secara sambilan untuk pesaing atau pembekal KONE.
• Unit KONE membuat sejumlah besar pembelian tanpa mengikut dasar Pembelian Global.
• Pelanggan atau pegawai awam meminta KONE mengupah saudaranya.
• Seorang pekerja KONE menerima bayaran tunai daripada subkontraktor.
• Seorang pekerja KONE enggan menandatangani kerja subkontraktor melainkan subkontraktor itu membayar yuran kepada pekerja itu.
• Seorang pekerja KONE membayar arkitek/pelanggan untuk memasukkan spesifikasi yang menguntungkan KONE dalam tender.
• Ejen jualan atau perunding menerima komisen untuk projek yang mereka tidak pernah usahakan atau menerima komisen yang sangat tinggi untuk projek yang mereka telah melakukan kerja yang sedikit.
• Item telah ditambahkan pada invois untuk kerja atau perkhidmatan yang tidak dilaksanakan atau invois telah dibayar sepenuhnya walaupun kurang kerja telah dilakukan daripada yang ditetapkan dalam kontrak.
• Seorang pembekal atau pelanggan meminta bayaran dibuat ke akaun pihak ketiga atau ke negara lain.
• Seorang pekerja meminta pembayaran balik untuk perbelanjaan dengan dokumentasi yang tidak mencukupi atau tidak tepat.
• Seorang pekerja atau pihak ketiga yang bertindak bagi pihak KONE dalam perjanjian M&A menerima hadiah daripada sasaran yang berpotensi semasa perbincangan pemerolehan yang mungkin mempengaruhi keputusan mereka sama ada untuk memeterai perjanjian itu atau tidak.

RETNINGSLINJER FOR BEKJEMPELSE AV BESTIKKELSER OG KORRUPSJON

1 POLITISK ERKLÆRING

KONE Corporation, dets datterselskaper og tilknyttede selskaper er forpliktet til å overholde alle gjeldende lover mot bestikkelser og korrupsjon over hele verden. K

ONE fremmer en kultur preget av ærlighet, integritet, transparens og åpenhet for å skape et sunt og trygt arbeids- og forretningsmiljø og bygge tillit hos våre medarbeidere, kunder og forretningspartnere.

KONE forbyr alle former for bestikkelser og korrupsjon. Dette betyr at vi ikke tilbyr, gir, autoriserer, aksepterer eller ber om noe av verdi til eller fra noen person eller tredjepart med den korrupte hensikt å oppnå eller gi en utilbørlig forretningsmessig eller personlig fordel.

Vi deltar ikke i eller tolererer upassende eller korrupte forretningsavtaler med noen tredjepart, inkludert kunder, konsulenter, agenter, distributører, leverandører og underleverandører, og vi tillater ikke at noen tredjepart gjør dette på våre vegne.

2 FORMÅL OG VIRKEOMRÅDE

2.1. Formål
Formålet med disse retningslinjene er å tydeliggjøre KONEs nulltoleranse mot bestikkelser og korrupsjon, å forklare KONEs risikobaserte tilnærming til forebygging av bestikkelser og korrupsjon, og å gi veiledning om hvordan disse retningslinjene skal etterleves og hvordan mistanke om brudd skal rapporteres. Eksempler på røde flagg-situasjoner som ansatte bør være oppmerksomme på, er angitt i vedlegg 1.

Disse retningslinjene må leses i sammenheng med KONEs etiske retningslinjer og andre KONE-policyer, prosedyrer, instruksjoner og retningslinjer (se avsnitt 7 nedenfor for viktige relaterte policyer og instruksjoner). Hvis lokale lover pålegger strengere krav, må disse overholdes til enhver tid.

2.2. Anvendelsesområde
Disse retningslinjene gjelder for alle KONEs styremedlemmer, ledere, ledere og ansatte globalt, og omfatter alle datterselskaper, filialer og andre enheter der KONE eier en majoritetsandel eller på annen måte utøver ledelseskontroll. Styremedlemmer, administrerende direktører og enhetsledere er ansvarlige for å sikre at ansatte i deres organisasjoner overholder disse retningslinjene.

KONEs forbud mot bestikkelser og korrupsjon omfatter også KONEs leverandører, agenter og distributører gjennom egne retningslinjer, for eksempel de etiske retningslinjene for leverandører og distributører.

3 DEFINISJONER

Bestikkelse : en betaling, gave, tjeneste eller noe annet av verdi som tilbys, aksepteres eller kreves i bytte mot en utilbørlig fordel. Bestikkelser er en form for korrupsjon.

Samfunnsinvesteringer : fordeler for lokalsamfunnet, for eksempel finansiering av infrastruktur eller et utdannings-/medisinsk anlegg. I noen land er samfunnsinvesteringer påkrevd i henhold til lokal lovgivning.

Interessekonflikt : når en ansatts personlige interesser kommer i konflikt med deres arbeidsoppgaver hos KONE eller KONEs interesser.

Bedriftsgjestfrihet : middag, lunsj, drikke, reise, overnatting, arrangementer eller underholdning i forretningsøyemed.

Korrupsjon : misbruk av betrodd makt for å oppnå en utilbørlig fordel for seg selv eller en annen person eller virksomhet. Korrupte aktiviteter utføres ofte på bevisst villedende måter, ikke på en åpen måte.

Distributør : en uavhengig forhandler som kjøper fra KONE og signerer salgsavtaler med kunder i eget navn.

Donasjon : en finansiell eller ikke-finansiell type bidrag som gis (vanligvis til en veldedig organisasjon) uten at KONE forventer å motta en direkte fordel i bytte for sitt engasjement. Bidrag til bransjeforeninger eller medlemsavgifter til organisasjoner som tjener forretningsinteresser, er vanligvis ikke donasjoner.

Tilretteleggingsbetaling : en liten uoffisiell betaling, fordel eller gave gitt til en offentlig tjenestemann for å få vedkommende til å utføre en rutinemessig, ikke-diskresjonær funksjon som vedkommende ellers er forpliktet til å utføre, for eksempel behandling av visumsøknader, fortolling, forretningstillatelser eller andre lignende administrative prosedyrer.

Gave : kontanter, kontantekvivalenter (f.eks. en kupong eller et gavekort) eller en gjenstand, tjeneste eller annen fordel som har verdi for mottakeren, f.eks. en klokke, et abonnement, en fordel eller tjeneste som f.eks. oppussing, eller en personlig tjeneste som f.eks. en praksisplass.

Utilbørlig fordel : enhver upassende eller urettmessig fordel, betaling, ordning eller ting av verdi som mottakeren åpenbart ikke har rett til.

Påvirkningshandel : å ta imot en bestikkelse for å bruke sin innflytelse til å overtale en tredjepart (vanligvis en offentlig tjenestemann) til å utføre en korrupt handling.

Returprovisjon : en form for forhandlet bestikkelse der det betales en provisjon til bestikkeren i bytte mot tjenester som ytes.

Offentlig tjenestemann : enhver person som innehar en lovgivende, administrativ eller dømmende stilling, enten utnevnt eller valgt; enhver person som utøver en offentlig funksjon, herunder arbeider for et offentlig organ eller et foretak som er heleid eller majoritetseid eller kontrollert av staten; eller enhver tjenestemann eller agent for en offentlig internasjonal organisasjon. Denne definisjonen omfatter offentlig-private partnerskap og ansatte ved for eksempel offentlige skoler og sykehus.

Salgsagent : en person eller enhet som representerer KONE, men som ikke signerer og/eller gjennomfører salgsavtaler i eget navn eller på vegne av KONE.

Sponsing : en investering av gjensidig nytte i et arrangement, en person eller et konsept for å fremme merkevaren KONE, vårt image, våre produkter og tjenester.

4 FORBUDTE ORDNINGER

4.1. Direkte og indirekte bestikkelser
Bestikkelser er forbudt av KONE, enten de utføres direkte av en KONE-ansatt eller indirekte av en tredjepart som handler på vegne av KONE.

4.2. Tilretteleggingsbetalinger
KONE forbyr tilretteleggingsbetalinger uansett størrelse eller formål. I en nødssituasjon kan det likevel foretas en tilretteleggingsbetaling for å sikre helsen, sikkerheten eller tryggheten til en KONE-ansatt som er i overhengende fare. Enhver slik betaling må umiddelbart rapporteres skriftlig til den ansattes leder, eller til juridisk avdeling eller compliance. Den må registreres nøyaktig i KONEs bøker og registre (f.eks. i utgiftsrapporter).

4.3. Unøyaktige regnskaper og registre
Finansielle transaksjoner må registreres på en åpen, nøyaktig og tidsriktig måte og følge KONEs regnskapsstandarder og andre gjeldende lokale regler. Det er ikke tillatt å føre noen konto "off-book".

Finansiell og ikke-finansiell rapportering og registreringer må ikke inneholde falske, villedende eller kunstige poster eller opplysninger.

4.4. Overdrevne gaver eller bedriftsgjestfrihet
Gaver eller gjestfrihet som er overdreven, upassende i natur eller timing, gitt i hemmelighet og ikke åpent, eller som forsøker å påvirke forretningsbeslutninger, kan betraktes som bestikkelser og er forbudt av KONE.

For å sikre at gaver, bedriftsgjestfrihet og fabrikkbesøk ikke anses som potensielle bestikkelser, må de ha et legitimt forretningsformål, være passende, i samsvar med KONEs etiske retningslinjer og være godkjent i henhold til KONEs interne instrukser om gaver og bedriftsgjestfrihet og lokale regler for utgifter.

4.5. Upassende donasjoner, sponsing eller samfunnsinvesteringer
Veldedige donasjoner, sponsing og samfunnsinvesteringer er en viktig del av KONEs samfunnsansvar . De kan imidlertid betraktes som bestikkelser hvis de kommer offentlige tjenestemenn med beslutningsmyndighet over kontrakter til gode, eller kanaliserer midler på en upassende måte.

Under alle omstendigheter må slike betalinger eller bidrag være i samsvar med gjeldende myndighetskrav, godkjennes i samsvar med gjeldende global eller lokal delegering av myndighet og KONEs interne instrukser om sponsing og donasjoner, og registreres nøyaktig i KONEs regnskaper og registre.

4.6. Påvirkningshandel og upassende lobbyvirksomhet
KONE følger alle gjeldende lover når vi samhandler med offentlige myndigheter. Påvirkningshandel og upassende lobbyvirksomhet er forbudt. Vi bruker ikke vår innflytelse eller våre forbindelser til å oppnå korrupte fordeler på vegne av KONE eller noen tredjepart. KONE er registrert i offisielle lobbyregister der det er påkrevd, og de ansatte må til enhver tid overholde KONEs etiske retningslinjer og retningslinjer for overholdelse av konkurransereglene.

4.7. Interessekonflikter
Interessekonflikter kan øke risikoen for korrupsjon, ettersom det er mer sannsynlig at ansatte eller tredjeparter med interessekonflikter bruker sin stilling til privat vinning.

Ansatte er pålagt å opplyse om faktiske eller potensielle interessekonflikter til sin leder, HR, juridisk avdeling eller compliance skriftlig, for å redusere denne risikoen og beskytte omdømmet til både KONE og dets ansatte. Ledere er ansvarlige for å håndtere og redusere eventuelle interessekonflikter som blir avslørt for dem.

4.8. Tredjepartsrisiko
KONE samarbeider med autoriserte distributører, agenter, konsulenter og andre tredjeparter over hele verden. KONE kan holdes ansvarlig for handlinger utført av tredjeparter på våre vegne. Følgelig kan tredjeparter utgjøre spesifikke bestikkelses- og korrupsjonsrisikoer for KONE, særlig når de samarbeider med myndigheter og/eller offentlige tjenestemenn.

For å redusere disse risikoene må de ansatte sørge for at KONE alltid har et legitimt forretningsbehov for å samarbeide med en tredjepart, og kun samarbeide med tredjeparter som opptrer etisk, lovlig og med integritet.

KONE forventer at tredjeparter opprettholder samme nivå av etikk og samsvar som KONE, og krever at de signerer våre etiske retningslinjer for leverandører og distributører. Som det fremgår av disse etiske retningslinjene, forventer KONE at leverandører og distributører har nulltoleranse for bestikkelser og korrupsjon. KONE vil holde dem ansvarlige for enhver form for bestikkelse eller korrupsjon og forbeholder seg retten til å avslutte forretningsforholdet i tilfelle bestikkelse eller korrupsjon.

Det er forbudt for KONEs ansatte å be tredjeparter om å tilby bestikkelser til KONEs kunder, verken uttrykkelig eller underforstått.

Fusjoner og oppkjøp : KONE skal ikke inngå en oppkjøps- eller joint venture-avtale hvis selgeren eller motparten, målselskapet eller en ledende ansatt i målselskapet for øyeblikket er gjenstand for en bestikkelses- eller korrupsjonsetterforskning eller nylig har blitt funnet skyldig i bestikkelser eller korrupsjon.

I samsvar med KONEs retningslinjer for anskaffelser må det gjennomføres en passende due diligence-undersøkelse av oppkjøpsmålene før den endelige avtalen undertegnes. Enhver mistanke om bestikkelser eller korrupsjon må undersøkes grundig før man går videre.

Distributører og salgsagenter : Det er strengt forbudt for distributører og salgsagenter å delta i bestikkelser eller andre korrupte aktiviteter på vegne av KONE.

Leverandører : Leverandører må ikke delta i noen form for bestikkelser eller returprovisjoner eller på annen måte tilby insentiver til KONE-ansatte eller deres familie eller venner for å få eller beholde oppdrag fra KONE.

Tillatelser og lisensiering : Regjeringer og myndigheter krever inn inntekter fra tillatelser og lisensavgifter. Innhenting av tillatelser, godkjenninger og lisenser kan skape en risiko for bestikkelser på grunn av det betydelige samspillet mellom KONE, tredjeparts mellommenn og offentlige organer. KONE betaler eller godkjenner ikke tilretteleggingsbetalinger eller bestikkelser for å få tillatelser eller lisenser. KONE må sikre at tredjeparter som samhandler med myndighetene på vegne av KONE, er tilstrekkelig kvalifiserte og hederlige.

5 FOREBYGGENDE TILTAK

5.1. Tiltak for å redusere risikoen for bestikkelser og korrupsjon
KONE gjennomfører regelmessige risikovurderinger for å identifisere de delene av virksomheten som utgjør de største risikoene for bestikkelser og korrupsjon, og for å prioritere risikoreduserende tiltak. Alle KONE-ansatte forventes å forstå viktigheten av følgende forebyggende tiltak.

Åpenhet : KONE fremmer en åpenhetskultur. Åpenhet er grunnleggende for å oppdage og forebygge bestikkelser og korrupsjon. Alle ansatte forventes å sørge for at faktiske eller potensielle interessekonflikter avsløres, og at data og registreringer (inkludert kostnadsallokeringer og utgiftskrav) er åpne, nøyaktige og fullstendige.

Insentiver : KONE går ikke på akkord med sin etikk og integritet for å oppnå et forretningsmål. Vi bestreber oss på å sikre at insentiver for ansatte ikke oppmuntrer til upassende atferd.

Retningslinjer, prosesser, prosedyrer og opplæring : KONEs retningslinjer (inkludert de som er nevnt i avsnitt 7 nedenfor), prosesser og prosedyrer begrenser mulighetene for bestikkelser og korrupsjon og hjelper dermed KONE med å forebygge bestikkelser og korrupsjon. Det er ansvaret til eieren av enhver policy, prosess eller prosedyre å sørge for at relevant opplæring gis til relevante målgrupper i hele KONE. Det er alle ansattes ansvar å lese og overholde retningslinjer som er relevante for deres arbeid.

Risikostyring av tredjeparter : KONE gjennomfører aktsomhetsvurderinger av tredjeparter som er tilpasset risikoen i det aktuelle landet, den aktuelle typen virksomhet og den aktuelle typen tredjepart. Det globale samsvarsteamet overvåker kontinuerlig landrelaterte bestikkelses- og korrupsjonsrisikoer, screener tredjeparter med høyere risiko for bestikkelses- og korrupsjonsrisiko, utformer og gjennomfører tiltak for å bli kjent med motparten og anbefaler egnede tiltak.

Kontroller : KONE utvikler og vedtar tilstrekkelige interne kontroller og andre finansielle, regnskapsmessige og administrative tiltak for å forebygge og avdekke bestikkelser og korrupsjon med sikte på å sikre at ingen KONE-eiendeler kan brukes til å bestikke eller skjule bestikkelser.

5.2. Konsekvenser av manglende overholdelse
Unnlatelse av å overholde lokale og internasjonale lover mot bestikkelser og korrupsjon kan utsette KONE og våre ansatte for alvorlige konsekvenser, inkludert straffer, bøter, strafferettslig ansvar, tap av virksomhet (inkludert å miste vår driftstillatelse eller bli ekskludert fra offentlige anbud) eller alvorlig skade på omdømmet. Ethvert brudd på disse retningslinjene fra en ansatts side vil føre til passende disiplinærtiltak, som kan omfatte oppsigelse.

6 TA OPP BEKYMRINGER OG INGEN GJENGJELDELSE

Alle ansatte oppfordres til å rapportere hvis de mistenker eller blir oppmerksomme på brudd på disse retningslinjene, særlig hvis de blir tilbudt bestikkelser, blir bedt om å betale bestikkelser eller mistenker at en bestemt transaksjon involverer bestikkelser.

Du kan rapportere eventuelle bekymringer til sjefen din, HR eller det lokale juridiske teamet eller samsvarsteamet. Du kan også kontakte Global Compliance-teamet direkte via e-post på compliance@kone.com.

Du kan også rapportere anonymt (der lokal lovgivning tillater det) via KONE Compliance Line, som er tilgjengelig på det globale intranettet for etikk og samsvar og kone.com.

KONE vil undersøke alle mistenkte brudd på disse retningslinjene. KONE forbyr gjengjeldelse mot alle som rapporterer i god tro, og vil iverksette disiplinære tiltak mot alle som er involvert i gjengjeldelsestiltak.

VEDLEGG 1

Røde flagg

Bestikkelser og korrupsjon kan ta mange former. Bestikkelser blir ofte feilaktig beskrevet (for eksempel som salgs- og markedsføringsutgifter, reise- eller representasjonskostnader, serviceavgifter, avskrivninger, konsulenthonorarer, provisjoner, rabatter eller diverse utgifter) for å bli skjult i regnskaper og registre.

KONE-ansatte bør være oppmerksomme på følgende scenarier som kan tyde på bestikkelser eller korrupsjon:

• En ambassadetjenestemann foreslår at en visumsøknadsprosess kan fremskyndes hvis KONE betaler ham personlig et spesielt gebyr.
• En KONE-ansatt tar med seg en kunde på en reise med alle utgifter betalt for å besøke en KONE-fabrikk, med et antall dager som bare er viet til sightseeing med familiemedlemmer.
• En konkurrent tilbyr en fordel til en KONE-ansatt hvis KONE går med på å ikke delta i et anbud.
• Som et krav for et salg ber en kunde om en donasjon til en veldedig organisasjon der de sitter i styret.
• En KONE-ansatt jobber ved siden av for en konkurrent eller leverandør av KONE.
• En KONE-enhet foretar et betydelig antall innkjøp uten å følge den globale innkjøpspolitikken.
• En kunde eller en offentlig tjenestemann ber KONE om å ansette en slektning.
• En KONE-ansatt mottar en kontant betaling fra en underleverandør.
• En KONE-ansatt nekter å godkjenne en underleverandørs arbeid med mindre underleverandøren betaler et honorar til den ansatte.
• En KONE-ansatt betaler en arkitekt/kunde for å inkludere KONE-gunstige spesifikasjoner i et anbud.
• En salgsagent eller konsulent mottar provisjon for et prosjekt de ikke har arbeidet med, eller mottar en svært høy provisjon for et prosjekt de har arbeidet svært lite med.
• Det er lagt til poster på fakturaer for arbeid eller tjenester som ikke er utført, eller en faktura er betalt i sin helhet selv om det er utført mindre arbeid enn det som er fastsatt i kontrakten.
• En leverandør eller kunde ber om at en betaling skal gjøres til en tredjepartskonto eller til et annet land.
• En ansatt ber om refusjon for utgifter med utilstrekkelig eller unøyaktig dokumentasjon.
• En ansatt eller tredjepart som opptrer på vegne av KONE i en M&A-avtale, mottar en gave fra et potensielt oppkjøpsmål under oppkjøpsdiskusjoner som kan påvirke beslutningen om å inngå avtalen eller ikke.

POLITYKA PRZECIWDZIAŁANIA ŁAPÓWKARSTWU I KORUPCJI

1 DEKLARACJA

KONE Corporation, jej filie i podmioty stowarzyszone są zobowiązane do przestrzegania wszystkich obowiązujących na całym świecie przepisów antykorupcyjnych i antyłapówkarskich.

KONE promuje kulturę szczerości, uczciwości, przejrzystości i otwartości, aby tworzyć zdrowe i bezpieczne środowisko pracy i biznesu oraz budować zaufanie do naszych współpracowników, klientów i partnerów biznesowych. KONE zabrania wszelkich form łapówkarstwa i korupcji. Oznacza to, że nie oferujemy, nie przekazujemy, nie upoważniamy, nie przyjmujemy ani nie żądamy niczego wartościowego od żadnej osoby lub strony trzeciej z korupcyjnym zamiarem uzyskania lub przekazania niewłaściwej korzyści biznesowej lub osobistej.

Nie angażujemy się ani nie tolerujemy niewłaściwych lub korupcyjnych ustaleń biznesowych z żadną stroną trzecią, w tym z klientami, konsultantami, agentami, dystrybutorami, dostawcami i podwykonawcami, i nie zezwalamy żadnej stronie trzeciej na takie działania w naszym imieniu.

2 CEL I ZAKRES

2.1. Przeznaczenie
Celem niniejszej polityki jest jasne określenie zerowej tolerancji firmy KONE wobec łapówkarstwa i korupcji, wyjaśnienie opartego na ryzyku podejścia firmy KONE do zapobiegania łapówkarstwu i korupcji oraz dostarczenie wskazówek, jak przestrzegać tej polityki i jak zgłaszać wszelkie podejrzenia naruszenia. Przykłady sytuacji z czerwoną flagą, na które pracownicy powinni uważać, przedstawiono w załączniku 1.

Niniejszą politykę należy czytać w połączeniu z Kodeksem postępowania firmy KONE oraz innymi politykami, procedurami, instrukcjami i wytycznymi firmy KONE (kluczowe powiązane polityki i instrukcje znajdują się w sekcji 7 poniżej). Jeśli lokalne przepisy nakładają bardziej rygorystyczne wymagania, należy ich zawsze przestrzegać.

2.2. Zakres
Polityka ta dotyczy wszystkich dyrektorów, urzędników, kierowników i pracowników KONE na całym świecie i obejmuje wszystkie spółki zależne, oddziały i inne podmioty, w których KONE posiada udziały większościowe lub w inny sposób sprawuje kontrolę zarządczą. Członkowie Zarządu, dyrektorzy zarządzający i kierownicy jednostek są odpowiedzialni za zapewnienie, że pracownicy w ich organizacjach przestrzegają tej polityki.

Zakaz łapówkarstwa i korupcji w KONE obejmuje również dostawców, agentów i dystrybutorów firmy KONE poprzez dedykowane polityki, takie jak Kodeks postępowania dostawcy i Kodeks postępowania dystrybutora.

3 DEFINICJE

Łapówka : płatność, prezent, przysługa lub cokolwiek innego wartościowego, co jest oferowane, przyjmowane lub wymagane w zamian za niewłaściwą korzyść. Łapówkarstwo jest formą korupcji.

Inwestycje społecznościowe : korzyści dla społeczności, takie jak finansowanie infrastruktury lub placówki edukacyjnej/medycznej. W niektórych krajach inwestycje społeczne są wymagane przez lokalne przepisy.

Konflikt interesów : gdy osobiste interesy pracownika są sprzeczne z jego obowiązkami zawodowymi w KONE lub interesami firmy KONE.

Gościnność korporacyjna : kolacja, obiad, napoje, podróż, zakwaterowanie, imprezy lub rozrywka zapewnione w celach biznesowych.

Korupcja : nadużycie powierzonej władzy w celu uzyskania niewłaściwej korzyści dla siebie, innej osoby lub firmy. Działania korupcyjne są często prowadzone w sposób celowo wprowadzający w błąd, nieprzejrzysty.

Dystrybutor : niezależny odsprzedawca, który dokonuje zakupów w firmie KONE i we własnym imieniu podpisuje umowy sprzedaży z klientami.

Darowizna : finansowy lub niefinansowy rodzaj wkładu przekazany (zazwyczaj na cele charytatywne) bez oczekiwania przez KONE otrzymania bezpośredniej korzyści w zamian za swoje zaangażowanie. Składki na rzecz stowarzyszeń branżowych lub składki członkowskie na rzecz organizacji służących interesom biznesowym zwykle nie są darowiznami.

Płatność ułatwiająca : niewielka nieoficjalna płatność, korzyść lub prezent wręczane urzędnikowi publicznemu w celu skłonienia go do wykonania rutynowej, nieuznaniowej funkcji, do której wykonania jest on w inny sposób zobowiązany, takiej jak rozpatrzenie wniosku wizowego, odprawa celna, zezwolenie na prowadzenie działalności gospodarczej lub inne podobne procedury administracyjne.

Prezent : gotówka, ekwiwalent pieniężny (taki jak bon lub bon podarunkowy), lub przedmiot, usługa lub inne świadczenie, które ma wartość dla odbiorcy, np. zegarek, subskrypcja, świadczenie lub usługa taka jak remont domu, lub osobista przysługa taka jak staż.

Niewłaściwa korzyść : każda niewłaściwa lub nienależna korzyść, płatność, umowa lub rzecz wartościowa, do której beneficjent wyraźnie nie jest uprawniony.

Wyłudzanie wpływów : przyjmowanie łapówki w celu wykorzystania swoich wpływów do przekonania osoby trzeciej (zwykle urzędnika publicznego) do wykonania czynu korupcyjnego.

Nielegalna prowizja : forma łapówki negocjowanej, w której prowizja jest wypłacana łapówkarzowi w zamian za świadczone usługi.

Urzędnik publiczny : każda osoba zajmująca stanowisko ustawodawcze, administracyjne lub sądowe, mianowana lub wybrana; każda osoba pełniąca funkcję publiczną, w tym pracująca dla agencji publicznej lub przedsiębiorstwa będącego w całości/większości własnością państwa lub kontrolowanego przez państwo; lub każdy urzędnik lub przedstawiciel międzynarodowej organizacji publicznej. Definicja ta obejmuje partnerstwa publiczno-prywatne oraz pracowników np. szkół i szpitali publicznych.

Agent sprzedaży : osoba lub podmiot, który reprezentuje firmę KONE, ale nie podpisuje i/lub nie realizuje umów sprzedaży ani we własnym imieniu, ani w imieniu firmy KONE.

Sponsoring : inwestycja o obopólnej korzyści w wydarzenie, osobę lub koncepcję w celu promowania marki KONE, naszego wizerunku, produktów i usług.

4 USTALENIA ZAKAZANE

4.1. Łapówkarstwo bezpośrednie i pośrednie
Przekupstwo jest zabronione przez KONE niezależnie od tego, czy jest realizowane bezpośrednio przez pracownika KONE, czy też realizowane pośrednio przez stronę trzecią działającą w imieniu KONE.

4.2. Płatności ułatwiające
KONE zakazuje płatności ułatwiających niezależnie od ich wielkości i celu. Niemniej jednak w sytuacji awaryjnej można dokonać drobnej gratyfikacji, aby zapewnić zdrowie, bezpieczeństwo lub ochronę pracownika KONE znajdującego się w stanie bezpośredniego zagrożenia. Każdą taką płatność należy natychmiast zgłosić na piśmie kierownikowi pracownika, działowi prawnemu lub działowi zgodności z przepisami. Należy ją dokładnie odnotować w księgach i rejestrach firmy KONE (np. w raportach wydatków).

4.3. Niedokładne księgi i rejestry
Transakcje finansowe muszą być rejestrowane w sposób przejrzysty, dokładny, terminowy i zgodny ze standardami rachunkowości KONE oraz innymi obowiązującymi przepisami lokalnymi. Żadne konto nie może być prowadzone "poza księgowością".

Sprawozdania i rejestry finansowe i niefinansowe nie mogą zawierać żadnych fałszywych, wprowadzających w błąd lub sztucznych zapisów lub informacji.

4.4. Nadmierne prezenty lub gościnność korporacyjna
Prezenty lub gościnność, które są nadmierne, niewłaściwe pod względem charakteru lub czasu, wręczane potajemnie, a nie otwarcie, lub które próbują wpływać na decyzje biznesowe, mogą być uznane za łapówki i są zabronione przez KONE.

Aby prezenty, gościnność korporacyjna i wizyty w fabryce nie były uznawane za potencjalne łapówki, muszą mieć uzasadniony cel biznesowy, być odpowiednie, zgodne z Kodeksem postępowania KONE i zatwierdzone zgodnie z wewnętrznymi instrukcjami KONE dotyczącymi prezentów i gościnności korporacyjnej oraz lokalnymi zasadami dotyczącymi wydatków.

4.5. Niewłaściwe darowizny, sponsoringi lub inwestycje społeczne
Darowizny na cele charytatywne, sponsoring i inwestycje społeczne stanowią ważny element działań KONE w zakresie odpowiedzialności społecznej . Mogą one jednak zostać uznane za łapówki, jeśli przynoszą korzyści urzędnikom publicznym mającym uprawnienia do podejmowania decyzji w sprawie kontraktów lub niewłaściwie kierują fundusze.

W każdej sytuacji takie płatności lub wpłaty muszą być zgodne z obowiązującymi wymogami prawnymi, zatwierdzone zgodnie z odpowiednim globalnym lub lokalnym przekazaniem uprawnień oraz wewnętrznymi instrukcjami KONE dotyczącymi sponsoringu i darowizn, a także dokładnie zarejestrowane w księgach i rejestrach KONE.

4.6. Wyłudzanie wpływów i niewłaściwy lobbing
KONE przestrzega wszystkich obowiązujących przepisów podczas współpracy z władzami publicznymi. Wywieranie wpływu i nieodpowiedni lobbing są zabronione. Nie wykorzystujemy naszych wpływów ani powiązań w celu uzyskania korzyści korupcyjnych w imieniu firmy KONE lub jakiejkolwiek strony trzeciej. Firma KONE jest zarejestrowana w oficjalnych rejestrach lobbingu tam, gdzie jest to wymagane, a pracownicy muszą zawsze przestrzegać Kodeksu postępowania firmy KONE i Polityki przestrzegania zasad konkurencji.

4.7. Konflikty interesów
Konflikty interesów mogą zwiększać ryzyko korupcji, ponieważ skonfliktowani pracownicy lub osoby trzecie są bardziej skłonne do wykorzystania swojej pozycji dla prywatnych korzyści.

Pracownicy są zobowiązani do pisemnego ujawniania rzeczywistych lub potencjalnych konfliktów interesów swojemu kierownikowi, działowi kadr, działowi prawnemu lub działowi zgodności z przepisami, aby ograniczyć to ryzyko i chronić reputację zarówno firmy KONE, jak i jej pracowników. Kierownicy są odpowiedzialni za rozwiązywanie i łagodzenie wszelkich ujawnionych im konfliktów interesów.

4.8. Ryzyko osób trzecich
KONE współpracuje z autoryzowanymi dystrybutorami, agentami, konsultantami i innymi stronami trzecimi na całym świecie. KONE może być pociągnięte do odpowiedzialności za działania stron trzecich prowadzone w naszym imieniu. W związku z tym strony trzecie mogą stanowić dla KONE określone ryzyko związane z łapówkarstwem i korupcją, zwłaszcza gdy współpracują z rządami i/lub urzędnikami publicznymi.

Aby ograniczyć to ryzyko, pracownicy muszą zadbać o to, aby KONE zawsze miało uzasadnioną potrzebę biznesową do współpracy ze stroną trzecią i współpracowało tylko ze stronami trzecimi, które działają etycznie, zgodnie z prawem i uczciwie.

KONE oczekuje, że strony trzecie będą utrzymywać podobne poziomy etyki i zgodności z przepisami jak KONE i wymaga od nich podpisania naszego Kodeksu postępowania dla dostawców lub dystrybutorów, zależnie od sytuacji. Jak wynika z tych Kodeksów postępowania, KONE oczekuje od swoich dostawców i dystrybutorów zerowej tolerancji wobec łapówkarstwa i korupcji. Firma KONE pociągnie ich do odpowiedzialności za wszelkie akty przekupstwa lub korupcji i zastrzega sobie prawo do zakończenia relacji biznesowych w przypadku przekupstwa lub korupcji.

Pracownikom KONE zabrania się żądania od osób trzecich oferowania łapówek klientom KONE w sposób wyraźny lub dorozumiany.

Fuzje i przejęcia : Firma KONE nie powinna zawierać umów dotyczących przejęcia lub joint venture, jeśli sprzedający lub kontrahent, firma docelowa lub jakikolwiek pracownik wyższego szczebla firmy docelowej jest obecnie przedmiotem dochodzenia w sprawie przekupstwa lub korupcji lub został niedawno uznany za winnego przekupstwa lub korupcji.

Zgodnie z polityką KONE dotyczącą przejęć, przed podpisaniem ostatecznej umowy należy przeprowadzić odpowiednie badanie due diligence dotyczące celów. Wszelkie podejrzenia o łapówkarstwo lub korupcję muszą być dokładnie zbadane przed przystąpieniem do działania.

Dystrybutorzy i agenci sprzedaży : Dystrybutorom i agentom sprzedaży surowo zabrania się angażowania w przekupstwo lub inne działania korupcyjne w imieniu KONE.

Dostawcy : Dostawcy nie mogą angażować się w żadną formę przekupstwa lub schematu łapówki ani w inny sposób oferować pracownikom KONE, ich rodzinom lub znajomym żadnych zachęt w celu uzyskania lub utrzymania jakiejkolwiek działalności od KONE.

Zezwolenia i licencje: Rządy i władze pobierają przychody z tytułu zezwoleń i opłat licencyjnych. Uzyskiwanie pozwoleń, zatwierdzeń i licencji może stwarzać ryzyko przekupstwa ze względu na znaczące interakcje między KONE, pośrednikami stron trzecich i organami publicznymi. KONE nie płaci ani nie autoryzuje ułatwień ani łapówek w celu uzyskania pozwoleń lub licencji. Firma KONE musi zadbać o to, aby strony trzecie współdziałające w imieniu firmy KONE z władzami miały odpowiednie kwalifikacje i renomę.

5 ŚRODKI ZAPOBIEGAWCZE

5.1. Działania ograniczające ryzyko łapówkarstwa i korupcji
KONE przeprowadza regularne oceny ryzyka, aby zidentyfikować części swojej działalności, które stwarzają największe ryzyko przekupstwa i korupcji, oraz aby ustalić priorytety działań łagodzących.

Od wszystkich pracowników KONE oczekuje się zrozumienia znaczenia poniższych środków zapobiegawczych.

Przejrzystość : KONE promuje kulturę przejrzystości. Przejrzystość ma fundamentalne znaczenie dla wykrywania i zapobiegania łapówkarstwu i korupcji. Od wszystkich pracowników oczekuje się, że zadbają o ujawnienie rzeczywistych lub potencjalnych konfliktów interesów oraz że dane i zapisy (w tym alokacje kosztów i wnioski o zwrot kosztów) będą przejrzyste, dokładne i kompletne.

Zachęty : KONE nie naraża na szwank swojej etyki i uczciwości, aby osiągnąć cel biznesowy. Staramy się, aby zachęty dla pracowników nie zachęcały do niewłaściwych zachowań.

Polityki, procesy, procedury i szkolenia: Polityki firmy KONE (w tym te wymienione w sekcji 7 poniżej), procesy i procedury ograniczają możliwości przekupstwa i korupcji, a tym samym pomagają firmie KONE zapobiegać przekupstwu i korupcji. Obowiązkiem właściciela każdej polityki, procesu lub procedury jest zapewnienie odpowiedniego szkolenia odpowiednim odbiorcom w całej firmie KONE. Obowiązkiem każdego pracownika jest zapoznanie się z polityką dotyczącą jego pracy i przestrzeganie jej.

Zarządzanie ryzykiem stron trzecich : KONE przeprowadza badania due diligence stron trzecich odpowiednio do ryzyka stwarzanego przez dany kraj, rodzaj działalności i typ strony trzeciej. Globalny zespół ds. zgodności z przepisami stale monitoruje ryzyko związane z łapówkarstwem i korupcją w danym kraju, sprawdza strony trzecie o podwyższonym ryzyku pod kątem ryzyka związanego z łapówkarstwem i korupcją, opracowuje i wdraża środki typu know-your-counterparty oraz zaleca odpowiednie działania naprawcze.

Kontrole : KONE opracowuje i przyjmuje odpowiednie kontrole wewnętrzne oraz inne środki finansowe, księgowe i administracyjne zapobiegające i wykrywające łapówkarstwo i korupcję w celu zapewnienia, że żaden składnik majątku KONE nie mógłby zostać wykorzystany do celów przekupstwa lub ukrycia łapówki.

5.2. Konsekwencje nieprzestrzegania przepisów
Nieprzestrzeganie lokalnych i międzynarodowych przepisów antykorupcyjnych może narazić firmę KONE i jej pracowników na poważne konsekwencje, w tym kary, grzywny, odpowiedzialność karną, utratę działalności (w tym utratę licencji na prowadzenie działalności lub wykluczenie z przetargów publicznych) lub poważny uszczerbek na reputacji.

Każde naruszenie tej polityki przez pracownika będzie skutkowało podjęciem odpowiednich działań dyscyplinarnych, które mogą obejmować rozwiązanie stosunku pracy.

6 ZGŁASZANIE OBAW I BRAK ODWETU

Wszyscy pracownicy są zachęcani do zabierania głosu, jeśli podejrzewają lub dowiadują się o naruszeniu tej polityki, w szczególności jeśli zaproponowano im łapówkę, poproszono o jej wręczenie lub podejrzewają, że dana transakcja wiąże się z łapówkarstwem.

Wszelkie wątpliwości można zgłaszać swojemu kierownikowi, działowi kadr lub lokalnemu zespołowi ds. prawa lub zgodności z przepisami. Można również skontaktować się bezpośrednio z zespołem Global Compliance za pośrednictwem poczty elektronicznej pod adresem compliance@kone.com.

Zgłoszeń można dokonywać także anonimowo (tam, gdzie pozwalają na to lokalne przepisy) za pośrednictwem KONE Compliance Line, dostępnej w globalnym intranecie Ethics and Compliance oraz na stronie kone.com.

KONE będzie prowadzić dochodzenie w sprawie wszystkich podejrzeń naruszenia tej polityki. KONE zabrania podejmowania działań odwetowych wobec każdego, kto złoży zgłoszenie w dobrej wierze, i podejmie działania dyscyplinarne wobec każdego, kto zostanie uznany za zaangażowanego w działania odwetowe.

ZAŁĄCZNIK 1

Czerwone flagi

Łapówkarstwo i korupcja mogą przybierać różne formy. Łapówki są często błędnie opisywane (na przykład jako wydatki na sprzedaż i marketing, koszty podróży lub rozrywki, opłaty za usługi, odpisy, opłaty za konsultacje, prowizje, rabaty lub różne wydatki) w celu ukrycia ich w księgach i rejestrach.

Pracownicy KONE powinni uważać na następujące scenariusze, które mogą wskazywać na przekupstwo lub korupcję:

• Pracownik ambasady sugeruje, że proces ubiegania się o wizę mógłby zostać przyspieszony, gdyby KONE osobiście uiściło mu specjalną opłatę.
• Pracownik KONE zabiera klienta na opłaconą całkowicie wycieczkę do fabryki KONE, a kilka dni poświęca po prostu na zwiedzanie z członkami rodziny.
• Konkurent oferuje pracownikowi KONE korzyść, jeśli KONE zgodzi się nie brać udziału w przetargu.
• W ramach wymogu sprzedaży klient prosi o przekazanie darowizny na rzecz organizacji charytatywnej, w której zarządzie zasiada.
• Pracownik KONE pracuje na boku dla konkurenta lub dostawcy KONE.
• Jednostka KONE dokonuje znacznej liczby zakupów bez przestrzegania polityki zakupów globalnych.
• Klient lub urzędnik państwowy prosi KONE o zatrudnienie krewnego.
• Pracownik firmy KONE otrzymuje zapłatę gotówkową od podwykonawcy.
• Pracownik KONE odmawia podpisania prac podwykonawcy, chyba że podwykonawca zapłaci pracownikowi wynagrodzenie.
• Pracownik KONE płaci architektowi/klientowi za umieszczenie w przetargu korzystnych dla KONE specyfikacji.
• Agent sprzedaży lub konsultant otrzymuje prowizję za projekt, nad którym nie pracował, lub otrzymuje bardzo wysoką prowizję za projekt, nad którym wykonał bardzo mało pracy.
• Do faktur dodawano pozycje za niewykonaną pracę lub usługi, lub też płacono za fakturę w całości, mimo że wykonano mniej pracy niż przewidziano w umowie.
• Dostawca lub klient prosi o dokonanie płatności na konto strony trzeciej lub do innego kraju.
• Pracownik występuje o zwrot wydatków z niewystarczającą lub niedokładną dokumentacją.
• Pracownik lub osoba trzecia działająca w imieniu KONE w ramach transakcji fuzji i przejęć otrzymuje prezent od potencjalnego celu podczas rozmów o przejęciu, który może wpłynąć na decyzję o zamknięciu transakcji.

POLÍTICA ANTISSUBORNO E DE CORRUPÇÃO

1 DECLARAÇÃO POLÍTICA A KONE

Corporation, as suas filiais e afiliadas estão empenhadas em cumprir todas as leis anti-suborno e anti-corrupção aplicáveis em todo o mundo.

A KONE promove uma cultura de honestidade, integridade, transparência e abertura, a fim de criar um ambiente de trabalho e de negócios saudável e seguro e construir confiança com os nossos colegas de trabalho, clientes e parceiros comerciais.

A KONE proíbe todas as formas de suborno e corrupção. Isto significa que não oferecemos, damos, autorizamos, aceitamos ou pedimos nada de valor a ou de qualquer pessoa ou terceiro com a intenção corrupta de ganhar ou dar uma vantagem comercial ou pessoal imprópria.

Não nos envolvemos ou toleramos acordos comerciais impróprios ou corruptos com terceiros, incluindo clientes, consultores, agentes, distribuidores, fornecedores e subcontratados, e não permitimos que terceiros o façam em nosso nome.

2 OBJECTIVO E ÂMBITO

2.1. Finalidade
O objectivo desta política é afirmar claramente a tolerância zero da KONE em relação ao suborno e corrupção, explicar a abordagem baseada no risco de KONE para a prevenção do suborno e corrupção, e fornecer orientações sobre como cumprir esta política e como denunciar qualquer suspeita de violação. Exemplos de situações de bandeira vermelha que os funcionários devem ter em atenção são apresentados no Anexo 1.

Esta política deve ser lida em conjunto com o Código de Conduta da KONE e outras políticas, procedimentos, instruções e directrizes da KONE (ver secção 7 abaixo para as principais políticas e instruções relacionadas). Se as leis locais impuserem requisitos mais rigorosos, devem ser cumpridas a todo o momento.

2.2. Âmbito
Esta política aplica-se a todos os directores, administradores, gestores e funcionários da KONE a nível mundial, e abrange todas as filiais, sucursais e outras entidades em que a KONE detém uma participação maioritária ou exerce o controlo de gestão de outra forma. Os membros do Conselho Executivo, directores-gerais e chefes de unidade são responsáveis por assegurar que os funcionários das suas organizações cumpram esta política.

A proibição de suborno e corrupção da KONE estende-se aos seus fornecedores, agentes e distribuidores através de políticas específicas, tais como o Código de Conduta do Fornecedor e o Código de Conduta do Distribuidor.

3 DEFINIÇÕES

Suborno : um pagamento, presente, favor ou qualquer outra coisa de valor que seja oferecido, aceite ou solicitado em troca de uma vantagem imprópria. O suborno é uma forma de corrupção.

Investimentos comunitários : benefícios comunitários, tais como o financiamento de infra-estruturas ou de um centro educativo/médico. Em alguns países, os investimentos comunitários são exigidos pela legislação local.

Conflito de interesses : quando os interesses pessoais de um funcionário entram em conflito com as suas responsabilidades de trabalho em KONE ou com os interesses de KONE.

Hospitalidade empresarial : jantar, almoço, bebidas, viagens, alojamento, eventos ou entretenimento fornecido para um fim comercial.

Corrupção : o abuso do poder confiado para obter uma vantagem indevida para si próprio ou para outra pessoa ou empresa. As actividades corruptas são frequentemente levadas a cabo de forma intencionalmente enganosa, não de forma transparente.

Distribuidor : um revendedor independente, que compra à KONE e assina acordos de venda com clientes em seu próprio nome.

Doação : uma contribuição de tipo financeiro ou não financeiro dada (normalmente a uma instituição de caridade) sem que a KONE espere receber um benefício directo em troca do seu compromisso. As contribuições para associações industriais ou taxas de filiação para organizações que servem interesses comerciais não são tipicamente doações.

Pagamento facilitador : um pequeno pagamento não oficial, benefício ou presente dado a um funcionário público para o induzir a desempenhar uma função rotineira não discricionária que de outra forma seriam obrigados a desempenhar, tal como processar pedidos de visto, desalfandegamento, autorizações de negócios ou outros procedimentos administrativos semelhantes.

Presente : dinheiro, equivalente em dinheiro (tal como um vale ou um certificado de oferta), ou um objecto, serviço ou outro benefício que tenha valor para o destinatário, por exemplo um relógio, assinatura, benefício ou serviço, tal como melhoramentos da casa, ou um favor pessoal, tal como um estágio.

Vantagem imprópria : qualquer benefício, pagamento, acordo ou coisa de valor inadequado ou indevido, ao qual o beneficiário não tem claramente direito.

Influenciar a venda : aceitar um suborno a fim de usar a sua influência para persuadir um terceiro (geralmente um funcionário público) a realizar um acto de corrupção.

Kickback : uma forma de suborno negociado em que uma comissão é paga ao subornador em troca de serviços prestados.

Funcionário público : qualquer pessoa que desempenhe uma função legislativa, administrativa ou judicial, quer seja nomeada ou eleita; qualquer pessoa que exerça uma função pública, incluindo trabalhar para uma agência pública ou para uma empresa estatal ou controlada por maioria absoluta; ou qualquer funcionário ou agente de uma organização internacional pública. Esta definição inclui parcerias público-privadas e funcionários de, por exemplo, escolas e hospitais públicos.

Agente de vendas : uma pessoa ou entidade que representa KONE, mas que não assina e/ou executa acordos de vendas nem em seu próprio nome nem em nome de KONE.

Patrocínio : um investimento de benefício mútuo num evento, indivíduo ou conceito para promover a marca KONE, a nossa imagem, produtos e serviços.

4 DISPOSIÇÕES PROIBIDAS

4.1. Suborno directo e indirecto
O suborno é proibido pela KONE, quer seja efectuado directamente por um funcionário da KONE ou realizado indirectamente por um terceiro agindo em nome de KONE.

4.2. Pagamentos de facilitação
A KONE proíbe pagamentos de facilitação, independentemente do seu tamanho ou finalidade. No entanto, numa situação de emergência, pode ser efectuado um pagamento de facilitação para garantir a saúde, segurança ou protecção de um funcionário KONE em risco iminente. Qualquer pagamento deste tipo deve ser imediatamente comunicado por escrito ao gestor do funcionário, ou ao Departamento Jurídico ou de Conformidade. Deve ser registado com precisão nos livros e registos de KONE (por exemplo, em relatórios de despesas).

4.3. Livros e registos imprecisos
As transacções financeiras devem ser registadas de forma transparente, precisa e atempada e seguir as normas contabilísticas da KONE e outras regras locais aplicáveis. Não é permitida a manutenção de uma conta "off-book".

Os relatórios e registos financeiros e não financeiros não devem conter quaisquer entradas ou informações falsas, enganosas ou artificiais.

4.4. Presentes excessivos ou hospitalidade empresarial
Presentes ou hospitalidade que são excessivos, inapropriados na natureza ou no tempo, dados em segredo e não abertamente, ou que tentam influenciar decisões comerciais, podem ser considerados subornos e são proibidos por KONE.

Para assegurar que presentes, hospitalidade corporativa e visitas a fábricas não sejam considerados subornos potenciais, devem ter um objectivo comercial legítimo, ser apropriados, cumprir o Código de Conduta da KONE, e ser aprovados de acordo com as instruções internas da KONE sobre presentes e hospitalidade corporativa e regras locais sobre despesas.

4.5. Doações, patrocínios ou investimentos comunitários inapropriados
Doações de caridade, patrocínios e investimentos comunitários são uma parte importante das acções de responsabilidade social da KONE . No entanto, podem ser considerados subornos se beneficiarem funcionários públicos com poder de decisão sobre contratos, ou canalizarem fundos de forma inadequada.

Em todas as circunstâncias, tais pagamentos ou contribuições devem cumprir os requisitos regulamentares aplicáveis, ser aprovados de acordo com a Delegação de Autoridade global ou local aplicável e as instruções internas da KONE sobre patrocínios e doações, e ser registados com precisão nos livros e registos da KONE.

4.6. Influência no comércio e lobbying inapropriado
KONE segue todas as leis aplicáveis quando se relaciona com as autoridades públicas. É proibido o tráfico de influências e a prática inadequada de lobbying. Não utilizamos a nossa influência ou ligações para obter benefícios corruptos em nome de KONE ou de qualquer terceiro. A KONE está registada nos registos oficiais de lobbying sempre que necessário, e os funcionários devem cumprir sempre o Código de Conduta e a Política de Cumprimento da Concorrência da KONE.

4.7. Conflitos de interesse
Conflitos de interesses podem aumentar o risco de corrupção, uma vez que os funcionários em conflito ou terceiros são mais propensos a utilizar a sua posição para benefício privado.

Os funcionários são obrigados a revelar conflitos de interesse reais ou potenciais ao seu gestor, RH, Jurídico ou Compliance por escrito, a fim de mitigar este risco e proteger a reputação tanto de KONE como dos seus funcionários. Os gestores são responsáveis pela abordagem e mitigação de quaisquer conflitos de interesses que lhes sejam revelados.

4.8. Riscos de terceiros
KONE colabora com distribuidores autorizados, agentes, consultores e outros terceiros em todo o mundo. KONE pode ser considerada responsável pelas acções de terceiros realizadas em nosso nome. Consequentemente, terceiros podem representar riscos específicos de suborno e corrupção para KONE, particularmente quando se envolvem com governos e/ou funcionários públicos.

Para mitigar estes riscos, os funcionários devem assegurar que KONE tem sempre uma necessidade comercial legítima de trabalhar com terceiros, e só trabalha com terceiros que actuem de forma ética, legal e íntegra.

KONE espera que terceiros mantenham níveis de ética e conformidade semelhantes aos da KONE e exige que estes assinem o nosso Código de Conduta do Fornecedor ou Distribuidor, conforme o caso. Como reflectido nestes Códigos de Conduta, KONE espera que os seus fornecedores e distribuidores tenham tolerância zero em relação a suborno e corrupção. KONE irá responsabilizá-los por qualquer acto de suborno ou corrupção e reserva-se o direito de cessar a relação comercial em caso de suborno ou corrupção.

Os funcionários KONE estão proibidos de solicitar subornos a terceiros para oferecer subornos a clientes KONE de uma forma expressa ou implícita.

Fusões e aquisições : KONE não deve celebrar um acordo de aquisição ou de joint venture se o vendedor ou contraparte, a empresa alvo ou qualquer funcionário superior da empresa alvo for actualmente objecto de uma investigação de suborno ou corrupção ou tiver sido recentemente considerado culpado de suborno ou corrupção.

De acordo com a Política de Aquisições da KONE, a devida diligência apropriada sobre os alvos deve ser realizada antes da assinatura do acordo definitivo. Qualquer suspeita de suborno ou corrupção deve ser investigada minuciosamente antes de se proceder.

Distribuidores e agentes de vendas : Distribuidores e agentes de vendas estão estritamente proibidos de se envolverem em subornos ou outras actividades corruptas em nome da KONE.

Fornecedores : Os fornecedores não devem envolver-se em qualquer forma de suborno ou esquema de propina ou oferecer qualquer outro incentivo aos funcionários da KONE ou à sua família ou amigos, a fim de obter ou reter qualquer negócio da KONE.

Licenças e licenças : Governos e autoridades cobram receitas de licenças e taxas de licenciamento. A obtenção de autorizações, aprovações e licenças pode criar um risco de suborno devido à interacção significativa entre a KONE, intermediários de terceiros e organismos públicos. KONE não paga ou autoriza pagamentos de facilitação ou subornos para a obtenção de licenças ou permissões. KONE deve assegurar que os terceiros que interagem em nome de KONE com as autoridades sejam devidamente qualificados e respeitáveis.

5 MEDIDAS PREVENTIVAS

5.1. Acções para mitigar os riscos de suborno e corrupção
KONE realiza avaliações de risco regulares a fim de identificar as partes do seu negócio que apresentam os maiores riscos de suborno e corrupção, e para dar prioridade a acções mitigadoras. Espera-se que todos os funcionários da KONE compreendam a importância das seguintes medidas preventivas.

Transparência : KONE promove uma cultura de transparência. A transparência é fundamental para a detecção e prevenção do suborno e da corrupção. Espera-se que todos os funcionários garantam que os conflitos de interesse reais ou potenciais sejam divulgados, e que os dados e registos (incluindo alocações de custos e reclamações de despesas) sejam transparentes, exactos e completos.

Incentivos : KONE não compromete a sua ética e integridade a fim de atingir um objectivo comercial. Esforçamo-nos por assegurar que os incentivos aos funcionários não encorajem comportamentos impróprios.

Políticas , processos, procedimentos e formação: As políticas de KONE (incluindo as mencionadas na secção 7 abaixo), processos e procedimentos limitam as oportunidades de suborno e corrupção e assim ajudam a KONE a prevenir o suborno e a corrupção. É da responsabilidade do proprietário de qualquer política, processo ou procedimento assegurar que seja ministrada formação adequada aos públicos relevantes em toda a TUBUIÇA. É da responsabilidade de cada funcionário ler e cumprir as políticas relevantes para o seu trabalho.

Gestão de risco por terceiros : KONE efectua a devida diligência sobre terceiros adequados ao risco colocado pelo país, tipo de negócio e tipo de terceiros em questão. A equipa de conformidade global monitoriza continuamente os riscos de suborno e corrupção relacionados com o país, examina os riscos de suborno e corrupção de terceiros de maior risco, concebe e implementa medidas de conhecimento do seu país, e recomenda acções de reparação adequadas.

Controlos : KONE desenvolve e adopta controlos internos adequados e outras medidas financeiras, contabilísticas e administrativas para prevenir e detectar suborno e corrupção com o objectivo de assegurar que nenhum activo KONE possa ser utilizado para subornar ou esconder suborno.

5.2. Consequências do não cumprimento
O não cumprimento das leis locais e internacionais anti-suborno e de corrupção poderia expor a KONE e os seus funcionários a consequências graves, incluindo sanções, multas, responsabilidade criminal, perda de negócios (incluindo a perda da nossa licença para operar ou ser excluído de concursos públicos), ou danos graves à reputação.

Qualquer violação desta política por um empregado levará a uma acção disciplinar apropriada, que pode incluir a rescisão do contrato de trabalho.

6 SUSCITANDO PREOCUPAÇÕES E SEM REPRESÁLIAS

Todos os empregados são encorajados a falar se suspeitarem ou tomarem conhecimento de uma violação desta política, em particular se lhes for oferecido um suborno, se lhes for pedido que façam um suborno, ou se suspeitarem que uma determinada transacção envolve suborno.

Pode comunicar qualquer preocupação ao seu gestor, RH ou equipa local Jurídica ou de Conformidade. Pode também contactar a equipa de Conformidade Global directamente por correio electrónico para compliance@kone.com.

Os relatórios também podem ser feitos anonimamente (quando a legislação local o permite) através da Linha de Conformidade KONE, disponível na intranet global de Ética e Conformidade e kone.com.

KONE investigará todas as suspeitas de infracção a esta política. KONE proíbe a retaliação contra qualquer pessoa que faça uma denúncia de boa fé e tomará medidas disciplinares contra qualquer pessoa que se verifique ter tomado medidas de retaliação.

ANEXO 1

Bandeiras vermelhas

O suborno e a corrupção podem assumir muitas formas. O suborno é frequentemente mal descrito (por exemplo, como despesas de vendas e marketing, custos de viagem ou entretenimento, taxas de serviço, abates, honorários de consultoria, comissões, descontos ou despesas diversas) de modo a ser escondido em livros e registos.

Os funcionários da KONE devem estar atentos aos seguintes cenários, que podem indicar suborno ou corrupção:

• Um funcionário da embaixada sugere que um processo de pedido de visto poderia ser acelerado se a KONE lhe pagasse pessoalmente uma taxa especial.
• Um funcionário da KONE leva um cliente numa viagem com todas as despesas pagas para visitar uma fábrica KONE com um número de dias simplesmente dedicados a visitas turísticas com membros da família.
• Um concorrente oferece um benefício a um funcionário da KONE se esta concordar em não participar num concurso.
• Como requisito para uma venda, um cliente solicita uma doação a uma instituição de caridade para a qual se senta no quadro.
• Um funcionário da KONE trabalha ao lado de um concorrente ou fornecedor da KONE.
• Uma unidade KONE faz um número significativo de compras sem seguir a política de Compras Globais.
• Um cliente ou um funcionário público pede a KONE para contratar um parente.
• Um funcionário da KONE recebe um pagamento em dinheiro de um subempreiteiro.
• Um funcionário da KONE recusa-se a assinar o trabalho de um subcontratante a menos que o subcontratante pague uma taxa ao funcionário.
• Um funcionário da KONE paga a um arquitecto/cliente para incluir as especificações favoráveis da KONE num concurso.
• Um agente de vendas ou consultor recebe uma comissão por um projecto no qual não trabalhou, ou recebe uma comissão muito elevada por um projecto no qual fez muito pouco trabalho.
• Foram acrescentados itens às facturas por trabalho ou serviços não executados, ou uma factura foi paga na totalidade, embora tenha sido executado menos trabalho do que o estipulado no contrato.
• Um fornecedor ou cliente solicita um pagamento para uma conta de terceiros ou para um país diferente.
• Um funcionário pede reembolso de despesas com documentação insuficiente ou inexacta.
• Um empregado ou terceiro agindo em nome da KONE num negócio de M&A recebe um presente de um potencial alvo durante as discussões de aquisição que podem influenciar a sua decisão de fechar ou não o negócio.

POLITICA ÎMPOTRIVA MITEI ȘI CORUPȚIEI

1 DECLARAȚIE DE POLITICĂ

KONE Corporation, filialele și afiliații săi se angajează să respecte toate legile aplicabile împotriva mitei și a corupției din întreaga lume.

KONE promovează o cultură a onestității, integrității, transparenței și deschiderii pentru a crea un mediu de lucru și de afaceri sănătos și sigur și pentru a construi un climat de încredere cu colegii, clienții și partenerii noștri de afaceri.

KONE interzice toate formele de mită și corupție. Acest lucru înseamnă că nu oferim, nu dăm, nu autorizăm, nu acceptăm și nu solicităm nimic de valoare către sau de la orice persoană sau terță parte cu intenția coruptă de a obține sau de a oferi un avantaj comercial sau personal necorespunzător.

Nu ne angajăm și nu tolerăm înțelegeri comerciale necorespunzătoare sau corupte cu nicio terță parte, inclusiv clienți, consultanți, agenți, distribuitori, furnizori și subcontractanți, și nu permitem niciunei terțe părți să facă acest lucru în numele nostru.

2 SCOP ȘI DOMENIU DE APLICARE

2.1. Scop
Scopul acestei politici este de a stabili în mod clar toleranța zero a KONE față de mită și corupție, de a explica abordarea bazată pe risc a KONE în ceea ce privește prevenirea mitei și a corupției și de a oferi îndrumări cu privire la modul de respectare a acestei politici și la modul de raportare a oricărei încălcări suspectate. Exemple de situații de semnal de alarmă la care angajații ar trebui să fie atenți sunt prezentate în anexa 1.

Această politică trebuie citită împreună cu Codul de conduită al KONE și cu alte politici, proceduri, instrucțiuni și orientări KONE (a se vedea secțiunea 7 de mai jos pentru politicile și instrucțiunile cheie aferente). În cazul în care legile locale impun cerințe mai stricte, acestea trebuie respectate în permanență.

2.2. Domeniul de aplicare
Această politică se aplică tuturor directorilor, funcționarilor, managerilor și angajaților KONE la nivel global și acoperă toate filialele, sucursalele și alte entități în care KONE deține o participație majoritară sau exercită în alt mod controlul de management. Membrii consiliului executiv, directorii generali și șefii de unitate sunt responsabili pentru a se asigura că angajații din organizațiile lor respectă această politică.

Interdicția KONE privind mita și corupția se extinde la furnizorii, agenții și distribuitorii KONE prin politici dedicate, cum ar fi Codul de conduită al furnizorilor și Codul de conduită al distribuitorilor.

3 DEFINIȚII

Mită : o plată, un cadou, o favoare sau orice altceva de valoare care este oferit, acceptat sau solicitat în schimbul unui avantaj necuvenit. Mita este o formă de corupție.

Investiții comunitare : beneficii pentru comunitate, cum ar fi finanțarea infrastructurii sau a unei unități educaționale/medicale. În unele țări, investițiile comunitare sunt impuse de legislația locală.

Conflict de interese : atunci când interesele personale ale unui angajat intră în conflict cu responsabilitățile sale profesionale la KONE sau cu interesele KONE.

Ospitalitate corporativă : cina, prânzul, băuturile, călătoriile, cazarea, evenimentele sau divertismentul oferite în scopuri profesionale.

Corupție : abuzul de putere încredințată pentru a obține un avantaj necuvenit pentru sine sau pentru o altă persoană sau întreprindere. Activitățile de corupție sunt adesea desfășurate în mod intenționat în mod înșelător, nu în mod transparent.

Distribuitor : un revânzător independent, care cumpără de la KONE și semnează contracte de vânzare cu clienții în nume propriu.

Donație : un tip de contribuție financiară sau nefinanciară oferită (de obicei unei organizații de caritate) fără ca KONE să se aștepte să primească un beneficiu direct în schimbul angajamentului său. Contribuțiile la asociațiile industriale sau cotizațiile de membru pentru organizațiile care servesc intereselor de afaceri nu sunt, de obicei, donații.

Plată de facilitare : o mică plată neoficială, un beneficiu sau un cadou oferit unui funcționar public pentru a-l determina să îndeplinească o funcție de rutină nediscreționară pe care acesta este obligat să o îndeplinească, cum ar fi procesarea cererilor de viză, vămuirea, eliberarea permiselor de afaceri sau alte proceduri administrative similare.

Cadou : numerar, echivalent în numerar (cum ar fi un voucher sau un certificat cadou) sau un obiect, un serviciu sau un alt beneficiu care are valoare pentru destinatar, de exemplu un ceas, un abonament, un beneficiu sau un serviciu, cum ar fi îmbunătățiri la domiciliu, sau o favoare personală, cum ar fi un stagiu de practică.

Avantaj necuvenit : orice beneficiu, plată, aranjament sau lucru de valoare necorespunzător sau necuvenit, la care beneficiarul nu are în mod clar dreptul.

Trafic de influență : acceptarea unei mite pentru a-și folosi influența în scopul de a convinge o terță parte (de obicei un funcționar public) să îndeplinească un act de corupție.

Comision : o formă de mită negociată în care un comision este plătit celui care ia mita în schimbul serviciilor prestate.

Funcționar public : orice persoană care deține o funcție legislativă, administrativă sau judiciară, fie că este numită sau aleasă; orice persoană care exercită o funcție publică, inclusiv care lucrează pentru o agenție publică sau pentru o întreprindere deținută sau controlată integral/majoritar de stat; orice funcționar sau agent al unei organizații internaționale publice. Această definiție include parteneriatele public-privat și angajații, de exemplu, ai școlilor și spitalelor publice.

Agent de vânzări : o persoană sau o entitate care reprezintă KONE, dar care nu semnează și/sau nu execută contracte de vânzare nici în nume propriu, nici în numele KONE.

Sponsorizare : o investiție cu beneficii reciproce într-un eveniment, o persoană sau un concept pentru a promova marca KONE, imaginea, produsele și serviciile noastre.

4 ARANJAMENTE INTERZISE

4.1. Mită directă și indirectă
Mita este interzisă de KONE, indiferent dacă este efectuată direct de către un angajat KONE sau indirect de către o terță parte care acționează în numele KONE.

4.2. Plăți de facilitare
KONE interzice plățile de facilitare, indiferent de mărimea sau scopul acestora. Cu toate acestea, într-o situație de urgență, o plată de facilitare poate fi efectuată pentru a asigura sănătatea, securitatea sau siguranța unui angajat KONE aflat în pericol iminent. Orice astfel de plată trebuie să fie imediat raportată în scris managerului angajatului sau Serviciului juridic sau de conformitate. Ea trebuie să fie înregistrată cu exactitate în registrele și evidențele KONE (de exemplu, în rapoartele de cheltuieli).

4.3. Registre și evidențe inexacte
Tranzacțiile financiare trebuie să fie înregistrate în mod transparent, precis, în timp util și să respecte standardele contabile ale KONE și alte norme locale aplicabile. Nu este permisă păstrarea niciunui cont "în afara registrului".

Rapoartele și registrele financiare și nefinanciare nu trebuie să conțină înregistrări sau informații false, înșelătoare sau artificiale.

4.4. Cadouri excesive sau ospitalitate corporativă
Cadourile sau ospitalitatea care sunt excesive, nepotrivite din punct de vedere al naturii sau al momentului, oferite în secret și nu în mod deschis, sau care încearcă să influențeze deciziile de afaceri, pot fi considerate mită și sunt interzise de KONE.

Pentru a se asigura că cadourile, ospitalitatea corporativă și vizitele la fabrică nu sunt considerate potențiale mite, acestea trebuie să aibă un scop comercial legitim, să fie adecvate, să respecte Codul de conduită al KONE și să fie aprobate în conformitate cu instrucțiunile interne ale KONE privind cadourile și ospitalitatea corporativă și cu normele locale privind cheltuielile.

4.5. Donații, sponsorizări sau investiții comunitare nepotrivite
Donațiile caritabile, sponsorizările și investițiile în comunitate reprezintă o parte importantă a acțiunilor de responsabilitate socială ale KONE. Cu toate acestea, ele pot fi considerate mită dacă avantajează funcționari publici cu putere de decizie asupra contractelor sau dacă canalizează fonduri în mod necorespunzător.

În toate circumstanțele, astfel de plăți sau contribuții trebuie să respecte cerințele de reglementare aplicabile, să fie aprobate în conformitate cu delegarea de autoritate globală sau locală aplicabilă și cu instrucțiunile interne ale KONE privind sponsorizările și donațiile și să fie înregistrate cu exactitate în registrele și evidențele KONE.

4.6. Traficul de influență și lobby-ul necorespunzător
KONE respectă toate legile aplicabile atunci când se angajează cu autoritățile publice. Traficul de influență și lobby-ul necorespunzător sunt interzise. Nu ne folosim influența sau conexiunile pentru a obține beneficii corupte în numele KONE sau al oricărei terțe părți. KONE este înscrisă în registrele oficiale de lobby, acolo unde este necesar, iar angajații trebuie să respecte în permanență Codul de conduită și Politica de conformitate în materie de concurență a KONE.

4.7. Conflicte de interese
Conflictele de interese pot crește riscul de corupție, deoarece angajații sau terții aflați în conflict sunt mai predispuși să își folosească poziția în interes personal.

Angajații sunt obligați să dezvăluie în scris conflictele de interese reale sau potențiale managerului lor, responsabilului de resurse umane, departamentului juridic sau de conformitate, pentru a reduce acest risc și a proteja reputația atât a KONE, cât și a angajaților săi. Managerii sunt responsabili pentru abordarea și atenuarea oricăror conflicte de interese care le sunt dezvăluite.

4.8. Riscurile terților
KONE colaborează cu distribuitori autorizați, agenți, consultanți și alte terțe părți din întreaga lume. KONE poate fi trasă la răspundere pentru acțiunile terților desfășurate în numele ei. În consecință, terții pot prezenta riscuri specifice de mită și corupție pentru KONE, în special atunci când actiunile tertilor se angajează cu guverne și/sau funcționari publici.

Pentru a reduce aceste riscuri, angajații trebuie să se asigure că KONE are întotdeauna o nevoie comercială legitimă de a lucra cu o terță parte și că lucrează numai cu terțe părți care acționează în mod etic, legal și integru.

KONE se așteaptă ca terții să mențină niveluri similare de etică și conformitate ca și KONE și le cere să semneze Codul de conduită al furnizorului sau distribuitorului , după caz. Așa cum se reflectă în aceste coduri de conduită, KONE se așteaptă ca furnizorii și distribuitorii săi să aibă toleranță zero față de mită și corupție. KONE îi va trage la răspundere pentru orice act de mită sau corupție și își rezervă dreptul de a pune capăt relației de afaceri în caz de mită sau corupție.

Angajaților KONE le este interzis să solicite terților să ofere mită clienților KONE în mod expres sau implicit.

Fuziuni și achiziții : KONE nu ar trebui să încheie un acord de achiziție sau de asociere în participațiune dacă vânzătorul sau contrapartea, compania țintă sau orice angajat de rang înalt al companiei țintă face în prezent obiectul unei investigații privind mita sau corupția sau a fost recent găsit vinovat de mită sau corupție.

În conformitate cu politica de achiziții a KONE, trebuie să se efectueze un control corespunzător al obiectivelor înainte de semnarea acordului definitiv. Orice suspiciune de luare de mită sau corupție trebuie să fie investigată cu atenție înainte de a continua.

Distribuitori și agenți de vânzări : Distribuitorilor și agenților de vânzări le este strict interzis să se implice în mită sau în alte activități de corupție în numele KONE.

Furnizori : Furnizorii nu trebuie să se angajeze în nicio formă de mită s sau să ofere în alt mod stimulente angajaților KONE sau familiei sau prietenilor acestora pentru a obține sau a păstra orice afacere de la KONE.

Autorizații și licențe : Guvernele și autoritățile colectează venituri din permise și taxe de licență. Obținerea de permisiuni, aprobări și licențe poate crea un risc de mită din cauza interacțiunii semnificative dintre KONE, intermediarii terți și organismele publice. KONE nu plătește și nici nu autorizează plăți de facilitare sau mită pentru a obține permise sau licențe. KONE trebuie să se asigure că terții care interacționează în numele KONE cu autoritățile sunt calificați în mod corespunzător și au o bună reputație.

5 MĂSURI PREVENTIVE

5.1. Acțiuni de atenuare a riscurilor de mită și corupție
KONE efectuează evaluări periodice ale riscurilor pentru a identifica părțile din activitatea sa care prezintă cele mai mari riscuri de mită și corupție și pentru a stabili prioritățile acțiunilor de atenuare. Toți angajații KONE trebuie să înțeleagă importanța următoarelor măsuri preventive.

Transparență : KONE promovează o cultură a transparenței. Transparența este fundamentală pentru detectarea și prevenirea mitei și a corupției. Se așteaptă ca toți angajații KONE să se asigure că sunt dezvăluite conflictele de interese reale sau potențiale și că datele și înregistrările (inclusiv alocările de costuri și cererile de rambursare a cheltuielilor) sunt transparente, exacte și complete.

Stimulente : KONE nu își compromite etica și integritatea pentru a atinge un obiectiv de afaceri. Ne străduim să ne asigurăm că stimulentele pentru angajați nu încurajează un comportament necorespunzător.

Politici, procese, proceduri și formare : Politicile (inclusiv cele menționate în secțiunea 7 de mai jos), procesele și procedurile KONE limitează oportunitățile de dare de mită și corupție și, prin urmare, ajută KONE să prevină mita și corupția. Este responsabilitatea proprietarului oricărei politici, proces sau procedură să se asigure că se oferă o instruire adecvată pentru audiențele relevante din cadrul KONE. Este responsabilitatea fiecărui angajat să citească și să respecte politicile relevante pentru activitatea sa.

Gestionarea riscurilor de terță parte : KONE efectuează un control de diligență cu privire la terți în funcție de riscul pe care îl prezintă țara, tipul de activitate și tipul de terț în cauză. Echipa globală de conformitate monitorizează în permanență riscurile de mită și corupție legate de țară, examinează părțile terțe cu risc mai ridicat pentru riscurile de mită și corupție, concepe și implementează măsuri de cunoaștere a contrapartidei și recomandă acțiuni de remediere adecvate.

Controale : KONE dezvoltă și adoptă controale interne adecvate și alte măsuri financiare, contabile și administrative pentru a preveni și detecta mita și corupția, cu scopul de a se asigura că niciun activ KONE nu poate fi utilizat în scopul de a da mită sau de a ascunde mita.

5.2. Consecințele nerespectării
Nerespectarea legilor locale și internaționale împotriva mitei și corupției ar putea expune KONE și angajații săi la consecințe grave, inclusiv penalități, amenzi, răspundere penală, pierderea afacerii (inclusiv pierderea licenței noastre de operare sau excluderea din licitațiile publice) sau daune grave de reputație. Orice încălcare a acestei politici de către un angajat va conduce la măsuri disciplinare adecvate, care pot include concedierea.

6 EXPRIMAREA PREOCUPĂRILOR ȘI LIPSA REPRESALIILOR

Toți angajații sunt încurajați să vorbească în cazul în care suspectează sau iau cunoștință de o încălcare a acestei politici, în special dacă li se oferă mită, li se cere să dea mită sau suspectează că o anumită tranzacție implică mită.

Puteți raporta orice preocupare managerului dumneavoastră, echipei de resurse umane sau echipei locale de asistență juridică sau de conformitate. De asemenea, puteți contacta direct echipa Global Compliance prin e-mail la adresa compliance@kone.com.

Rapoartele pot fi, de asemenea, făcute în mod anonim (acolo unde legislația locală permite acest lucru) prin intermediul Liniei de conformitate KONE, disponibilă pe intranetul global de etică și conformitate și pe www.kone.com.

KONE va investiga toate suspiciunile de încălcare a acestei politici. KONE interzice represaliile împotriva oricărei persoane care face un raport cu bună-credință și va lua măsuri disciplinare împotriva oricărei persoane care se dovedește că s-a angajat în măsuri de represalii.

ANEXA 1

Steaguri roșii

Mita și corupția pot lua multe forme. Mita este adesea descrisă în mod eronat (de exemplu, ca fiind cheltuieli de vânzări și marketing, costuri de călătorie sau de divertisment, taxe de servicii, anulări, taxe de consultanță, comisioane, reduceri sau cheltuieli diverse) pentru a fi ascunsă în registre și evidențe contabile.

Angajații KONE trebuie să fie atenți la următoarele scenarii, care ar putea indica mită sau corupție:

• Un funcționar al ambasadei sugerează că procesul de solicitare a vizei ar putea fi accelerat dacă KONE îi plătește personal o taxă specială.
• Un angajat KONE duce un client într-o excursie cu toate cheltuielile plătite pentru a vizita o fabrică KONE, cu un număr de zile dedicate pur și simplu vizitării obiectivelor turistice împreună cu membrii familiei.
• Un concurent oferă un beneficiu unui angajat KONE dacă KONE acceptă să nu participe la o licitație.
• Ca o cerință pentru o vânzare, un client solicită o donație către o organizație de caritate pentru care face parte din consiliul de administrație.
• Un angajat KONE lucrează în paralel pentru un concurent sau un furnizor al KONE.
• O unitate KONE face un număr semnificativ de achiziții fără a respecta politica globală de achiziții.
• Un client sau un funcționar public îi cere lui KONE să angajeze o rudă.
• Un angajat KONE primește o plată în numerar de la un subcontractor.
• Un angajat al KONE refuză să semneze lucrările unui subcontractor dacă acesta nu plătește o taxă angajatului.
• Un angajat KONE plătește un arhitect/client pentru a include specificații favorabile KONE într-o licitație.
• Un agent de vânzări sau un consultant primește un comision pentru un proiect la care nu a lucrat sau primește un comision foarte mare pentru un proiect la care a lucrat foarte puțin.
• Au fost adăugate la facturi elemente pentru lucrări sau servicii neefectuate sau o factură a fost plătită integral, deși au fost efectuate mai puține lucrări decât cele prevăzute în contract.
• Un furnizor sau un client solicită ca o plată să fie efectuată într-un cont al unei terțe părți sau într-o altă țară.
• Un angajat solicită rambursarea unor cheltuieli cu documente insuficiente sau inexacte.
• Un angajat sau un terț care acționează în numele KONE într-o tranzacție de fuziuni și achiziții primește un cadou de la o țintă potențială în timpul discuțiilor privind achiziția, cadou care ar putea influența decizia de a încheia sau nu tranzacția.

ПОЛИТИКА БОРЬБЫ СО ВЗЯТОЧНИЧЕСТВОМ И КОРРУПЦИЕЙ

1 ПРОГРАММНОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ

Корпорация KONE, ее дочерние компании и филиалы обязуются соблюдать все применимые законы по борьбе со взяточничеством и коррупцией во всем мире.

KONE продвигает культуру честности, добросовестности, прозрачности и открытости для создания здоровой и безопасной рабочей и деловой среды и укрепления доверия с нашими коллегами, клиентами и деловыми партнерами.

Компания KONE запрещает все формы взяточничества и коррупции. Это означает, что мы не предлагаем, не даем, не разрешаем, не принимаем и не требуем ничего ценного от любого лица или третьей стороны с коррупционным намерением получить или предоставить неправомерное деловое или личное преимущество.

Мы не участвуем в ненадлежащих или коррупционных деловых отношениях с третьими лицами, включая клиентов, консультантов, агентов, дистрибьюторов, поставщиков и субподрядчиков, и не допускаем, чтобы третьи лица делали это от нашего имени.

2 ЦЕЛЬ И СФЕРА ПРИМЕНЕНИЯ

2.1. Назначение
Цель данной политики - четко обозначить нетерпимость компании KONE к взяточничеству и коррупции, объяснить подход KONE к предотвращению взяточничества и коррупции, основанный на оценке рисков, а также предоставить руководство по соблюдению данной политики и по информированию о любых предполагаемых нарушениях. Примеры "тревожных" ситуаций, на которые следует обратить внимание сотрудникам, приведены в Приложении 1.

Данная политика должна рассматриваться вместе с Кодексом поведения KONE и другими политиками, процедурами, инструкциями и руководствами KONE (основные связанные политики и инструкции см. в разделе 7 ниже). Если законы на местах устанавливают более строгие требования, они должны соблюдаться всегда.

2.2. Область применения
Данная политика распространяется на всех директоров, должностных лиц, менеджеров и сотрудников компании KONE по всему миру, а также на все дочерние компании, филиалы и другие организации, в которых KONE владеет контрольным пакетом акций или иным образом осуществляет управленческий контроль. Члены правления, управляющие директора и руководители подразделений несут ответственность за соблюдение данной политики сотрудниками своих организаций.

Запрет KONE на взяточничество и коррупцию распространяется на поставщиков, агентов и дистрибьюторов KONE через специальные политики, такие как Кодекс поведения поставщика и Кодекс поведения дистрибьютора.

3 ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Взятка : платеж, подарок, услуга или что-либо другое ценное, что предлагается, принимается или запрашивается в обмен на неправомерное преимущество. Взяточничество является одной из форм коррупции.

Инвестиции в сообщество : выгоды для сообщества, например, финансирование инфраструктуры или образовательного/медицинского учреждения. В некоторых странах инвестиции в сообщества требуются в соответствии с местным законодательством.

Конфликт интересов : когда личные интересы сотрудника противоречат его рабочим обязанностям в KONE или интересам KONE.

Корпоративное гостеприимство : ужин, обед, напитки, проезд, проживание, мероприятия или развлечения, предоставляемые с деловой целью.

Коррупция : злоупотребление доверенной властью с целью получения неправомерного преимущества для себя или другого лица или предприятия. Коррупционная деятельность часто осуществляется намеренно, а не прозрачно.

Дистрибьютор : независимый торговый посредник, который осуществляет закупки у KONE и заключает договоры купли-продажи с клиентами от своего имени.

Пожертвование : финансовый или нефинансовый вид вклада (обычно в благотворительную организацию), при этом KONE не ожидает получить прямую выгоду в обмен на свои обязательства. Взносы в отраслевые ассоциации или членские взносы в организации, обслуживающие интересы бизнеса, обычно не являются пожертвованиями.

Плата за упрощение формальностей : небольшой неофициальный платеж, выгода или подарок, переданный государственному служащему, чтобы побудить его выполнить рутинную недискреционную функцию, которую он обязан выполнять, например, обработку заявлений на получение визы, таможенное оформление, разрешение на ведение бизнеса или другие подобные административные процедуры.

Подарок : наличные деньги, денежный эквивалент (например, ваучер или подарочный сертификат), или предмет, услуга или другое благо, имеющее ценность для получателя, например, часы, подписка, благо или услуга, такая как ремонт дома, или личная услуга, такая как стажировка.

Ненадлежащее преимущество : любая несоответствующая или неправомерная выгода, платеж, договоренность или ценная вещь, на которую бенефициар явно не имеет права.

Торговля влиянием : получение взятки с целью использования своего влияния для убеждения третьей стороны (обычно государственного чиновника) совершить коррупционное действие.

Откат : форма договорного взяточничества, при которой взяткополучателю выплачивается комиссия в обмен на оказанные услуги.

Государственное должностное лицо : любое лицо, занимающее законодательную, административную или судебную должность, назначаемое или избираемое; любое лицо, выполняющее государственные функции, в том числе работающее в государственном учреждении или на предприятии, полностью или в большинстве принадлежащем государству или контролируемом им; или любое должностное лицо или агент публичной международной организации. Это определение включает государственно-частные партнерства и сотрудников, например, государственных школ и больниц.

Агент по продажам : физическое или юридическое лицо, которое представляет компанию KONE, но не подписывает и/или не исполняет договоры купли-продажи ни от своего имени, ни от имени KONE.

Спонсорство : взаимовыгодное инвестирование в мероприятие, человека или концепцию с целью продвижения бренда KONE, нашего имиджа, продукции и услуг.

4 ЗАПРЕЩЕННЫЕ ДОГОВОРЕННОСТИ

4.1. Прямое и косвенное взяточничество
Взяточничество запрещено компанией KONE независимо от того, осуществляется ли оно непосредственно сотрудником KONE или косвенно третьей стороной, действующей от имени KONE.

4.2. Платежи за упрощение формальностей
Компания KONE запрещает вознаграждения за упрощение формальностей, независимо от их размера или цели. Тем не менее, в чрезвычайной ситуации вознаграждение за содействие может быть сделано для обеспечения здоровья, безопасности или охраны сотрудника KONE, находящегося в непосредственной опасности. О любом таком платеже необходимо немедленно сообщить в письменном виде руководителю сотрудника, а также в юридический отдел или отдел по соблюдению нормативных требований. Она должна быть точно отражена в бухгалтерских книгах и записях KONE (например, в отчетах о расходах).

4.3. Неточные бухгалтерские книги и записи
Финансовые операции должны регистрироваться прозрачно, точно, своевременно и в соответствии со стандартами бухгалтерского учета KONE и другими применимыми местными правилами. Ни один счет не должен вестись "не по правилам".

Финансовая и нефинансовая отчетность и документы не должны содержать никаких ложных, вводящих в заблуждение или искусственных записей или информации.

4.4. Чрезмерные подарки или корпоративное гостеприимство
Подарки или знаки гостеприимства, которые являются чрезмерными, неуместными по характеру или времени, вручаемые тайно, а не открыто, или которые пытаются повлиять на деловые решения, могут считаться взятками и запрещены компанией KONE.

Для того чтобы подарки, корпоративное гостеприимство и посещения заводов не считались потенциальными взятками, они должны иметь законную деловую цель, быть уместными, соответствовать Кодексу поведения KONE и быть одобрены в соответствии с внутренними инструкциями KONE о подарках и корпоративном гостеприимстве и местными правилами о расходах.

4.5. Неуместные пожертвования, спонсорство или инвестиции в сообщество
Благотворительные пожертвования, спонсорство и инвестиции в сообщества являются важной частью действий KONE в области социальной ответственности . Однако они могут считаться взятками, если приносят выгоду государственным служащим, имеющим право принимать решения по контрактам, или направляют средства ненадлежащим образом.

При любых обстоятельствах такие платежи или взносы должны соответствовать действующим нормативным требованиям, быть одобрены в соответствии с применимым глобальным или местным делегированием полномочий и внутренними инструкциями KONE по спонсорству и пожертвованиям, а также точно отражены в бухгалтерских книгах и документации KONE.

4.6. Торговля влиянием и ненадлежащее лоббирование
Компания KONE соблюдает все применимые законы при взаимодействии с государственными органами. Торговля влиянием и ненадлежащее лоббирование запрещены. Мы не используем свое влияние или связи для получения коррупционных выгод от имени KONE или любой третьей стороны. Компания KONE зарегистрирована в официальных реестрах лоббистов, где это необходимо, а ее сотрудники должны постоянно соблюдать Кодекс поведения KONE и Политику соответствия требованиям конкуренции.

4.7. Конфликты интересов
Конфликты интересов могут повысить риск коррупции, поскольку конфликтующие сотрудники или третьи лица с большей вероятностью будут использовать свое положение в личных целях. Сотрудники обязаны в письменном виде сообщать о фактических или потенциальных конфликтах интересов своему руководителю, отделу кадров, юридическому отделу или отделу Compliance, чтобы снизить этот риск и защитить репутацию компании KONE и ее сотрудников. Руководители несут ответственность за рассмотрение и смягчение любых конфликтов интересов, о которых им стало известно.

4.8. Риски третьих лиц
Компания KONE сотрудничает с авторизованными дистрибьюторами, агентами, консультантами и другими третьими лицами по всему миру. Компания KONE может нести ответственность за действия третьих лиц, осуществляемые от нашего имени. Следовательно, третьи лица могут представлять для KONE особые риски взяточничества и коррупции, особенно когда они взаимодействуют с правительствами и/или государственными чиновниками.

Чтобы снизить эти риски, сотрудники должны убедиться, что у KONE всегда есть законная деловая необходимость в сотрудничестве с третьей стороной, и работать только с теми третьими сторонами, которые действуют этично, законно и добросовестно.

KONE ожидает, что третьи стороны будут придерживаться таких же уровней этики и соблюдения норм, как и KONE, и требует от них подписать наш Кодекс поведения поставщика или дистрибьютора в зависимости от ситуации. Как отражено в этих Кодексах поведения, KONE ожидает от своих поставщиков и дистрибьюторов нетерпимого отношения к взяточничеству и коррупции. Компания KONE будет привлекать их к ответственности за любой акт взяточничества или коррупции и оставляет за собой право прекратить деловые отношения в случае взяточничества или коррупции.

Сотрудникам компании KONE запрещено просить третьих лиц предлагать взятки клиентам KONE в явной или подразумеваемой форме.

Слияния и поглощения : KONE не следует заключать соглашение о приобретении или совместном предприятии, если продавец или контрагент, компания-цель или любой высокопоставленный сотрудник компании-цели в настоящее время является объектом расследования в отношении взяточничества или коррупции или недавно был признан виновным во взяточничестве или коррупции.

В соответствии с политикой KONE в области приобретений, перед подписанием окончательного соглашения необходимо провести надлежащую проверку объектов. Любые подозрения во взяточничестве или коррупции должны быть тщательно изучены до начала дальнейших действий.

Дистрибьюторы и торговые агенты : Дистрибьюторам и торговым агентам строго запрещено участвовать во взяточничестве или других коррупционных действиях от имени KONE.

Поставщики : Поставщики не должны участвовать в какой-либо форме взяточничества или схеме "отката" или иным образом предлагать какие-либо стимулы сотрудникам KONE, членам их семей или друзьям, чтобы получить или сохранить какой-либо бизнес от KONE.

Разрешения и лицензирование : Правительства и органы власти получают доход от разрешений и лицензионных сборов. Получение разрешений, согласований и лицензий может создать риск взяточничества из-за значительного взаимодействия между KONE, сторонними посредниками и государственными органами. Компания KONE не выплачивает и не санкционирует вознаграждения за содействие или взятки для получения разрешений или лицензий. KONE должна убедиться, что третьи стороны, взаимодействующие от имени KONE с органами власти, имеют соответствующую квалификацию и репутацию.

5 ПРОФИЛАКТИЧЕСКИЕ МЕРЫ

5.1. Действия по снижению рисков взяточничества и коррупции
Компания KONE регулярно проводит оценку рисков, чтобы определить те части своей деятельности, которые представляют наибольший риск взяточничества и коррупции, и определить приоритетные меры по снижению рисков.

Все сотрудники компании KONE должны понимать важность следующих профилактических мер.

Прозрачность : Компания KONE поддерживает культуру прозрачности. Прозрачность является основополагающим фактором для выявления и предотвращения взяточничества и коррупции. Все сотрудники должны обеспечить раскрытие фактических или потенциальных конфликтов интересов, а также прозрачность, точность и полноту данных и записей (включая распределение затрат и заявления о расходах).

Поощрения : Компания KONE не поступается своей этикой и честностью ради достижения деловой цели. Мы стремимся к тому, чтобы стимулирование сотрудников не поощряло ненадлежащее поведение.

Политики, процессы, процедуры и обучение : Политика, процессы и процедуры KONE (в том числе упомянутые в разделе 7 ниже) ограничивают возможности для взяточничества и коррупции и тем самым помогают KONE предотвращать взяточничество и коррупцию. Владелец любой политики, процесса или процедуры несет ответственность за обеспечение соответствующего обучения соответствующих аудиторий во всей компании KONE. Каждый сотрудник обязан ознакомиться с политиками, относящимися к его работе, и соблюдать их.

Управление рисками третьих лиц : KONE проводит комплексную проверку третьих лиц в соответствии с риском, который представляет страна, вид бизнеса и тип третьей стороны. Глобальная команда по соблюдению нормативно-правового соответствия постоянно отслеживает связанные со страной риски взяточничества и коррупции, проверяет третьих лиц с повышенным риском взяточничества и коррупции, разрабатывает и внедряет меры по обеспечению осведомленности о контрагентах и рекомендует соответствующие меры по исправлению ситуации.

Контроль : KONE разрабатывает и принимает адекватные меры внутреннего контроля и другие финансовые, бухгалтерские и административные меры для предотвращения и выявления взяточничества и коррупции с целью обеспечения того, чтобы ни один актив KONE не мог быть использован для дачи или сокрытия взяток.

5.2. Последствия невыполнения требований
Несоблюдение местных и международных законов о борьбе со взяточничеством и коррупцией может привести к серьезным последствиям для компании KONE и ее сотрудников, включая штрафы, пени, уголовную ответственность, потерю бизнеса (включая потерю лицензии на деятельность или исключение из государственных тендеров) или серьезный репутационный ущерб.

Любое нарушение сотрудником данной политики повлечет за собой соответствующие дисциплинарные меры, которые могут включать увольнение.

6 ВЫСКАЗЫВАНИЕ ОПАСЕНИЙ И ОТСУТСТВИЕ ПРЕСЛЕДОВАНИЯ

Всем сотрудникам рекомендуется говорить, если они подозревают или им стало известно о нарушении данной политики, в частности, если им предлагают взятку, просят дать взятку или подозревают, что конкретная сделка связана со взяточничеством.

Вы можете сообщить о любых проблемах своему руководителю, отделу кадров или местному юридическому отделу или отделу по соблюдению нормативных требований. Вы также можете обратиться непосредственно в отдел глобального соответствия по электронной почте compliance@kone.com.

Сообщения также могут быть сделаны анонимно (если это позволяет местное законодательство) по линии KONE Compliance Line, доступной в глобальной интрасети Ethics and Compliance и на сайте kone.com.

Компания KONE будет расследовать все предполагаемые нарушения данной политики. KONE запрещает ответные меры в отношении тех, кто добросовестно подает заявление, и примет дисциплинарные меры в отношении любого лица, уличенного в ответных мерах.

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

Красные флажки

Взяточничество и коррупция могут принимать различные формы. Взятки часто неправильно описываются (например, как расходы на продажи и маркетинг, расходы на поездки или развлечения, плата за услуги, списания, консультационные услуги, комиссионные, скидки или разные расходы), чтобы скрыть их в бухгалтерских книгах и отчетности.

Сотрудникам KONE следует остерегаться следующих сценариев, которые могут свидетельствовать о взяточничестве или коррупции:

• Сотрудник посольства предполагает, что процесс получения визы может быть ускорен, если компания KONE заплатит ему лично специальное вознаграждение.
• Сотрудник компании KONE отправляется с клиентом в оплаченную поездку на завод KONE, где несколько дней посвящены осмотру достопримечательностей вместе с членами семьи.
• Конкурент предлагает сотруднику KONE выгоду, если KONE согласится не участвовать в тендере.
• В качестве условия продажи клиент просит сделать пожертвование в пользу благотворительной организации, в совете директоров которой он состоит.
• Сотрудник KONE работает на стороне на конкурента или поставщика KONE.
• Подразделение компании KONE совершает значительное количество закупок, не соблюдая политику глобальных закупок.
• Клиент или государственный чиновник просит компанию KONE нанять родственника.
• Сотрудник компании KONE получает денежный платеж от субподрядчика.
• Сотрудник компании KONE отказывается подписывать работы субподрядчика, если тот не выплатит ему вознаграждение.
• Сотрудник KONE платит архитектору/заказчику за включение в тендер выгодных для KONE спецификаций.
• Торговый агент или консультант получает комиссионные за проект, над которым он не работал, или получает очень высокие комиссионные за проект, над которым он проделал очень мало работы.
• В стоимость счета были добавлены пункты за невыполненные работы или услуги, или счет был оплачен полностью, хотя было выполнено меньше работы, чем предусмотрено договором.
• Поставщик или клиент просит произвести платеж на счет третьей стороны или в другую страну.
• Сотрудник требует возмещения расходов с недостаточными или неточными документами.
• Сотрудник или третье лицо, действующее от имени KONE в сделке по слиянию и поглощению, получает подарок от потенциального объекта в ходе обсуждения сделки, который может повлиять на его решение о заключении сделки.

POLITIKA PROTIV MITA I KORUPCIJE

1 IZJAVA O POLITICI

Korporacija KONE, njene podružnice i povezana društva posvećeni su poštovanju svih važećih zakona protiv mita i korupcije širom sveta.

Korporacija KONE promoviše kulturu poštenja, integriteta, transparentnosti i otvorenosti u cilju stvaranja zdravog i bezbednog radnog i poslovnog okruženja i izgradnje poverenja sa našim saradnicima, klijentima i poslovnim partnerima.

KONE zabranjuje sve oblike mita i korupcije. To znači da ne nudimo, ne dajemo, ne ovlašćujemo, ne prihvatamo niti tražimo bilo šta vredno od bilo kog lica ili treće strane niti im to nudimo sa namerom da na koruptivan način steknemo, odnosno damo neprikladnu ličnu ili poslovnu prednost.

Ne upuštamo se u neprikladne ili koruptivne poslovne aranžmane niti ih tolerišemo ni sa jednom trećom stranom, uključujući klijente, konsultante, agente, distributere, dobavljače i podizvođače, i ne dozvoljavamo nijednoj trećoj strani da to radi u naše ime.

2 SVRHA I OPSEG

2.1. Svrha
Svrha ove politike je da jasno izloži nultu toleranciju korporacije KONE prema mitu i korupciji, da objasni pristup koji korporacija KONE ima u sprečavanju mita i korupcije, a koji je zasnovan na proceni rizika, kao i da pruži smernice za poštovanje ove politike i prijavljivanje eventualnih kršenja. Primeri situacija sa znacima upozorenja na koje bi zaposleni trebalo da obrate pažnju navedeni su u Dodatku 1.

Ove smernice se moraju čitati zajedno sa Kodeksom ponašanja korporacije KONE i drugim politikama, procedurama, uputstvima i smernicama korporacije KONE (pogledajte odeljak 7 u nastavku da biste pronašli ključne povezane politike i uputstva). Ako lokalni zakoni nameću strože zahteve, oni se moraju poštovati u svakom trenutku.

2.2. Opseg
Ova politika važi za sve direktore, službenike, menadžere i zaposlene u korporaciji KONE u celom svetu i primenjuje se na sve podružnice, filijale i druge entitete u kojima je korporacija KONE većinski vlasnik ili na drugi način ima kontrolu nad upravljanjem. Članovi izvršnog odbora, generalni direktori i šefovi jedinica odgovorni su za to da zaposleni u njihovim organizacijama poštuju ovu politiku.

Zabrana mita i korupcije koju sprovodi korporacija KONE važi i za dobavljače, agente i distributere korporacije KONE i definišu je namenske politike, kao što su Kodeks ponašanja za dobavljače i Kodeks ponašanja za distributere.

3 DEFINICIJE

Mito : plaćanje, poklon, usluga ili bilo šta drugo vredno što se nudi, prihvata ili zahteva u zamenu za neprikladnu prednost. Podmićivanje je vid korupcije.

Investiranja u zajednicu : pogodnosti za zajednice, kao što su finansiranje infrastrukture ili obrazovne/medicinske ustanove. U nekim zemljama su investiranja u zajednicu obavezna u skladu sa lokalnim zakonima.

Sukob interesa : kada su lični interesi zaposlenog u sukobu sa njegovim radnim obavezama u korporaciji KONE ili njenim interesima.

Korporativno gostoprimstvo : večere, ručkovi, pića, putovanja, smeštaj, događaji ili zabava obezbeđeni u poslovne svrhe.

Korupcija : zloupotreba poverene moći da bi se dobila neprikladna prednost za sebe, drugu osobu ili preduzeće. Koruptivne aktivnosti se često namerno obavljaju na obmanjujuće načine, a ne transparentno.

Distributer : nezavisni prodavac u maloprodaji, koji kupuje od korporacije KONE i zatim potpisuje kupoprodajne ugovore sa klijentima u svoje ime.

Donacija : finansijski ili prilog neke druge vrste koji korporacija KONE daje (obično dobrotvornim organizacijama) ne očekujući direktnu korist u zamenu za dobročinstvo. Prilozi granskim udruženjima ili članarine za organizacije koje služe poslovnim interesima obično se ne smatraju donacijama.

Mala nezvanična plaćanja : mala nezvanična plaćanja, koristi ili pokloni koji se daju javnom službeniku da bi on obavio rutinsku funkciju, mimo diskrecionog prava, koju je obavezan da obavi, kao što su obrada prijave za vizu, carinjenje, izdavanje poslovnih dozvola ili druge slične administrativne procedure.

Poklon : gotovina, ekvivalent gotovini (kao što su vaučeri ili poklon-kartice), predmet, usluga ili druga pogodnost koja ima vrednost za primaoca, npr. ručni sat, pretplata, pogodnost ili usluga kao što je renoviranje stambenog prostora ili lična usluga kao što je stažiranje.

Neprikladnaprednost : bilo koja neprikladna ili neopravdana korist, plaćanje, aranžman ili nešto od vrednosti na šta korisnik očigledno nema pravo.

Trgovina uticajem : prihvatanje mita da bi se iskoristio uticaj i nagovorila treća strana (obično javni službenik) da obavi čin korupcije.

Isplata provizija : vid dogovorenog podmićivanja u kome se onome ko uzima mito isplaćuje provizija za pružene usluge.

Javni službenik : bilo koja osoba koja obavlja zakonodavnu, administrativnu ili sudsku funkciju, bilo da joj je ta dužnost dodeljena ili je za nju izabrana; bilo koja osoba koja obavlja javnu funkciju, uključujući rad za državnu agenciju ili preduzeće čiji je vlasnik / većinski vlasnik država, odnosno koje država kontroliše; ili bilo koji zvaničnik ili predstavnik javne međunarodne organizacije. Ova definicija obuhvata javno-privatna partnerstva i zaposlene u, na primer, državnim školama i bolnicama.

Agent prodaje : fizičko ili pravno lice koje predstavlja korporaciju KONE, ali ne potpisuje niti izvršava ugovore o prodaji ni u svoje ni u ime korporacije KONE.

Sponzorstvo : investicija od obostrane koristi u događaj, pojedinca ili koncept kako bi se promovisali KONE brend, naš imidž, proizvodi i usluge.

4 ZABRANJENI ARANŽMANI

4.1. Direktno i indirektno podmićivanje
Korporacija KONE zabranjuje podmićivanje, bilo da u njemu učestvuje direktno zaposleni u korporaciji KONE ili indirektno treća strana koja postupa u ime korporacije KONE.

4.2. Mala nezvanična plaćanja
Korporacija KONE zabranjuje mala nezvanična plaćanja bez obzira na iznos ili svrhu. Ipak, u vanrednoj situaciji je moguće obaviti malo nezvanično plaćanje kako bi se obezbedili zdravlje ili bezbednost zaposlenog u korporaciji KONE koji se suočava sa neposrednim rizikom. Sva takva plaćanja se moraju odmah prijaviti u pisanoj formi rukovodiocu zaposlenog, pravnoj ili službi za usklađenost. Ona se moraju precizno evidentirati u knjigama i evidencijama korporacije KONE (npr. u izveštajima o troškovima).

4.3. Netačne knjige i evidencije
Finansijske transakcije moraju da se evidentiraju transparentno, precizno i pravovremeno i moraju da budu u skladu sa računovodstvenim standardima korporacije KONE i drugim važećim lokalnim pravilima. Ni za jednog klijenta nije dozvoljeno da se vodi „van knjiga“.

Finansijsko i nefinansijsko izveštavanje i evidencije ne smeju da sadrže lažne, obmanjujuće ili veštačke unose ili informacije.

4.4. Pokloni ili korporativno gostoprimstvo prevelike vrednosti
Pokloni ili gostoprimstvo koji su prevelike vrednosti, neprikladni po prirodi ili vremenu pružanja, koji su tajni, a ne otvoreni, odnosno kojima se želi uticati na poslovne odluke, mogu se smatrati mitom i korporacija KONE ih zabranjuje.

Da bi se obezbedilo to da se pokloni, korporativno gostoprimstvo i posete fabrikama ne smatraju potencijalnim mitom, oni moraju imati legitimnu poslovnu svrhu, moraju da budu prikladni, u skladu sa Kodeksom ponašanja korporacije KONE i odobreni u skladu sa internim uputstvima korporacije KONE za poklone i korporativno gostoprimstvo, kao i lokalnim pravilima za troškove.

4.5. Neprikladne donacije, sponzorstva ili investiranje u zajednicu
Dobrotvorne donacije, sponzorstva i investiranja u zajednicu predstavljaju važan deo društveno odgovornih dela korporacije KONE. Međutim, oni se mogu smatrati mitom ako idu u korist javnim službenicima koji odlučuju o ugovorima ili nepropisno usmeravaju sredstva.

Takva plaćanja ili donacije moraju u svim slučajevima biti u skladu sa važećim zakonskim propisima, moraju biti odobreni u skladu sa važećim globalnim ili lokalnim delegiranjem ovlašćenja i internim uputstvima korporacije KONE za sponzorstva i donacije i moraju precizno da se zabeleže u knjigama i evidencijama korporacije KONE.

4.6. Trgovina uticajem i neprikladno lobiranje
Korporacija KONE poštuje sve važeće zakone prilikom saradnje sa državnim organima. Trgovina uticajem i neprikladno lobiranje su zabranjeni. Ne koristimo svoj uticaj niti svoje veze za ostvarivanje koruptivnih pogodnosti u ime korporacije KONE niti u ime bilo koje treće strane. Korporacija KONE je registrovana u zvaničnim registrima lobista gde je to obavezno i zaposleni moraju uvek da poštuju Kodeks ponašanja i Pravilnik o usklađenosti sa propisima o tržišnoj konkurenciji korporacije KONE.

4.7. Sukobi interesa
Sukobi interesa mogu da povećaju rizik od korupcije jer je veća verovatnoća da će zaposleni ili treće strane koji su u takvom sukobu iskoristiti svoj položaj za obezbeđivanje privatne koristi.

Od zaposlenih se traži da otkriju stvarne ili potencijalne sukobe interesa svom rukovodiocu, službi za ljudske resurse, pravnoj ili službi za usklađenost kako bi se umanjio ovaj rizik i zaštitio ugled korporacije KONE i njenih zaposlenih. Rukovodioci su odgovorni za rešavanje sukoba interesa o kojima su obavešteni i ublažavanje potencijalnih posledica.

4.8. Rizici trećih strana
Korporacija KONE sarađuje sa ovlašćenim distributerima, agentima, konsultantima i ostalim trećim stranama širom sveta. Korporacija KONE se može smatrati odgovornom za postupke koje treće strane obavljaju u njeno ime. Zato treće strane mogu predstavljati specifične rizike od mita i korupcije za korporaciju KONE, posebno kada sarađuju sa vladama i/ili javnim službenicima.

Da bi ublažili ove rizike, zaposleni moraju da se uvere u to da korporacija KONE uvek ima legitimnu poslovnu potrebu za rad sa trećim stranama i da radi samo sa trećim stranama koje postupaju etički, po zakonu i sa integritetom.

Korporacija KONE očekuje da treće strane poštuju slične nivoe etike i usklađenosti koje i ona poštuje i zahteva od njih da potpišu naš Kodeks ponašanja dobavljača ili distributera, prema potrebi. Kako je i navedeno u tim Kodeksima ponašanja, korporacija KONE očekuje da njeni dobavljači i distributeri imaju nultu toleranciju prema mitu i korupciji. Korporacija KONE će ih smatrati odgovornim za svaki čin mita ili korupcije i zadržava pravo da prekine poslovni odnos u slučaju da dođe do mita ili korupcije.

Zaposlenima u korporaciji KONE zabranjeno je da od trećih strana traže da nude mito klijentima korporacije KONE, na izričit ili impliciran način.

Spajanja i akvizicije : korporacija KONE ne sme da započne akviziciju niti da učestvuje u zajedničkom ulaganju ako su prodavac ili druga ugovorna strana, ciljna kompanija ili viši službenici pod istragom zbog mita ili korupcije ili ako su nedavno proglašeni krivima za mito i korupciju. U skladu sa Politikom akvizicije korporacije KONE, pre potpisivanja definitivnog sporazuma potrebno je izvršiti odgovarajuću dubinsku proveru ciljnih kompanija. Svaku sumnju da je došlo do mita ili korupcije potrebno je detaljno istražiti pre bilo kakvih daljih postupaka.

Distributeri i agenti prodaje : distributerima i agentima prodaje se strogo zabranjuje učestvovanje u podmićivanju ili drugim koruptivnim radnjama u ime korporacije KONE.

Dobavljači : dobavljači ne smeju da učestvuju ni u kakvom vidu podmićivanja niti šeme sa isplatom provizija, kao ni da na bilo koji drugi način nude podsticaje zaposlenima korporacije KONE niti članovima njihovih porodica ili prijateljima da bi dogovorili poslovanje sa korporacijom KONE ili ga zadržali.

Dozvole i licenciranje : vlade i državni organi ubiraju prihode od naknada za dozvole i licence. Dobijanje dozvola, odobrenja i licenci može da dovede do nastanka rizika od mita zbog značajnog obima interakcija korporacije KONE sa nezavisnim posrednicima i državnim organima. Korporacija KONE ne plaća i ne učestvuje u malim nezvaničnim plaćanjima ili mitu u cilju dobijanja dozvola ili licenci. Korporacija KONE mora da se postara za to da treće strane koje učestvuju u interakciji sa državnim organima u njeno ime budu propisno kvalifikovane i ugledne.

5 PREVENTIVNE MERE

5.1. Radnje koje se preduzimaju u cilju smanjenja rizika od mita i korupcije
Korporacija KONE obavlja redovne procene rizika kako bi utvrdila koji deo njenog poslovanja predstavlja najveći rizik u pogledu mita i korupcije i kako bi dala prioritet radnjama za ublažavanje posledica. Od svih zaposlenih u korporaciji KONE očekuje se da razumeju značaj sledećih preventivnih mera.

Transparentnost : korporacija KONE promoviše kulturu transparentnosti. Transparentnost ima ključan značaj u otkrivanju i sprečavanju mita i korupcije. Od svih zaposlenih se očekuje da se postaraju za to da se stvarni ili potencijalni sukobi interesa prijave i da podaci i evidencije (uključujući raspodele troškova i zahteve za naknadu troškova) budu transparentni, tačni i potpuni.

Podsticaji : korporacija KONE ne ugrožava svoju etiku i integritet radi ostvarenja poslovnih ciljeva. Nastojimo da podsticaji za zaposlene ne podstiču neprikladno postupanje.

Politike, procesi, procedure i obuka : politike korporacije KONE (uključujući i one navedene u odeljku 7 u nastavku), procesi i procedure ograničavaju mogućnosti za mito i korupciju i tako joj pomažu da ih spreči. Vlasnik politike, procesa ili procedure je odgovoran za to da se pruži odgovarajuća obuka relevantnim ciljnim grupama u celoj korporaciji KONE. Svaki zaposleni je dužan da pročita i poštuje politike koje se odnose na njegov rad.

Upravljanje rizikom trećih strana : korporacija KONE obavlja dubinsku proveru trećih strana u skladu sa tim koliki rizik predstavljaju zemlja, tip poslovanja i tip treće strane o kojoj je reč. Globalni tim za usklađenost stalno prati rizik od mita i korupcije koji postoji u zavisnosti od toga o kojoj je zemlji reč, proverava rizičnije treće strane da bi se utvrdio nivo rizika od mita i korupcije, osmišljava i primenjuje mere za upoznavanje druge ugovorne strane i preporučuje odgovarajuće mere za ublažavanje posledica.

Kontrole : korporacija KONE razvija i usvaja odgovarajuće interne kontrole, kao i druge finansijske, računovodstvene i administrativne mere u cilju otkrivanja i sprečavanja mita i korupcije, čime se obezbeđuje to da nijedan deo imovine korporacije KONE ne može da se iskoristi za podmićivanje niti prikrivanje mita.

5.2. Posledice nepoštovanja
Nepoštovanje lokalnih i međunarodnih zakona protiv mita i korupcije može imati ozbiljne posledice po korporaciju KONE i njene zaposlene, uključujući penale, novčane kazne, krivičnu odgovornost, poslovni gubitak (uključujući gubitak licence za rad ili isključivanje iz postupaka javne nabavke) ili ozbiljno narušavanje ugleda.

Svako kršenje ove politike od strane zaposlenog za posledicu ima odgovarajuću disciplinsku meru, koja može da uključuje i prekid radnog odnosa.

6 IZRAŽAVANJE ZABRINUTOSTI BEZ STRAHA OD ODMAZDE

Svi zaposleni se ohrabruju da progovore ako posumnjaju ili saznaju da se ova politika krši, a posebno ako je njima ponuđeno mito, ako je od njih zatraženo da ponude mito ili ako sumnjaju da određena transakcija uključuje mito.

Eventualne nedoumice možete prijaviti svom rukovodiocu, odeljenju za ljudske resurse ili lokalnom pravnom ili timu za usklađenost. Globalnom timu za usklađenost se možete obratiti i direktno, putem e-adrese: compliance@kone.com.

Izveštaje možete proslediti i anonimno (kada to lokalni zakoni dozvoljavaju) koristeći liniju za prijavljivanje problema sa usklađenošću kompanije KONE, koja je dostupna na globalnom intranetu, u odeljku „Etika i usklađenost“, kao i na lokaciji kone.com..

Korporacija KONE će istražiti sva eventualna kršenja ove politike. Korporacija KONE zabranjuje odmazdu prema onima koji u dobroj veri proslede prijavu i preduzeće disciplinske mere protiv onih za koje se utvrdi da su učestvovali u odmazdi.

DODATAK 1

Znaci upozorenja

Mito i korupcija mogu imati različite oblike. Mito se često pogrešno opisuje (na primer, kao troškovi prodaje i marketinga, putovanja ili zabavnog sadržaja, naknade za usluge, otpisi, honorari za konsultacije, provizije, popusti ili razni troškovi) kako bi se prikrilo u knjigama i evidenciji.

Zaposleni u korporaciji KONE moraju da obrate pažnju na sledeće scenarije koji mogu da ukazuju na mito ili korupciju:

• Zvaničnik ambasade nagoveštava da bi proces obrade prijave za vizu mogao da se ubrza ako korporacija KONE plati posebnu naknadu njemu lično.
• Zaposleni u korporaciji KONE vodi klijenta na plaćeno putovanje da poseti fabriku korporacije KONE, pri čemu je nekoliko dana izdvojeno samo za obilazak znamenitosti sa članovima porodice.
• Konkurent nudi pogodnost zaposlenom u korporaciji KONE ako korporacija KONE pristane da ne učestvuje u određenoj javnoj nabavci.
• Kao uslov za prodaju, klijent traži donaciju za dobrotvornu organizaciju u čijem je odboru on član.
• Zaposleni u korporaciji KONE radi honorarno za konkurenta ili dobavljača korporacije KONE.
• KONE jedinica obavlja značajan broj nabavki pri čemu ne poštuje globalnu politiku nabavke.
• Klijent ili javni službenik traže od korporacije KONE zaposlenje za rođaka.
• Zaposleni u korporaciji KONE dobija gotovinsku uplatu od podizvođača.
• Zaposleni u korporaciji KONE odbija da odobri rad podizvođača ako mu on ne plati naknadu.
• Zaposleni u korporaciji KONE plaća arhitekti/klijentu za to da u javnu nabavku uključi specifikacije koje odgovaraju korporaciji KONE.
• Agent prodaje ili konsultant dobija proviziju za projekat na kome nije radio ili dobija veoma visoku proviziju za projekat u okviru kog je obavio izuzetno malo posla.
• Na fakture su dodati artikli za rad koji nije obavljen ili usluge koje nisu pružene ili su fakture isplaćene u celosti iako je obavljeno manje posla nego što je definisano ugovorom.
• Dobavljač ili klijent zahtevaju da se obavi uplata na račun treće strane ili račun u drugoj zemlji.
• Zaposleni traži nadoknadu troškova prilažući nedovoljnu ili netačnu dokumentaciju.
• Zaposleni ili treća strana koja zastupa korporaciju KONE u zaključivanju spajanja i akvizicije dobija poklon od mogućeg ciljnog preduzeća tokom dogovora o akviziciji, a taj poklon može da utiče na odluku o zaključivanju posla.

POLITIKA PROTI ÚPLATKÁRSTVU A KORUPCII

1 VYHLÁSENIE O POLITIKE

Spoločnosť KONE Corporation, jej dcérske a pridružené spoločnosti sa zaväzujú dodržiavať všetky platné protikorupčné zákony na celom svete.

Spoločnosť KONE podporuje kultúru čestnosti, bezúhonnosti, transparentnosti a otvorenosti s cieľom vytvoriť zdravé a bezpečné pracovné a obchodné prostredie a vybudovať dôveru u svojich spolupracovníkov, zákazníkov a obchodných partnerov.

Spoločnosť KONE zakazuje všetky formy úplatkárstva a korupcie. To znamená, že neponúkame, nedávame, nepovoľujeme, neprijímame ani nevyžadujeme nič hodnotné od žiadnej osoby alebo tretej strany s korupčným úmyslom získať alebo poskytnúť neoprávnenú obchodnú alebo osobnú výhodu.

Nezapájame sa do nevhodných alebo korupčných obchodných dohôd so žiadnou treťou stranou vrátane zákazníkov, konzultantov, zástupcov, distribútorov, dodávateľov a subdodávateľov, ani ich netolerujeme a žiadnej tretej strane nedovolíme, aby tak konala v našom mene.

2 ÚČEL A ROZSAH PÔSOBNOSTI

2.1. Účel
Účelom týchto zásad je jasne uviesť nulovú toleranciu spoločnosti KONE voči úplatkárstvu a korupcii, vysvetliť prístup spoločnosti KONE k prevencii úplatkárstva a korupcie založený na rizikách a poskytnúť návod, ako dodržiavať tieto zásady a ako nahlásiť akékoľvek podozrenie z porušenia. Príklady situácií s červenou vlajkou, na ktoré by si zamestnanci mali dávať pozor, sú uvedené v prílohe 1.

Tieto zásady je potrebné čítať v spojení s Kódexom správania spoločnosti KONE a ostatnými zásadami, postupmi, pokynmi a usmerneniami spoločnosti KONE (kľúčové súvisiace zásady a pokyny sú uvedené v časti 7 nižšie). Ak miestne zákony ukladajú prísnejšie požiadavky, musia sa vždy dodržiavať.

2.2. Rozsah pôsobnosti
Táto politika sa vzťahuje na všetkých riaditeľov, vedúcich pracovníkov, manažérov a zamestnancov spoločnosti KONE na celom svete a zahŕňa všetky dcérske spoločnosti, pobočky a iné subjekty, v ktorých spoločnosť KONE vlastní väčšinový podiel alebo inak vykonáva riadiacu kontrolu. Členovia výkonnej rady, generálni riaditelia a vedúci útvarov sú zodpovední za to, aby zamestnanci v ich organizáciách dodržiavali túto politiku.

Zákaz podplácania a korupcie spoločnosti KONE sa vzťahuje aj na dodávateľov, zástupcov a distribútorov spoločnosti KONE prostredníctvom osobitných zásad, ako sú Kódex správania dodávateľa a Kódex správania distribútora.

3 DEFINÍCIE

Úplatok : platba, dar, láskavosť alebo čokoľvek iné hodnotné, čo sa ponúka, prijíma alebo žiada výmenou za neoprávnenú výhodu. Úplatkárstvo je jednou z foriem korupcie.

Komunitné investície : prínosy pre spoločenstvo, napríklad financovanie infraštruktúry alebo vzdelávacieho/zdravotníckeho zariadenia. V niektorých krajinách sú komunitné investície vyžadované miestnymi právnymi predpismi.

Konflikt záujmov : keď sú osobné záujmy zamestnanca v rozpore s jeho pracovnými povinnosťami v spoločnosti KONE alebo so záujmami spoločnosti KONE.

Firemné pohostenie : večera, obed, nápoje, cestovanie, ubytovanie, podujatia alebo zábava poskytované na obchodné účely.

Korupcia : zneužitie zverenej moci na získanie neoprávnenej výhody pre seba alebo inú osobu či podnik. Korupčné aktivity sa často vykonávajú zámerne zavádzajúcim spôsobom, netransparentne.

Distribútor : nezávislý predajca, ktorý nakupuje od spoločnosti KONE a podpisuje predajné zmluvy so zákazníkmi vo vlastnom mene.

Dar : finančný alebo nefinančný typ príspevku poskytnutý (zvyčajne charitatívnej organizácii) bez toho, aby spoločnosť KONE očakávala, že výmenou za svoj záväzok získa priamy prospech. Príspevky do priemyselných združení alebo členské poplatky do organizácií, ktoré slúžia obchodným záujmom, zvyčajne nie sú darmi.

Uľahčujúca platba : malá neoficiálna platba, výhoda alebo dar poskytnutý verejnému činiteľovi s cieľom podnietiť ho k vykonaniu bežnej nediskrečnej funkcie, ktorú je inak povinný vykonať, ako je napríklad spracovanie žiadosti o víza, colné odbavenie, obchodné povolenia alebo iné podobné administratívne postupy.

Darček : hotovosť, ekvivalent hotovosti (napr. poukážka alebo darčekový certifikát) alebo predmet, služba alebo iný prospech, ktorý má pre obdarovaného hodnotu, napr. hodinky, predplatné, prospech alebo služba, ako sú úpravy domu, alebo osobná láskavosť, ako je stáž.

Neprimeraná výhoda : akákoľvek neprimeraná alebo neoprávnená výhoda, platba, dohoda alebo vec, na ktorú príjemca zjavne nemá nárok.

Obchodovanie s vplyvom : prijatie úplatku s cieľom využiť svoj vplyv na presvedčenie tretej strany (zvyčajne verejného činiteľa), aby vykonala korupčný čin.

Nezákonná provízia : forma dohodnutého úplatkárstva, pri ktorej sa úplatkárovi vypláca provízia výmenou za poskytnuté služby.

Verejný činiteľ : akákoľvek osoba zastávajúca zákonodarnú, správnu alebo súdnu funkciu, či už vymenovaná alebo zvolená; akákoľvek osoba vykonávajúca verejnú funkciu vrátane práce pre verejnú agentúru alebo podnik, ktorý je úplne/väčšinovo vlastnený alebo kontrolovaný štátom; alebo akýkoľvek úradník alebo zástupca verejnej medzinárodnej organizácie. Táto definícia zahŕňa verejno-súkromné partnerstvá a zamestnancov napríklad verejných škôl a nemocníc.

Obchodný zástupca : osoba alebo subjekt, ktorý zastupuje spoločnosť KONE, ale nepodpisuje a/alebo nevykonáva predajné zmluvy ani vo vlastnom mene, ani v mene spoločnosti KONE.

Sponzorstvo : obojstranne výhodná investícia do podujatia, jednotlivca alebo konceptu na podporu značky KONE, nášho imidžu, produktov a služieb.

4 ZAKÁZANÉ OPATRENIA

4.1. Priame a nepriame úplatkárstvo
Spoločnosť KONE zakazuje úplatkárstvo bez ohľadu na to, či ho vykonáva priamo zamestnanec spoločnosti KONE alebo nepriamo tretia strana konajúca v mene spoločnosti KONE.

4.2. Uľahčujúce platby
KONE zakazuje uľahčujúce platby bez ohľadu na ich výšku alebo účel. Napriek tomu sa v núdzovej situácii môže uskutočniť sprostredkovateľská platba s cieľom zabezpečiť zdravie, bezpečnosť alebo ochranu bezprostredne ohrozeného zamestnanca spoločnosti KONE. Každá takáto platba musí byť okamžite písomne nahlásená nadriadenému zamestnancovi alebo právnemu oddeleniu alebo oddeleniu Compliance. Musí byť presne zaznamenaná v účtovných knihách a záznamoch spoločnosti KONE (napr. vo výkazoch výdavkov).

4.3. Nepresné účtovné knihy a záznamy
Finančné transakcie sa musia zaznamenávať transparentne, presne, včas a v súlade s účtovnými štandardmi spoločnosti KONE a inými platnými miestnymi predpismi. Žiadny účet nesmie byť vedený "mimo účtovníctva". Finančné a nefinančné výkazy a záznamy nesmú obsahovať žiadne nepravdivé, zavádzajúce alebo umelo vytvorené záznamy alebo informácie.

4.4. Nadmerné dary alebo firemmné pohostenie
Dary alebo pohostenie, ktoré sú nadmerné, nevhodné svojou povahou alebo načasovaním, poskytované tajne a nie otvorene, alebo ktoré sa snažia ovplyvniť obchodné rozhodnutia, môžu byť považované za úplatky a spoločnosť KONE ich zakazuje.

Aby sa zabezpečilo, že dary, firemné pohostenie a návštevy závodu nebudú považované za potenciálne úplatky, musia mať legitímny obchodný účel, musia byť primerané, v súlade s Kódexom správania spoločnosti KONE a musia byť schválené v súlade s internými pokynmi spoločnosti KONE o daroch a firemnom pohostení a miestnymi pravidlami o výdavkoch.

4.5. Neprimerané dary, sponzorstvo alebo komunitné investície
Charitatívne dary, sponzorstvo a komunitné investície sú dôležitou súčasťou aktivít spoločnosti KONE v oblasti spoločenskej zodpovednosti. Môžu však byť považované za úplatky, ak zvýhodňujú verejných činiteľov s rozhodovacou právomocou nad zákazkami alebo nevhodne smerujú finančné prostriedky.

Za každých okolností musia byť takéto platby alebo príspevky v súlade s platnými regulačnými požiadavkami, musia byť schválené v súlade s platným globálnym alebo miestnym delegovaním právomocí a internými pokynmi spoločnosti KONE týkajúcimi sa sponzorstva a darov a musia byť presne zaznamenané v účtovných knihách a záznamoch spoločnosti KONE.

4.6. Obchodovanie s vplyvom a nevhodný lobing
Spoločnosť KONE pri spolupráci s verejnými orgánmi dodržiava všetky platné zákony. Obchodovanie s vplyvom a nevhodný lobing sú zakázané. Nevyužívame svoj vplyv ani konexie na získanie korupčných výhod v mene spoločnosti KONE alebo akejkoľvek tretej strany. Spoločnosť KONE je zaregistrovaná v oficiálnych registroch lobistov, kde sa to vyžaduje, a zamestnanci musia vždy dodržiavať Kódex správania a politiku dodržiavania pravidiel hospodárskej súťaže spoločnosti KONE.

4.7. Konflikt záujmov
Konflikt záujmov môže zvýšiť riziko korupcie, pretože zamestnanci alebo tretie strany, ktoré sú v konflikte záujmov, môžu s väčšou pravdepodobnosťou využiť svoje postavenie na súkromný prospech. Zamestnanci sú povinní písomne oznámiť skutočný alebo potenciálny konflikt záujmov svojmu nadriadenému, personálnemu oddeleniu, právnemu oddeleniu alebo oddeleniu dodržiavania predpisov, aby sa toto riziko zmiernilo a ochránilo dobré meno spoločnosti KONE aj jej zamestnancov. Vedúci pracovníci sú zodpovední za poukázanie a zmiernenie všetkých konfliktov záujmov, ktoré im boli oznámené.

4.8. Riziká tretích strán
KONE spolupracuje s autorizovanými distribútormi, zástupcami, konzultantmi a inými tretími stranami na celom svete. Spoločnosť KONE môže byť zodpovedná za činnosti tretích strán vykonávané v našom mene. V dôsledku toho môžu tretie strany predstavovať pre spoločnosť KONE špecifické riziká úplatkárstva a korupcie, najmä keď spolupracujú s vládami a/alebo verejnými činiteľmi.

Na zmiernenie týchto rizík musia zamestnanci zabezpečiť, aby spoločnosť KONE vždy mala legitímnu obchodnú potrebu spolupracovať s treťou stranou a aby spolupracovala len s tretími stranami, ktoré konajú eticky, zákonne a čestne.

Spoločnosť KONE očakáva, že tretie strany budú dodržiavať podobnú úroveň etiky a súladu s predpismi ako spoločnosť KONE, a vyžaduje od nich, aby podpísali náš Kódex správania dodávateľa alebo distribútora. Ako sa odráža v týchto kódexoch správania, spoločnosť KONE očakáva od svojich dodávateľov a distribútorov nulovú toleranciu voči úplatkárstvu a korupcii. Spoločnosť KONE ich bude brať na zodpovednosť za akýkoľvek úplatkársky alebo korupčný čin a vyhradzuje si právo ukončiť obchodný vzťah v prípade úplatkárstva alebo korupcie.

Zamestnanci spoločnosti KONE majú zakázané žiadať od tretích strán, aby ponúkali úplatky zákazníkom spoločnosti KONE výslovným alebo implicitným spôsobom.

Fúzie a akvizície : KONE by nemala uzatvárať akvizície alebo dohody o spoločnom podniku, ak je predávajúci alebo protistrana, cieľová spoločnosť alebo ktorýkoľvek vedúci zamestnanec cieľovej spoločnosti v súčasnosti predmetom vyšetrovania úplatkárstva alebo korupcie alebo bol nedávno uznaný vinným z úplatkárstva alebo korupcie.

V súlade s politikou akvizícií spoločnosti KONE sa pred podpisom konečnej dohody musí vykonať náležitá hĺbková kontrola cieľov. Akékoľvek podozrenie z úplatkárstva alebo korupcie sa musí pred pokračovaním dôkladne prešetriť.

Distribútori a obchodní zástupcovia : Distribútori a obchodní zástupcovia majú prísny zákaz podplácania alebo iných korupčných aktivít v mene spoločnosti KONE.

Dodávatelia : Dodávatelia sa nesmú zapojiť do žiadnej formy úplatkárstva alebo systému nezákonných provízií, ani inak ponúkať stimuly zamestnancom KONE alebo ich rodinným príslušníkom či priateľom s cieľom získať alebo udržať si obchod od KONE.

Povolenia a licencie : Vlády a úrady vyberajú príjmy z poplatkov za povolenia a licencie. Získavanie povolení, schválení a licencií môže vytvárať riziko úplatkárstva z dôvodu významnej interakcie medzi spoločnosťou KONE, sprostredkovateľmi tretích strán a verejnými orgánmi. Spoločnosť KONE neplatí ani nepovoľuje uľahčujúce platby alebo úplatky za získanie povolení alebo licencií. Spoločnosť KONE musí zabezpečiť, aby tretie strany, ktoré v mene spoločnosti KONE komunikujú s úradmi, mali primeranú kvalifikáciu a dobrú povesť.

5 PREVENTÍVNE OPATRENIA

5.1. Opatrenia na zmiernenie rizík úplatkárstva a korupcie
Spoločnosť KONE vykonáva pravidelné hodnotenie rizík s cieľom identifikovať časti svojho podnikania, ktoré predstavujú najvyššie riziko úplatkárstva a korupcie, a prioritizovať zmierňujúce opatrenia. Od všetkých zamestnancov KONE sa očakáva, že pochopia význam nasledujúcich preventívnych opatrení.

Transparentnosť : KONE podporuje kultúru transparentnosti. Transparentnosť je základom pre odhaľovanie a prevenciu úplatkárstva a korupcie. Od všetkých zamestnancov sa očakáva, že zabezpečia zverejnenie skutočných alebo potenciálnych konfliktov záujmov a že údaje a záznamy (vrátane rozdelenia nákladov a žiadostí o úhradu výdavkov) sú transparentné, presné a úplné.

Stimuly : KONE neohrozuje svoju etiku a bezúhonnosť, aby dosiahla obchodný cieľ. Snažíme sa zabezpečiť, aby stimuly pre zamestnancov nepodporovali nevhodné správanie.

Zásady, procesy, postupy a školenia : Zásady spoločnosti KONE (vrátane tých, ktoré sú uvedené v časti 7 nižšie), procesy a postupy obmedzujú možnosti úplatkárstva a korupcie, a tým pomáhajú spoločnosti KONE predchádzať úplatkárstvu a korupcii. Vlastník akejkoľvek politiky, procesu alebo postupu je zodpovedný za zabezpečenie vhodného školenia pre príslušné skupiny v celej spoločnosti KONE. Každý zamestnanec je povinný prečítať si a dodržiavať zásady, ktoré sa týkajú jeho práce.

Riadenie rizík tretích strán : KONE vykonáva hĺbkovú kontrolu tretích strán primerane riziku, ktoré predstavuje daná krajina, druh podnikania a typ tretej strany. Globálny tím pre dodržiavanie predpisov neustále monitoruje riziká podplácania a korupcie súvisiace s danou krajinou, preveruje riziká podplácania a korupcie u rizikovejších tretích strán, navrhuje a implementuje opatrenia typu "poznaj svoju protistranu" a odporúča vhodné nápravné opatrenia.

Ovládacie prvky : KONE vyvíja a prijíma primerané vnútorné kontroly a iné finančné, účtovné a administratívne opatrenia na prevenciu a odhaľovanie úplatkárstva a korupcie s cieľom zabezpečiť, aby sa žiadny majetok KONE nemohol použiť na účely podplácania alebo skrývania úplatkov.

5.2. Dôsledky nedodržania predpisov
Nedodržiavanie miestnych a medzinárodných zákonov proti úplatkárstvu a korupcii by mohlo spoločnosť KONE a jej zamestnancov vystaviť vážnym následkom vrátane pokút, penále, trestnoprávnej zodpovednosti, straty podnikania (vrátane straty licencie na činnosť alebo vylúčenia z verejných súťaží) alebo vážneho poškodenia dobrého mena.

Akékoľvek porušenie týchto zásad zo strany zamestnanca bude viesť k príslušným disciplinárnym opatreniam, ktoré môžu zahŕňať aj ukončenie pracovného pomeru.

6 VZNÁŠANIE OBÁV A ŽIADNE ODVETNÉ OPATRENIA

Všetci zamestnanci sú vyzývaní, aby sa ozvali, ak majú podozrenie alebo sa dozvedia o porušení týchto zásad, najmä ak im je ponúknutý úplatok, ak sú požiadaní o úplatok alebo ak majú podozrenie, že určitá transakcia zahŕňa úplatkárstvo.

Akékoľvek obavy môžete nahlásiť svojmu nadriadenému, personálnemu oddeleniu alebo miestnemu právnemu oddeleniu alebo oddeleniu pre dodržiavanie predpisov. Môžete tiež kontaktovať priamo tím Global Compliance e-mailom na adrese compliance@kone.com.

Hlásenia možno podávať aj anonymne (ak to umožňujú miestne právne predpisy) prostredníctvom linky KONE Compliance Line, ktorá je k dispozícii na globálnom intranete Etika a dodržiavanie predpisov a na kone.com.

Spoločnosť KONE prešetrí všetky podozrenia z porušenia týchto zásad. Spoločnosť KONE zakazuje odvetné opatrenia voči každému, kto podá správu v dobrej viere, a prijme disciplinárne opatrenia voči každému, u koho sa zistí, že sa dopustil odvetných opatrení.

PRÍLOHA 1

Červené vlajky

Úplatkárstvo a korupcia môžu mať rôzne podoby. Úplatky sú často nesprávne označené (napríklad ako výdavky na predaj a marketing, cestovné náklady alebo náklady na zábavu, poplatky za služby, odpisy, poplatky za poradenstvo, provízie, zľavy alebo rôzne výdavky), aby sa skryli v účtovných knihách a záznamoch.

Zamestnanci spoločnosti KONE by si mali dávať pozor na nasledujúce scenáre, ktoré by mohli naznačovať úplatkárstvo alebo korupciu:

• Zamestnanec veľvyslanectva navrhuje, že proces žiadosti o víza by sa mohol urýchliť, ak mu KONE osobne zaplatí osobitný poplatok.
• Zamestnanec spoločnosti KONE vezme zákazníka na výlet, ktorý je plne hradený, aby navštívil továreň KONE, pričom niekoľko dní je jednoducho venovaných prehliadke pamiatok s rodinnými príslušníkmi.
• Konkurent ponúka zamestnancovi KONE výhodu, ak KONE súhlasí s tým, že sa nezúčastní na výberovom konaní.
• Zákazník ako podmienku predaja požaduje dar pre charitatívnu organizáciu, v ktorej je členom správnej rady.
• Zamestnanec spoločnosti KONE pracuje popri zamestnaní pre konkurenta alebo dodávateľa spoločnosti KONE.
• Jednotka KONE uskutočňuje značný počet nákupov bez toho, aby dodržiavala politiku globálneho nákupu.
• Zákazník alebo verejný činiteľ požiada spoločnosť KONE, aby zamestnala svojho príbuzného.
• Zamestnanec spoločnosti KONE dostane od subdodávateľa platbu v hotovosti.
• Zamestnanec spoločnosti KONE odmietne podpísať prácu subdodávateľa, pokiaľ subdodávateľ nezaplatí zamestnancovi odmenu.
• Zamestnanec KONE zaplatí architektovi/zákazníkovi za to, aby do ponuky zahrnul špecifikácie výhodné pre KONE.
• Obchodný zástupca alebo konzultant dostáva províziu za projekt, na ktorom nepracoval, alebo dostáva veľmi vysokú províziu za projekt, na ktorom vykonal veľmi málo práce.
• Do faktúr boli pridané položky za nevykonané práce alebo služby, alebo bola faktúra zaplatená v plnej výške, hoci bolo vykonaných menej prác, ako bolo stanovené v zmluve.
• Dodávateľ alebo zákazník požaduje, aby sa platba uskutočnila na účet tretej strany alebo do inej krajiny.
• Zamestnanec žiada o preplatenie výdavkov s nedostatočnou alebo nepresnou dokumentáciou.
• Zamestnanec alebo tretia strana konajúca v mene spoločnosti KONE v rámci transakcie fúzie a akvizície dostane počas diskusie o akvizícii dar od potenciálneho cieľa, ktorý môže ovplyvniť ich rozhodnutie, či uzavrieť transakciu alebo nie.

POLITIKA BOJA PROTI PODKUPOVANJU IN KORUPCIJI

1 IZJAVA O POLITIKI

Družba KONE Corporation, njene hčerinske in povezane družbe so zavezane k spoštovanju vseh veljavnih zakonov proti podkupovanju in korupciji po vsem svetu.

KONE spodbuja kulturo poštenosti, integritete, preglednosti in odprtosti, da bi ustvaril zdravo in varno delovno in poslovno okolje ter zgradil zaupanje s sodelavci, strankami in poslovnimi partnerji.

KONE prepoveduje vse oblike podkupovanja in korupcije. To pomeni, da ne ponujamo, dajemo, dovoljujemo, sprejemamo ali zahtevamo ničesar vrednega od katere koli osebe ali tretje osebe s koruptivnim namenom pridobiti ali dati neprimerno poslovno ali osebno korist.

Z nobeno tretjo osebo, vključno s strankami, svetovalci, zastopniki, distributerji, dobavitelji in podizvajalci, ne sklepamo ali dopuščamo neustreznih ali koruptivnih poslovnih dogovorov in nobeni tretji osebi ne dovolimo, da to počne v našem imenu.

2 NAMEN IN PODROČJE UPORABE

2.1. Namen
Namen te politike je jasno navesti ničelno toleranco družbe KONE do podkupovanja in korupcije, pojasniti pristop družbe KONE k preprečevanju podkupovanja in korupcije, ki temelji na tveganju, ter zagotoviti navodila o tem, kako ravnati v skladu s to politiko in kako prijaviti morebitne domnevne kršitve. Primeri situacij z rdečo zastavico, na katere morajo biti zaposleni pozorni, so navedeni v Prilogi 1.

To politiko je treba brati v povezavi s Kodeksom ravnanja družbe KONE ter drugimi politikami, postopki, navodili in smernicami družbe KONE (glejte poglavje 7 spodaj za ključne povezane politike in navodila). Če lokalni zakoni določajo strožje zahteve, jih je treba vedno upoštevati.

2.2. Področje uporabe
Ta pravilnik velja za vse direktorje, vodstvene delavce, menedžerje in zaposlene družbe KONE po vsem svetu ter zajema vse hčerinske družbe, podružnice in druge subjekte, v katerih ima družba KONE večinski delež ali kako drugače izvaja upravljavski nadzor. Člani izvršnega odbora, izvršni direktorji in vodje enot so odgovorni za zagotavljanje, da zaposleni v njihovih organizacijah spoštujejo to politiko. KONE-jeva prepoved podkupovanja in korupcije velja tudi za njegove dobavitelje, zastopnike in distributerje, in sicer v okviru posebnih politik, kot sta Kodeks ravnanja dobaviteljev in Kodeks ravnanja distributerjev.

3 DEFINICIJE

Podkupnina : plačilo, darilo, usluga ali kar koli drugega, kar se ponudi, sprejme ali zahteva v zameno za neupravičeno korist. Podkupovanje je oblika korupcije.

Naložbe Skupnosti : koristi za skupnost, kot je financiranje infrastrukture ali izobraževalne/medicinske ustanove. V nekaterih državah se naložbe skupnosti zahtevajo v skladu z lokalno zakonodajo.

Navzkrižje interesov : kadar so osebni interesi zaposlenega v nasprotju z njegovimi delovnimi obveznostmi v družbi KONE ali interesi družbe KONE.

Korporativno gostoljubje : večerja, kosilo, pijača, potovanje, nastanitev, prireditve ali zabava, zagotovljeni v poslovni namen.

Korupcija : zloraba zaupanih pooblastil za pridobitev neprimerne koristi zase ali za drugo osebo ali podjetje. Korupcijske dejavnosti se pogosto izvajajo na namerno zavajajoč način, netransparentno.

Distributer : neodvisni preprodajalec, ki kupuje od družbe KONE in v svojem imenu podpisuje prodajne pogodbe s strankami.

Donacija : finančna ali nefinančna vrsta prispevka (običajno v dobrodelne namene), pri čemer KONE ne pričakuje neposredne koristi v zameno za svojo zavezo. Prispevki industrijskim združenjem ali članarine organizacijam, ki služijo poslovnim interesom, običajno niso donacije.

Plačilo za olajšave : majhno neuradno plačilo, ugodnost ali darilo, ki ga javni uslužbenec prejme, da bi ga spodbudil k opravljanju rutinske nediskrecijske funkcije, ki jo je sicer dolžan opraviti, na primer pri obravnavi vlog za izdajo vizuma, carinjenja, poslovnih dovoljenj ali drugih podobnih upravnih postopkov.

Darilo : denar, denarni ekvivalent (kot je bon ali darilni bon) ali predmet, storitev ali druga korist, ki ima za prejemnika vrednost, npr. ura, naročnina, korist ali storitev, kot so izboljšave na domu, ali osebna usluga, kot je pripravništvo.

Neprimerna korist : vsaka neprimerna ali neupravičena korist, plačilo, dogovor ali vrednostna stvar, do katere upravičenec očitno ni upravičen.

Trgovanje z vplivom : sprejemanje podkupnine, da bi s svojim vplivom prepričali tretjo osebo (običajno javnega uslužbenca), naj opravi koruptivno dejanje.

Podkupnina : oblika dogovorjenega podkupovanja, pri kateri se podkupovalcu v zameno za opravljene storitve izplača provizija.

Javni uslužbenec : vsaka oseba na zakonodajnem, upravnem ali sodnem položaju, imenovana ali izvoljena; vsaka oseba, ki opravlja javno funkcijo, vključno z delom za javno agencijo ali podjetje v popolni/večinski državni lasti ali pod državnim nadzorom; ali vsak uradnik ali zastopnik javne mednarodne organizacije. Ta opredelitev vključuje javno-zasebna partnerstva in zaposlene v javnih šolah in bolnišnicah.

Prodajni zastopnik : oseba ali subjekt, ki zastopa družbo KONE, vendar ne podpisuje in/ali sklepa prodajnih pogodb v svojem imenu ali v imenu družbe KONE.

Sponzorstvo : vzajemno koristna naložba v dogodek, posameznika ali koncept za promocijo blagovne znamke KONE, naše podobe, izdelkov in storitev.

4 PREPOVEDANI DOGOVORI

4.1. Neposredno in posredno podkupovanje
Podkupovanje je v družbi KONE prepovedano ne glede na to, ali ga neposredno izvaja zaposleni v družbi KONE ali posredno tretja oseba, ki deluje v imenu družbe KONE.

4.2. Pospeševalna plačila
KONE prepoveduje plačila za pospeševanje, ne glede na njihovo višino ali namen. Kljub temu se lahko v nujnih primerih pospeševalno plačilo izvede za zagotovitev zdravja, varnosti ali zaščite zaposlenega v družbi KONE, ki je neposredno ogrožen. O vsakem takem plačilu je treba nemudoma pisno obvestiti vodjo zaposlenega ali pravno službo ali službo za skladnost poslovanja. Natančno ga je treba zabeležiti v poslovnih knjigah in evidencah družbe KONE (npr. v poročilih o izdatkih).

4.3. Netočne poslovne knjige in evidence
Finančne transakcije je treba evidentirati pregledno, natančno in pravočasno ter upoštevati računovodske standarde družbe KONE in druge veljavne lokalne predpise. Nobenega računa ni dovoljeno voditi "izven poslovnih knjig".

Finančno in nefinančno poročanje ter evidence ne smejo vsebovati lažnih, zavajajočih ali umetnih vpisov ali informacij.

4.4. pretirana darila ali gostoljubnost podjetja
Darila ali gostoljubnost, ki so pretirana, neprimerna po naravi ali času, dana na skrivaj in ne odkrito ali s katerimi se poskuša vplivati na poslovne odločitve, se lahko štejejo za podkupnine in so v družbi KONE prepovedana.

Da darila, gostoljubnost in obiski tovarne ne bi veljali za potencialne podkupnine, morajo imeti legitimen poslovni namen, biti primerni, skladni s Kodeksom ravnanja družbe KONE in odobreni v skladu z notranjimi navodili družbe KONE o darilih in gostoljubnosti ter lokalnimi pravili o stroških.

4.5. neprimerne donacije, sponzorstva ali naložbe skupnosti
Dobrodelne donacije, sponzorstva in naložbe v skupnost so pomemben del ukrepov družbene odgovornosti družbe KONE . Vendar pa se lahko štejejo za podkupnine, če koristijo javnim uslužbencem, ki imajo moč odločanja o naročilih, ali če neustrezno usmerjajo sredstva.

V vseh okoliščinah morajo biti takšna plačila ali prispevki skladni z veljavnimi zakonskimi zahtevami, odobreni v skladu z veljavnimi globalnimi ali lokalnimi pooblastili in notranjimi navodili družbe KONE o sponzorstvih in donacijah ter natančno evidentirani v poslovnih knjigah in evidencah družbe KONE.

4.6. Trgovanje z vplivom in neprimerno lobiranje
KONE pri sodelovanju z javnimi organi upošteva vse veljavne zakone. Trgovanje z vplivom in neprimerno lobiranje sta prepovedana. Svojega vpliva ali povezav ne uporabljamo za pridobivanje koruptivnih koristi v imenu družbe KONE ali katere koli tretje osebe. Družba KONE je vpisana v uradne registre lobiranja, kjer je to potrebno, zaposleni pa morajo ves čas ravnati v skladu s Kodeksom ravnanja družbe KONE in Politiko skladnosti konkurence.

4.7. Navzkrižja interesov
Navzkrižje interesov lahko poveča tveganje korupcije, saj je bolj verjetno, da bodo zaposleni ali tretje osebe, ki so v navzkrižju interesov, izkoristili svoj položaj za zasebno korist.

Zaposleni morajo dejanska ali morebitna nasprotja interesov pisno razkriti svojemu nadrejenemu, kadrovski službi, pravni službi ali službi za skladnost poslovanja, da bi zmanjšali to tveganje in zaščitili ugled družbe KONE in njenih zaposlenih. Vodje so odgovorni za obravnavanje in zmanjševanje vseh navzkrižij interesov, ki so jim bila razkrita.

4.8. Tveganja tretjih oseb
KONE sodeluje s pooblaščenimi distributerji, zastopniki, svetovalci in drugimi tretjimi osebami po vsem svetu. KONE je lahko odgovoren za dejanja tretjih oseb, ki jih izvajajo v našem imenu. Posledično lahko tretje osebe za družbo KONE predstavljajo posebna tveganja podkupovanja in korupcije, zlasti kadar sodelujejo z vladami in/ali javnimi uslužbenci.

Za zmanjšanje teh tveganj morajo zaposleni zagotoviti, da ima KONE vedno legitimno poslovno potrebo za sodelovanje s tretjo stranko in da sodeluje le s tretjimi strankami, ki delujejo etično, zakonito in pošteno.

KONE od tretjih oseb pričakuje, da bodo spoštovale podobne ravni etike in skladnosti kot KONE, in od njih zahteva, da podpišejo naš kodeks ravnanja za dobavitelje ali distributerje. Kot je razvidno iz teh kodeksov ravnanja, KONE od svojih dobaviteljev in distributerjev pričakuje ničelno toleranco do podkupovanja in korupcije. KONE jih bo poklical na odgovornost za vsako dejanje podkupovanja ali korupcije in si pridržuje pravico, da v primeru podkupovanja ali korupcije prekine poslovni odnos.

Zaposlenim v družbi KONE je prepovedano zahtevati od tretjih oseb, da strankam družbe KONE ponujajo podkupnine na izrecen ali impliciran način.

Združitve in prevzemi : KONE ne bi smel skleniti pogodbe o prevzemu ali skupnem tveganju, če je prodajalec ali nasprotna stranka, ciljna družba ali kateri koli vodilni uslužbenec ciljne družbe trenutno predmet preiskave podkupovanja ali korupcije ali je bil nedavno spoznan za krivega podkupovanja ali korupcije.

V skladu s KONE-jevo politiko prevzemov je treba pred podpisom dokončne pogodbe opraviti ustrezen skrbni pregled ciljnih podjetij. Vsak sum podkupovanja ali korupcije je treba pred nadaljevanjem temeljito raziskati.

Distributerji in prodajni zastopniki : Distributerjem in prodajnim zastopnikom je strogo prepovedano sodelovati pri podkupovanju ali drugih koruptivnih dejavnostih v imenu družbe KONE.

Dobavitelji : Dobavitelji ne smejo sodelovati v nobeni obliki podkupovanja ali sheme povračil ali kako drugače ponuditi spodbude zaposlenim v KONE ali njihovim družinskim članom ali prijateljem, da bi pridobili ali obdržali posel od KONE.

Dovoljenja in licenciranje : Vlade in organi pobirajo prihodke iz pristojbin za dovoljenja in licence. Pridobivanje dovoljenj, soglasij in licenc lahko predstavlja tveganje za podkupovanje zaradi velike interakcije med družbo KONE, posredniki tretjih oseb in javnimi organi. KONE za pridobitev dovoljenj ali licenc ne plačuje ali odobrava plačil za pospeševanje ali podkupnin. KONE mora zagotoviti, da so tretje osebe, ki v imenu družbe KONE sodelujejo z organi, ustrezno usposobljene in ugledne.

5 PREVENTIVNI UKREPI

5.1. Ukrepi za zmanjšanje tveganj podkupovanja in korupcije
Družba KONE redno izvaja ocene tveganja, da bi opredelila dele svojega poslovanja, ki predstavljajo največje tveganje za podkupovanje in korupcijo, ter določila prednostne ukrepe za ublažitev. Od vseh zaposlenih v družbi KONE se pričakuje, da se zavedajo pomena naslednjih preventivnih ukrepov.

Preglednost : KONE spodbuja kulturo preglednosti. Preglednost je temeljnega pomena za odkrivanje in preprečevanje podkupovanja in korupcije. Od vseh zaposlenih se pričakuje, da bodo zagotovili razkritje dejanskih ali morebitnih nasprotij interesov ter da bodo podatki in evidence (vključno z razporeditvijo stroškov in zahtevki za povračilo stroškov) pregledni, natančni in popolni.

Spodbude : KONE za dosego poslovnega cilja ne ogroža svoje etike in integritete. Prizadevamo si zagotoviti, da spodbude za zaposlene ne spodbujajo neprimernega vedenja.

Politike, procesi, postopki in usposabljanje : Politike, procesi in postopki družbe KONE (vključno s tistimi, ki so navedeni v poglavju 7 spodaj) omejujejo priložnosti za podkupovanje in korupcijo ter tako pomagajo družbi KONE pri preprečevanju podkupovanja in korupcije. Odgovornost lastnika vsake politike, procesa ali postopka je, da zagotovi ustrezno usposabljanje za ustrezno občinstvo v družbi KONE. Odgovornost vsakega zaposlenega je, da prebere in upošteva politike, ki se nanašajo na njegovo delo.

Upravljanje tveganj tretjih oseb : KONE izvaja skrbni pregled tretjih oseb glede na tveganje, ki ga predstavljajo država, vrsta poslovanja in vrsta zadevne tretje osebe. Globalna skupina za skladnost nenehno spremlja tveganja podkupovanja in korupcije, povezana z državo, pregleduje tretje osebe z višjim tveganjem podkupovanja in korupcije, oblikuje in izvaja ukrepe "poznaj svojo nasprotno stranko" ter priporoča ustrezne sanacijske ukrepe.

Nadzor : KONE razvija in sprejema ustrezne notranje kontrole ter druge finančne, računovodske in upravne ukrepe za preprečevanje in odkrivanje podkupovanja in korupcije, da bi zagotovil, da se nobeno sredstvo KONE ne bi moglo uporabiti za podkupovanje ali prikrivanje podkupovanja.

5.2. Posledice neupoštevanja
Neupoštevanje lokalnih in mednarodnih zakonov o boju proti podkupovanju in korupciji bi lahko družbo KONE in njene zaposlene izpostavilo resnim posledicam, vključno s kaznimi, globami, kazensko odgovornostjo, izgubo posla (vključno z izgubo dovoljenja za poslovanje ali izključitvijo iz javnih razpisov) ali resno škodo ugledu.

Če zaposleni krši ta pravilnik, se ustrezno disciplinsko ukrepa, kar lahko vključuje tudi prekinitev delovnega razmerja.

6 IZRAŽANJE ZASKRBLJENOSTI IN PREPOVED POVRAČILNIH UKREPOV.

Vse zaposlene spodbujamo, da se oglasijo, če sumijo ali izvedo za kršitev te politike, zlasti če jim je ponujena podkupnina, če so zaprošeni za podkupnino ali če sumijo, da določena transakcija vključuje podkupnino.

O morebitnih pomislekih lahko obvestite svojega vodjo, kadrovsko službo ali lokalno pravno službo ali službo za skladnost. Lahko se obrnete tudi neposredno na ekipo za globalno skladnost po elektronski pošti na naslov compliance@kone.com.

Poročila lahko oddate tudi anonimno (če to dopušča lokalna zakonodaja) prek linije KONE Compliance Line, ki je na voljo na globalnem intranetu za etiko in skladnost ter na kone.com.

KONE bo preiskal vse domnevne kršitve tega pravilnika. KONE prepoveduje povračilne ukrepe proti vsem, ki v dobri veri podajo prijavo, in bo disciplinsko ukrepal proti vsem, za katere bo ugotovil, da so izvajali povračilne ukrepe.

PRILOGA 1

Rdeče zastave

Podkupovanje in korupcija sta lahko v različnih oblikah. Podkupnine so pogosto napačno opisane (na primer kot stroški prodaje in trženja, potni stroški ali stroški zabave, stroški storitev, odpisi, honorarji za svetovanje, provizije, popusti ali različni stroški), da bi se skrile v poslovnih knjigah in evidencah.

Zaposleni v družbi KONE morajo biti pozorni na naslednje primere, ki bi lahko kazali na podkupovanje ali korupcijo:

• Uradnik na veleposlaništvu predlaga, da bi se postopek za izdajo vizuma lahko pospešil, če bi KONE njemu osebno plačal posebno pristojbino.
• Zaposleni v družbi KONE odpelje stranko na potovanje, ki je plačano v celoti, da obišče tovarno KONE, nekaj dni pa je namenjenih zgolj ogledu znamenitosti z družinskimi člani.
• Konkurent ponudi ugodnost zaposlenemu v družbi KONE, če se ta strinja, da ne bo sodeloval na razpisu.
• Stranka kot pogoj za prodajo zahteva donacijo za dobrodelno organizacijo, v kateri je član upravnega odbora.
• Zaposleni v družbi KONE dela stransko za konkurenta ali dobavitelja družbe KONE.
• Enota KONE opravi veliko število nakupov, ne da bi upoštevala politiko globalne nabave.
• Stranka ali javni uslužbenec prosi družbo KONE, da zaposli sorodnika.
• Zaposleni v družbi KONE prejme gotovinsko plačilo od podizvajalca.
• Uslužbenec družbe KONE noče podpisati dela podizvajalca, če podizvajalec ne plača honorarja uslužbencu.
• Zaposleni v podjetju KONE plača arhitektu/stranki, da v ponudbo vključi specifikacije, ki so ugodne za podjetje KONE.
• Prodajni zastopnik ali svetovalec prejme provizijo za projekt, pri katerem ni sodeloval, ali pa prejme zelo visoko provizijo za projekt, pri katerem je opravil zelo malo dela.
• Na račune so bile dodane postavke za delo ali storitve, ki niso bile opravljene, ali pa je bil račun plačan v celoti, čeprav je bilo opravljenega manj dela, kot je bilo določeno v pogodbi.
• Dobavitelj ali stranka zahteva plačilo na račun tretje osebe ali v drugo državo.
• Zaposleni zahteva povračilo stroškov z nezadostno ali netočno dokumentacijo.
• Zaposleni ali tretja oseba, ki deluje v imenu družbe KONE v poslu združitve in prevzema, prejme darilo od potencialne ciljne družbe med razpravami o prevzemu, ki bi lahko vplivalo na njihovo odločitev o sklenitvi ali nesklenitvi posla.

POLÍTICA CONTRA EL SOBORNO Y LA CORRUPCIÓN

1 DECLARACIÓN DE INTENCIONES.
KONE Corporation, sus subsidiarias y filiales se comprometen a cumplir con la legislación antisoborno y anticorrupción aplicable en todo el mundo.

KONE promueve una cultura de honestidad, integridad, transparencia y franqueza con el fin de crear un entorno laboral y empresarial sano y seguro y generar confianza con nuestros compañeros de trabajo, clientes y socios comerciales.

KONE prohíbe todas las formas de soborno y corrupción. Esto significa que no ofrecemos, damos, autorizamos, aceptamos ni solicitamos nada de valor a o de ninguna persona o tercero con la intención corrupta de obtener o dar una ventaja comercial o personal indebida.

No participamos ni toleramos acuerdos comerciales indebidos o corruptos con terceros, incluidos clientes, asesores, agentes, distribuidores, proveedores y subcontratistas, y no permitimos que ningún tercero lo haga en nuestro nombre.

2 OBJETIVO Y ÁMBITO DE APLICACIÓN

2.1. Propósito
El propósito de esta norma es establecer claramente la tolerancia cero por parte de KONE hacia cualquier tipo de soborno y corrupción, explicar el enfoque basado en el riesgo de KONE hacia la prevención del soborno y la corrupción, y proporcionar orientación sobre cómo cumplir con esta norma y cómo informar de cualquier sospecha de violación. En el Anexo 1 se incluyen algunos ejemplos de situaciones de riesgo a las que los empleados deben prestar atención.

Esta política debe leerse junto con el Código de Conducta de KONE y otras políticas, procedimientos, instrucciones y directrices de KONE (véase la sección 7 a continuación para las principales políticas e instrucciones relacionadas). Si la legislación local impone requisitos más estrictos a los establecidos en esta norma, deberán cumplirse en todo momento.

2.2. Alcance
Esta norma se aplica a todos los directores, funcionarios, manager y empleados de KONE a nivel mundial, y es de aplicación a todas las filiales, sucursales y otras entidades en las que KONE posee una participación mayoritaria o ejerce control de gestión. Los miembros del Consejo Ejecutivo, los Directores Generales y los Jefes de Unidad son responsables de garantizar que los empleados de sus organizaciones cumplen con esta norma..

La prohibición de soborno y corrupción de KONE es de aplicación a todos sus a los proveedores, agentes y distribuidores a través de normas específicas, como el Código de Conducta del Proveedor y el Código de Conducta del Distribuidor.

3 DEFINICIONES

Soborno : un pago, regalo, favor o cualquier otra cosa de valor que se ofrece, acepta o solicita a cambio de una ventaja indebida. El soborno es una forma de corrupción.

Inversiones comunitarias : beneficios para la comunidad, como la financiación de infraestructuras o un centro educativo o médico. En algunos países, la legislación local exige inversiones comunitarias.

Conflicto de intereses : cuando los intereses personales de un empleado entran en conflicto con sus responsabilidades laborales en KONE o con los intereses de KONE.

Hospitalidad corporativa : cenas, comidas, bebidas, viajes, alojamiento, eventos o espectáculos ofrecidos por motivos profesionales.

Corrupción : abuso del poder con el objetivo de obtener una ventaja indebida para uno mismo o para otra persona o empresa. Las actividades corruptas suelen llevarse a cabo de forma intencionadamente engañosa, no transparente.

Distribuidor : un vendedor independiente, que compra a KONE y firma acuerdos de venta con los clientes en su propio nombre.

Donación : un tipo de contribución financiera o no financiera dada (normalmente a una organización benéfica) sin que KONE espere recibir un beneficio directo a cambio de su compromiso. Las contribuciones a asociaciones industriales o las cuotas de afiliación a organizaciones que sirven a intereses empresariales no suelen ser consideradas donaciones.

Pago de facilitación : pequeño pago no oficial, beneficio u obsequio entregado a un funcionario público para inducirle a agilizar una determinada acción que igualmente estaría obligado a realizar, como la tramitación de solicitudes de visado, el despacho de aduanas, los permisos comerciales u otros procedimientos administrativos similares.

Regalo : dinero en efectivo, equivalente en efectivo (como un vale o tarjeta ), o un objeto, servicio u otro beneficio que tenga valor para el destinatario, por ejemplo, un reloj, una suscripción, un beneficio o servicio como mejoras en el hogar, o un favor personal como unas prácticas.

Ventaja indebida : cualquier beneficio, pago, acuerdo o cosa de valor inapropiados o indebidos, a los que el beneficiario claramente no tiene derecho.

Tráfico de influencias : aceptar un soborno con el fin de utilizar la propia influencia para persuadir a un tercero (normalmente un funcionario público) para que realice un acto ílicito.

Soborno : acción consistente en el pago de una comisión a un tercero a cambio de los servicios prestados.

Funcionariopúblico : cualquier persona que ocupe un cargo público, o desempeñe su trabajo para en un organismo público o una empresa de propiedad o control total o mayoritario del Estado; o cualquier funcionario o agente de una organización internacional pública. Esta definición incluye las asociaciones público-privadas y los empleados de, por ejemplo, escuelas y hospitales públicos.

Agente de ventas : una persona o entidad que representa a KONE, pero que no firma y/o ejecuta acuerdos de ventas ni en su propio nombre ni en nombre de KONE.

Patrocinio : una inversión de beneficio mutuo en un evento, individuo o concepto para promover la marca KONE, nuestra imagen, productos y servicios.

4 ACUERDOS PROHIBIDOS

4.1. Soborno directo e indirecto
KONE prohíbe el soborno, tanto si lo lleva a cabo directamente un empleado de KONE como si lo hace indirectamente un tercero que actúe en nombre de KONE.

4.2. Pagos de facilitación
KONE prohíbe los pagos de facilitación independientemente de su cuantía o finalidad . No obstante, en una situación de emergencia, se puede realizar un pago de facilitación para garantizar la salud, la seguridad o la protección de un empleado de KONE en riesgo inminente. Cualquier pago de este tipo debe ser comunicado inmediatamente por escrito al responsable del empleado, o a Legal o Compliance. Este tipo de pagos debe quedar debidamente registrado en los libros y registros de KONE (por ejemplo, en los informes de gastos).

4.3. Libros y registros inexactos
Las transacciones financieras deben registrarse de forma transparente, precisa y oportuna, y deben seguir las normas de contabilidad de KONE y otras normas locales que sean de aplicación. No se permite mantener ninguna cuenta "fuera de libros".

Los informes y registros financieros y no financieros no deben contener ninguna anotación o información falsa, engañosa o artificial.

4.4. Regalos excesivos u hospitalidad corporativa
Los regalos o atenciones que sean excesivos, inapropiados por su naturaleza o momento, entregados en secreto y no abiertamente, o que intenten influir en las decisiones empresariales, pueden ser considerados como un soborno, y están totalmente prohibidos por KONE.

Para garantizar que los regalos, la hospitalidad corporativa y las visitas a fábricas no puedan ser considerados como un soborno , es necesario que tengan un propósito comercial legítimo, sean apropiados, y cumplan con lo establecido en el Código de Conducta de KONE, debiendo en todo caso ser autorizados de conformidad con la normativa interna de KONE sobre regalos y hospitalidad corporativa y las normas locales sobre gastos.

4.5. Donaciones, patrocinios o inversiones comunitarias inadecuadas
Las donaciones caritativas, los patrocinios y las inversiones en la comunidad son una parte importante de las acciones de responsabilidad social de KONE . Sin embargo, pueden ser consideradas como un soborno, si benefician a funcionarios públicos con poder de decisión sobre los contratos o canalizan fondos de forma inadecuada.

En todas las circunstancias, dichos pagos o contribuciones deben cumplir con los requisitos reglamentarios aplicables, ser aprobados de conformidad con la Delegación de Autoridad global o local aplicable y la normativa interna de KONE sobre patrocinios y donaciones, siendo registrados debidamente en los libros y registros de KONE.

4.6. Tráfico de influencias y grupos de presión inadecuados
KONE cumple todas las leyes aplicables cuando se relaciona con autoridades y organismos públicos. El tráfico de influencias está totalmente prohibido. No utilizamos nuestra influencia o conexiones para obtener beneficios inapropiados en nombre de KONE o de terceros. KONE está inscrita en los registros oficiales de asociaciones empresariales en aquellos casos que sean necesario hacerlo, , quedando sus empleados obligados a cumplir en todo momento con el Código de Conducta de KONE y la Política de Cumplimiento de la Competencia

4.7. Conflictos de intereses
Los conflictos de intereses pueden aumentar el riesgo de corrupción, ya que es más probable que los empleados o terceros afectados puedan utilizar su posición en beneficio propio.

Los empleados deben comunicar por escrito cualquier conflicto de interes real o potencial a sus superiores, RRHH, Legal o Compliance, con el fin de mitigar este riesgo y proteger la reputación tanto de KONE como de sus empleados. Los directivos son responsables de abordar y mitigar cualquier conflicto de intereses que se les comunique.

4.8. Riesgos para terceros
KONE colabora con distribuidores autorizados, agentes, consultores y otros terceros en todo el mundo.

KONE puede ser considerada responsable de las acciones de terceros llevadas a cabo en su nombre. En consecuencia, los terceros pueden generar riesgos específicos de soborno y corrupción para KONE, en particular cuando se relacionan con gobiernos y/o funcionarios públicos.

Para minimizar este tipo de riesgos, los empleados deben asegurarse de que KONE siempre tenga una necesidad comercial legítima para trabajar con un tercero, y que sólo trabaje con terceros que actúen de forma ética, legal e íntegra.

KONE espera que los terceros con los que colabora mantengan niveles de ética y cumplimiento similares a los de KONE, al tiempo que les exige que firmen nuestro Código de Conducta para Proveedores o Distribuidores, según corresponda. Como se refleja en estos Códigos de Conducta, KONE espera que sus proveedores y distribuidores tengan una tolerancia cero hacia el soborno y la corrupción. KONE les hará responsables de cualquier acto de soborno o corrupción cometido, reservándose el el derecho a poner fin a la relación comercial con el tercero en caso de soborno o corrupción.

Los empleados de KONE tienen expresamente prohibido solicitar a terceros que ofrezcan sobornos a clientes de KONE de forma expresa o implícita.

Fusiones y adquisiciones : KONE no debe celebrar un acuerdo de adquisición o empresa conjunta si el vendedor , la empresa objetivo o cualquier directivo de la empresa es actualmente objeto de una investigación por soborno o corrupción o ha sido recientemente declarado culpable de soborno o corrupción.

De acuerdo con la Política de Adquisiciones de KONE, antes de firmar el acuerdo definitivo debe realizarse la auditoria interna (due diligence) para verificar la situación legal de la empresa. Cualquier sospecha de soborno o corrupción debe ser investigada a fondo antes de proceder.

Distribuidores y agentes de ventas : Los distribuidores y agentes de ventas tienen estrictamente prohibido ofrecer cualquier soborno u otras actividades corruptas en nombre de KONE.

Proveedores : Los proveedores no deben participar en ninguna forma de esquema de soborno o comisión irregular ni ofrecer ningún incentivo a los empleados de KONE o a sus familiares o amigos con el fin de obtener o conservar algún negocio o actividad comercial con KONE.

Permisos y licencias : Los gobiernos y las autoridades públicas obtienen ingresos por la concesión de permisos y licencias. La obtención de permisos, autorizaciones y licencias puede implicar un riesgo de soborno debido a la interacción entre KONE, terceros intermediarios y organismos públicos. KONE no paga ni autoriza pagos de facilitación o sobornos cuya finalidad se obtener permisos o licencias. KONE debe asegurarse de que los terceros que interactúan en nombre de KONE con las autoridades están debidamente cualificados y gozan de una buena reputación.

5 MEDIDAS PREVENTIVAS

5.1. Medidas para mitigar los riesgos de soborno y corrupción
KONE lleva a cabo evaluaciones de riesgo periódicas para identificar aquellas partes de su negocio que presentan un mayor riesgo de soborno y corrupción, y para priorizar las acciones de mitigación. Se espera que todos los empleados de KONE comprendan la importancia de las siguientes medidas preventivas.

Transparencia : KONE promueve una cultura de transparencia. La transparencia es fundamental para la detección y prevención del soborno y la corrupción. Se espera que todos los empleados se aseguren de que informan de la existencia de conflictos de intereses reales o potenciales, y que los datos y registros (incluidas las asignaciones de costes y las reclamaciones de gastos) son transparentes, precisos y completos.

Incentivos : KONE no compromete su ética e integridad para alcanzar un objetivo empresarial. Nos esforzamos por garantizar que los incentivos ofrecidos a los empleados no fomenten comportamientos inadecuados o ilícitos.

Políticas, procesos, procedimientos y formación : Las políticas de KONE (incluidas las mencionadas en la sección 7 de este documento), los procesos y los procedimientos limitan las oportunidades de soborno y corrupción y, por lo tanto, ayudan a KONE a prevenir el soborno y la corrupción. Es responsabilidad del propietario de cualquier política, proceso o procedimiento garantizar que se proporcione la formación adecuada a todos los empleados de KONE. Es responsabilidad de cada empleado leer y cumplir la normativa interna de KONE que pueda estar realacionada con su puesto de trabajo / rol..

Gestión del riesgo de terceros : KONE establece los controles necesarios sobre terceros atendiendo al nivel de riesgo de cada país, el tipo de negocio y la tipología del tercero en cuestión. El equipo de cumplimiento global supervisa continuamente los riesgos de soborno y corrupción relacionados con cada país, examina a los terceros de mayor riesgo para detectar riesgos de soborno y corrupción, diseña e implementa medidas de control "conozca a su colaborador" y recomienda acciones correctivas adecuadas.

Controles : KONE desarrolla y adopta controles internos adecuados, así como otras medidas de carácter financiero, contables y administrativas para prevenir y detectar el soborno y la corrupción con el objetivo de garantizar que ningún activo de KONE pueda ser utilizado para sobornar u ocultar sobornos.

5.2. Consecuencias del incumplimiento
El incumplimiento de la legislación local e internacional contra el soborno y la corrupción podría exponer a KONE y a sus empleados a graves consecuencias, incluyendo sanciones, multas, responsabilidad penal, pérdida de negocio (incluyendo la pérdida de nuestra licencia para operar o ser excluidos de las licitaciones públicas), o graves daños a la reputación.

Cualquier infracción de esta política por parte de un empleado dará lugar a las medidas disciplinarias oportunas, que pueden llegar a incluir el despido.

6 PLANTEAR PROBLEMAS Y NO TOMAR REPRESALIAS

Se anima a todos los empleados a denunciar si sospechan o tienen conocimiento de cualquier violación / infracción de esta política, en particular si se les ofrece un soborno, se les pide llevar a cabo un soborno o sospechan que una operación concreta implica soborno.

Puede comunicar cualquier preocupación / sospecha a su responsable directo, al departamento de RR.HH. o al equipo local de Asuntos Legales o Cumplimiento Normativo. También puede ponerse en contacto directamente con el equipo de Cumplimiento Global por correo electrónico en compliance@kone.com.

Las denuncias también pueden realizarse de forma anónima (cuando la legislación local lo permita) a través de la Línea de Cumplimiento de KONE, disponible en la intranet global de Ética y Cumplimiento y en kone.com.

KONE investigará todas las sospechas de infracción de esta política. KONE prohíbe la adopción de represalias contra cualquier persona que realice una denuncia de buena fe, adoptándose medidas disciplinarias contra cualquier persona que pueda adoptar algún tipo de represalia.

ANEXO 1

Banderas rojas

El soborno y la corrupción pueden adoptar muchas formas. A menudo, los sobornos se describen erróneamente (por ejemplo, como gastos de ventas y marketing, gastos de viaje o representación, honorarios por servicios, amortizaciones, honorarios de consultoría, comisiones, descuentos o gastos varios) para ocultarlos en los libros y registros.

Los empleados de KONE deben estar atentos a los siguientes escenarios, que podrían indicar soborno o corrupción:

• Un funcionario de la embajada sugiere que el proceso de solicitud de visado podría acelerarse si KONE le paga personalmente una tasa especial.
• Un empleado de KONE lleva a un cliente en un viaje con todos los gastos pagados para visitar una fábrica de KONE con un número de días simplemente dedicados a hacer turismo con miembros de la familia.
• Un competidor ofrece un beneficio a un empleado de KONE si KONE acepta no participar en una licitación.
• Como requisito para una venta, un cliente solicita una donación a una organización benéfica de la que forma parte de la junta directiva.
• Un empleado de KONE trabaja para un competidor o proveedor de KONE.
• Una unidad de KONE realiza un número significativo de compras sin seguir la política de Compras Globales.
• Un cliente o un funcionario público pide a KONE que contrate a un familiar.
• Un empleado de KONE recibe un pago en efectivo de un subcontratista.
• Un empleado de KONE se niega a firmar el trabajo de un subcontratista a menos que el subcontratista pague unos honorarios al empleado.
• Un empleado de KONE paga a un arquitecto/cliente para que incluya especificaciones favorables a KONE en una licitación.
• Un agente comercial o consultor recibe una comisión por un proyecto en el que no ha trabajado, o recibe una comisión muy alta por un proyecto en el que ha trabajado muy poco.
• Se han añadido partidas a las facturas por trabajos o servicios no realizados, o se ha pagado íntegramente una factura aunque se haya realizado menos trabajo del estipulado en el contrato.
• Un proveedor o cliente solicita que un pago se realice a la cuenta de un tercero o a un país diferente.
• Un empleado solicita el reembolso de gastos con documentación insuficiente o inexacta.
• Un empleado o un tercero que actúa en nombre de KONE en una operación de fusión y adquisición recibe un regalo de un objetivo potencial durante las conversaciones de adquisición que podría influir en su decisión de cerrar o no la operación.

POLICY MOT MUTOR OCH KORRUPTION

1 POLICYUTTALANDE

KONE Corporation och dess dotterbolag har åtagit sig att följa alla tillämpliga lagar mot mutor och korruption världen över.

KONE främjar en kultur av ärlighet, integritet, transparens och öppenhet för att skapa en sund och säker arbets- och affärsmiljö och bygga upp ett förtroende med våra medarbetare, kunder och affärspartners.

KONE förbjuder alla former av mutor och korruption. Detta innebär att vi inte erbjuder, ger, godkänner, accepterar eller begär något av värde till eller från någon person eller tredje part med den korrupta avsikten att få eller ge en otillbörlig affärs- eller personlig fördel.

Vi varken deltar i eller tolererar olämpliga eller korrupta affärsarrangemang med tredje part, inklusive kunder, konsulter, agenter, distributörer, leverantörer och underleverantörer, och vi tillåter inte att tredje part gör det för vår räkning.

2 SYFTE OCH OMFATTNING

2.1. Syfte
Syftet med denna policy är att tydligt klargöra KONEs nolltolerans mot mutor och korruption, förklara KONEs riskbaserade strategi för att förebygga mutor och korruption samt ge vägledning om hur man följer denna policy och hur man rapporterar misstänkta överträdelser. Exempel på varningstecken som de anställda bör se upp för finns i bilaga 1.

Denna policy måste läsas tillsammans med KONEs uppförandekod och andra KONE-policyer, förfaranden, instruktioner och riktlinjer (se avsnitt 7 nedan för viktiga relaterade policyer och instruktioner). Om lokala lagar ställer strängare krav måste de alltid följas.

2.2. Omfattning
Denna policy gäller för alla KONEs styrelseledamöter, tjänstemän, chefer och anställda och omfattar alla dotterbolag, filialer och andra enheter där KONE utövar ledningskontroll. Ledamöter i styrelsen, verkställande direktörer och enhetschefer är ansvariga för att se till att anställda i deras organisationer följer denna policy.

KONEs förbud mot mutor och korruption gäller även för KONEs leverantörer, agenter och distributörer genom särskilda policyer, t.ex. uppförandekoden för leverantörer och uppförandekoden för distributörer.

3 DEFINITIONER

Mutor : en betalning, gåva, tjänst eller något annat av värde som erbjuds, accepteras eller begärs i utbyte mot en otillbörlig fördel. Mutor är en form av korruption.

Samhällsinvesteringar : samhällsnytta, t.ex. finansiering av infrastruktur eller en utbildnings/medicinsk anläggning. I vissa länder krävs samhällsinvesteringar enligt lokal lagstiftning.

Intressekonflikt : när en anställds personliga intressen står i konflikt med hans eller hennes arbetsuppgifter på KONE eller KONEs intressen.

Företagsrepresentation : middag, lunch, dryck, resor, evenemang eller underhållning som erbjuds i affärssyfte.

Korruption : missbruk av anförtrodd makt för att få en otillbörlig fördel för sig själv, en annan person eller ett annat företag. Korrupta aktiviteter utförs ofta med avsikt på ett vilseledande sätt, inte på ett transparent sätt.

Distributör : en oberoende återförsäljare som köper från KONE och tecknar försäljningsavtal med kunder i sitt eget namn.

Donation : en finansiell eller icke-finansiell typ av bidrag som ges (vanligtvis till en välgörenhetsorganisation) utan att KONE förväntar sig att få en direkt förmån i utbyte mot sitt åtagande. Bidrag till branschorganisationer eller medlemsavgifter för organisationer som tjänar affärsintressen är vanligtvis inte donationer.

Underlättande betalning : en mindre inofficiell betalning, förmån eller gåva som ges till en offentlig tjänsteman för att förmå denna att utföra en rutinmässig, icke-diskretionär arbetsuppgift som han eller hon annars är skyldig att utföra, t.ex. handläggning av viseringsansökningar, tullklarering, affärstillstånd eller andra liknande administrativa förfaranden.

Gåva : kontanter eller motsvarande (t.ex. en värdekupong eller ett presentkort) eller ett föremål, en tjänst eller annan förmån som har ett värde för mottagaren, t.ex. en klocka, ett abonnemang, en förmån eller tjänst som t.ex. heminredning, eller en personlig tjänst som t.ex. en praktikplats.

Otillbörlig fördel : varje olämplig eller otillbörlig förmån, betalning, arrangemang eller sak av värde som förmånstagaren uppenbarligen inte har rätt till.

Otillbörlig påverkan : att ta emot en muta för att använda sitt inflytande för att övertala en tredje part (vanligtvis en offentlig tjänsteman) att utföra en korrupt handling.

Kickback : en form av en förhandlad muta där en provision betalas till muttagaren i utbyte mot utförda tjänster.

Offentlig tjänsteman : avser alla personer som innehar en lagstiftande, administrativ eller rättslig befattning, oavsett om personen har utnämnts eller valts; alla personer som utövar en offentlig tjänst, inklusive arbete för ett offentligt organ eller ett företag som helt eller delvis är statsägt eller statskontrollerat samt alla tjänsteman eller representanter för en offentlig internationell organisation. Denna definition omfattar offentlig-privata partnerskap och anställda vid t.ex. offentliga skolor och sjukhus.

Försäljningsagent : en person eller enhet som representerar KONE, men som inte undertecknar och/eller genomför försäljningsavtal, vare sig i eget namn eller för KONEs räkning.

Sponsring : En investering av ömsesidig nytta i ett evenemang, en person eller ett koncept för att främja KONEs varumärke, vår image, våra produkter och tjänster.

4 FÖRBJUDNA ARRANGEMANG

4.1. Direkta och indirekta mutor
KONE förbjuder mutor, oavsett om de utförs direkt av en KONE-anställd eller indirekt av en tredje part som agerar för KONEs räkning.

4.2. Underlättande betalningar
KONE förbjuder underlättande betalningar oavsett storlek eller syfte. I en nödsituation kan dock en underlättande betalning erbjudas för att garantera hälsa, säkerhet eller trygghet för en KONE-anställd som befinner sig i överhängande fara. En sådan betalning måste omedelbart rapporteras skriftligen till den anställdes chef eller till Juridiska avdelningen eller Compliance. Den måste dokumenteras på ett adekvat sätt i KONEs bokföring och register (t.ex. i kostnadsrapporter).

4.3. Felaktig bokföring och felaktiga register
Finansiella transaktioner måste registreras transparent, korrekt i rätt tid och följa KONEs redovisningsstandarder och andra tillämpliga lokala regler. Inget konto får hållas "utanför bokföringen".

Finansiell och icke-finansiell rapportering och register får inte innehålla falska, vilseledande eller artificiella poster eller information.

4.4. Överdrivna gåvor eller företagsrepresentation
Gåvor eller representation som är överdrivna, olämpliga till sin karaktär eller tidpunkt, som ges i hemlighet och inte är transparenta, eller som är ett försök att påverka affärsbeslut, kan betraktas som mutor och är förbjudna av KONE.

För att säkerställa att gåvor, representation och fabriksbesök inte betraktas som potentiella mutor måste de ha ett legitimt affärssyfte, vara lämpliga, följa KONEs uppförandekod och godkännas i enlighet med KONEs interna instruktioner om gåvor och företagsrepresentation samt lokala regler för utgifter.

4.5. Olämpliga donationer, sponsring eller samhällsinvesteringar
Välgörenhetsdonationer, sponsring och samhällsinvesteringar är en viktig del av KONEs sociala ansvarstagande. De kan dock betraktas som mutor om de gynnar offentliga tjänstemän med beslutanderätt över kontrakt eller om de kanaliserar medel på ett olämpligt sätt.

Under alla omständigheter måste sådana betalningar eller bidrag uppfylla tillämpliga lagstadgade krav, godkännas i enlighet med tillämplig global eller lokal policy för delegering av befogenheter och KONEs interna instruktioner om sponsring och donationer samt registreras korrekt i KONEs bokföring och register.

4.6. Otillbörlig påverkan och olämplig lobbyverksamhet
KONE följer alla tillämpliga lagar när vi samarbetar med offentliga myndigheter. Otillbörlig påverkan och olämplig lobbyverksamhet är förbjudet. Vi använder inte vårt inflytande eller våra kontakter för att erhålla korrupta fördelar för KONEs eller någon tredje parts räkning. KONE registreras i officiella lobbyingregister där så krävs, och anställda måste alltid följa KONEs uppförandekod och policy för efterlevnad av konkurrensregler.

4.7. Intressekonflikter
Intressekonflikter kan öka risken för korruption eftersom det är mer sannolikt att anställda eller tredje parter som befinner sig i en intressekonflikt utnyttjar sin ställning för att få privata fördelar.

Anställda är skyldiga att skriftligen informera sin chef, HR, Juridiska avdelningen eller Compliance om faktiska eller potentiella intressekonflikter för att minska risken och skydda både KONEs och de anställdas rykte. Cheferna är ansvariga för att ta itu med och mildra eventuella intressekonflikter som avslöjats för dem.

4.8. Tredjepartsrisker
KONE samarbetar med auktoriserade distributörer, agenter, konsulter och andra tredje parter över hela världen. KONE kan hållas ansvarig för tredje parts handlingar som utförs för vår räkning. Följaktligen kan tredje parter utgöra specifika risker för mutor och korruption för KONE, särskilt när de arbetar med regeringar och/eller offentliga tjänstemän.

För att minska dessa risker måste anställda se till att KONE alltid har ett legitimt affärsbehov för att arbeta med en tredje part och att KONE endast arbetar med tredje parter som agerar etiskt, lagligt och med integritet.

KONE förväntar sig att tredje parter upprätthåller liknande nivåer av etik och efterlevnad som KONE och kräver att de undertecknar vår uppförandekod för leverantörer eller distributörer. Som återspeglas i dessa uppförandekoder förväntar sig KONE att dess leverantörer och distributörer har nolltolerans mot mutor och korruption. KONE kommer att hålla dem ansvariga för varje handling av mutor eller korruption och förbehåller sig rätten att avsluta affärsrelationen i händelse av mutor eller korruption.

Det är förbjudet för KONE-anställda att uttryckligen eller underförstått be tredje part att erbjuda mutor till KONE-kunder.

Fusioner och förvärv : KONE bör inte ingå ett avtal om förvärv eller konsortium om säljaren eller motparten, målföretaget eller någon anställd i målföretaget är föremål för en utredning om mutor eller korruption eller nyligen har befunnits skyldig till mutor eller korruption.

I enlighet med KONEs förvärvspolicy måste lämpliga due diligence-undersökningar av målföretag utföras innan det slutgiltiga avtalet undertecknas. Alla misstankar om mutor eller korruption måste undersökas grundligt innan man går vidare.

Distributörer och försäljningsagenter : Distributörer och försäljningsagenter är strängt förbjudna att ge eller ta mutor och delta i andra korrupta aktiviteter för KONEs räkning.

Leverantörer : Leverantörer får inte delta i någon form av mutor eller kickback-system eller på annat sätt erbjuda incitament till KONE-anställda eller deras familj eller vänner för att få eller behålla affärer från KONE.

Tillstånd och licensiering : Regeringar och myndigheter samlar in intäkter från tillstånds- och licensavgifter. Att erhålla tillstånd, godkännanden och licenser kan skapa en risk för mutor på grund av den betydande interaktionen mellan KONE, tredje part och offentliga organ. KONE varken betalar eller godkänner underlättande betalningar eller mutor för att erhålla tillstånd eller licenser. KONE måste se till att tredje parter som interagrerar för KONEs räkning med myndigheter är lämpligt kvalificerade och ansedda.

5 FÖREBYGGANDE ÅTGÄRDER

5.1. Åtgärder för att minska riskerna för mutor och korruption
KONE gör regelbundna riskbedömningar för att identifiera de delar av verksamheten som innebär de högsta riskerna för mutor och korruption samt för att prioritera åtgärder för att minska riskerna.

Alla KONE-anställda förväntas förstå vikten av följande förebyggande åtgärder.

Transparens : KONE främjar en kultur av transparens. Transparens och öppenhet är grundläggande för att upptäcka och förebygga mutor och korruption. Alla anställda förväntas se till att faktiska eller potentiella intressekonflikter avslöjas och att data och register (inklusive kostnadsfallokeringar och kostnadsanspråk) är transparenta, korrekta och fullständiga.

Incitament : KONE äventyrar inte sin etik och integritet för att uppnå ett affärsmål. Vi strävar efter att se till att incitament för anställda inte uppmuntrar till olämpligt beteende.

Policyer, processer, förfaranden och utbildning : KONEs policyer (inklusive de som nämns i avsnitt 7 nedan), processer och förfaranden begränsar möjligheterna till mutor och korruption och hjälper därmed KONE att förhindra mutor och korruption. Det åligger ägaren av en policy, process eller förfarande att säkerställa att lämplig utbildning tillhandahålls till relevanta målgrupper inom hela KONE. Det är varje medarbetares ansvar att läsa och följa de policyer som är relevanta för deras arbete.

Hantering av tredjepartsrisker : KONE genomför due diligence-undersökningar av tredje parter i förhållande till den risk som landet, typen av verksamhet och typen av tredje part i fråga utgör. Den globala compliance-avdelningen övervakar kontinuerligt landsrelaterade mutor och korruptionsrisker, undersöker tredje parter med högre risk för mutor och korruption, utformar och implementerar åtgärder för att känna till motparten samt rekommenderar lämpliga korrigerande åtgärder.

Kontroller : KONE utvecklar och antar adekvata interna kontroller och andra finansiella, redovisningsmässiga och administrativa åtgärder för att förhindra och upptäcka mutor och korruption i syfte att säkerställa att inga KONE-tillgångar kan användas i syfte att muta eller dölja mutor.

5.2. Konsekvenser av underlåtenhet att följa bestämmelserna
Underlåtenhet att följa lokala och internationella lagar mot mutor och korruption kan utsätta KONE och dess anställda för allvarliga konsekvenser, inklusive straff, böter, straffrättsligt ansvar, förlust av affärer (inklusive förlust av vår licens att bedriva verksamhet eller uteslutning från offentliga upphandlingar) eller allvarlig anseendeskada.

Om en anställd bryter mot denna policy kommer detta att leda till lämpliga disciplinära åtgärder, vilket kan omfatta uppsägning av anställning.

6 ATT TA UPP PROBLEM OCH FÖRBUD MOT REPRESSALIER

Alla anställda uppmuntras att säga ifrån om de misstänker eller får kännedom om en överträdelse av denna policy, särskilt om de erbjuds muta, ombeds att ge muta eller misstänker att en viss transaktion innefattar mutor.

Du kan rapportera eventuella problem till din chef, HR-, den lokala juridiska- ,eller Compliance avdelningen. Du kan också kontakta Global Compliance avdelningen direkt via e-post på compliance@kone.com.

Du kan även rapportera händelservia KONE Compliance Line, som finns tillgänglig på det Globala intranätet för Ethics och Compliance samt på kone.com.

KONE kommer att utreda alla misstänkta överträdelser av denna policy. KONE förbjuder repressalier mot alla som gör en anmälan i god tro och kommer att vidta disciplinära åtgärder mot alla som befinns ha deltagit i repressalier.

BILAGA 1

Varningstecken

Mutor och korruption kan existera i många olika former. Mutor beskrivs ofta felaktigt (t.ex. som försäljnings- och marknadsföringskostnader, rese- eller representationskostnader, serviceavgifter, avskrivningar, konsultarvoden, provisioner, rabatter eller diverse utgifter) för att kunna döljas i redovisning.

KONE-anställda bör se upp för följande scenarier som kan tyda på mutor eller korruption:

• En ambassadtjänsteman föreslår att visumansökningsförfarandet kan påskyndas om KONE betalar honom personligen en särskild avgift.
• En KONE-anställd tar med en kund på en betald resa för att besöka en KONE-fabrik med ett antal dagar helt enkelt tillägnade åt sightseeing med familjemedlemmar.
• En konkurrent erbjuder en förmån åt en KONE-anställd om KONE går med på att inte delta i ett anbudsförfarande.
• Som ett krav för en försäljning begär en kund en donation till en välgörenhetsorganisation som han eller hon sitter i styrelsen för.
• En KONE-anställd arbetar vid sidan om för en konkurrent eller leverantör till KONE.
• En KONE-enhet gör ett betydande antal inköp utan att följa den globala inköpspolicyn.
• En kund eller en offentlig tjänsteman ber KONE att anställa en anhörig.
• En KONE-anställd får en kontant betalning från en underleverantör.
• En KONE-anställd vägrar att godkänna en underleverantörs arbete om inte underleverantören betalar en avgift till den anställde.
• En KONE-anställd betalar en arkitekt/kund för att inkludera KONE-gynnsamma specifikationer i ett anbud.
• En försäljningsagent eller konsult får provision för ett projekt som han eller hon inte har arbetat med, eller får en mycket hög provision för ett projekt som han eller hon har arbetat väldigt lite med.
• Fakturor har kompletterats med poster för arbete eller tjänster som inte utförts, eller en faktura har betalats i sin helhet trots att mindre arbete utförts än vad som anges i avtalet.
• En leverantör eller kund begär att en betalning ska göras till ett tredjepartskonto eller till ett annat land.
• En anställd begär ersättning för utgifter med otillräcklig eller felaktig dokumentation.
• En anställd eller tredje part som agerar för KONE:s räkning i en M&A-affär tar emot en gåva från ett potentiellt mål under förvärvsdiskussioner som kan påverka deras beslut om att avsluta affären eller inte.

นโยบายต่อต้านการติดสินบนและการทุจริต

1 คำแถลง

KONE Corporation สำนักงานสาขา และบริษัทในเครือมุ่งมั่นที่จะปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับการต่อต้านการติดสินบนและการทุจริตที่บังคับใช้ทั้งหมดทั่วโลก

KONE ส่งเสริมค่านิยมความซื่อสัตย์ ความสุจริต ความโปร่งใส และการเปิดกว้างเพื่อสร้างสภาพแวดล้อมที่ดีและปลอดภัยในการทำงานและการดำเนินธุรกิจตลอดจนสร้างความไว้วางใจระหว่างเพื่อนร่วมงานลูกค้าและคู่ค้าทางธุรกิจของเรา

KONE ห้ามมิให้มีการติดสินบนและการทุจริตทุกรูปแบบ ซึ่งหมายความว่าเราจะไม่เสนอ อนุญาต รับ หรือร้องขอสิ่งอื่นใดที่มีมูลค่าต่อหรือจากบุคคลใด ๆ ด้วยเจตนาทุจริตเพื่อให้ได้มาหรือเพื่อให้ซึ่งผลประโยชน์ที่ไม่เหมาะสมทางธุรกิจ หรือโดยส่วนตัว

เราต้องไม่มีส่วนร่วมหรือยอมรับข้อตกลงทางธุรกิจที่ไม่เหมาะสมหรือโดยทุจริตกับบุคคคลภายนอก ซึ่งรวมถึงลูกค้า, ที่ปรึกษา, ตัวแทน, ผู้แทนจำหน่าย, ซัพพลายเออร์ และผู้รับเหมาช่วง รวมถึงเราไม่อนุญาตให้บุคคลภายนอกดำเนินการดังกล่าวในนามของเรา

2 วัตถุประสงค์และขอบเขต

2.1. วัตถุประสงค์
นโยบายนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อบอกกล่าวอย่างชัดเจนถึงการไม่อดทนอดกลั้นต่อการติดสินบนและการทุจริตของ KONE และเพื่ออธิบายแนวทางฐานความเสี่ยงของ KONE ที่จะนำไปสู่การป้องกันการติดสินบนและการทุจริต รวมถึงให้แนวทางในการปฏิบัติตามนโยบายและวิธีการรายงานการละเมิดที่น่าสงสัย ตัวอย่างสถานการณ์สัญญาณเตือนภัยที่พนักงานพึงระวังได้ระบุไว้ในภาคผนวก 1

นโยบายนี้ต้องอ่านร่วมกับประมวลจรรยาบรรณของ KONE, นโยบาย, ระเบียบ, คำแนะนำ รวมถึงแนวทางอื่น ๆ ของ KONE (ดูหัวข้อ 7 สำหรับนโยบายสำคัญและคำแนะนำที่เกี่ยวข้อง) หากกฎหมายของแต่ละประเทศบัญญัติกฎเกณฑ์ที่เข้มงวดกว่า ให้ปฏิบัติตามบทบัญญัติดังกล่าวเสมอ

2.2. ขอบเขต
นโยบายนี้มีผลบังคับใช้กับผู้อำนวยการ, เจ้าหน้าที่, ผู้จัดการ และพนักงานทั้งหมดของ KONE ทั่วโลก และครอบคลุมถึงบริษัทในเครือ สาขา และหน่วยงานอื่น ๆ ที่ KONE เป็นหุ้นส่วนใหญ่หรือมีอำนาจควบคุมบริหารจัดการ คณะกรรมการ กรรมการผู้จัดการ และหัวหน้าหน่วยงานมีหน้าที่ในการตรวจสอบให้แน่ใจว่าพนักงานได้ปฏิบัติตามนโยบายนี้

ข้อห้ามของKONEเกี่ยวกับการติดสินบนและการทุจริตนั้นครอบคลุมถึงซัพพลายเออร์, ตัวแทน และผู้แทนจำหน่ายของ KONE ด้วยตามนโยบายที่กำหนดไว้โดยเฉพาะ เช่น ประมวลจรรยาบรรณของซัพพลายเออร์ และประมวลจรรยาบรรณของผู้แทนจำหน่าย

3 คำนิยาม

สินบน : การจ่ายเงิน, ของขวัญ, ความช่วยเหลือ หรือสิ่งอื่นใดที่มีมูลค่า ที่ถูกเสนอ, ยอมรับ หรือเรียกร้อง เพื่อแลกเปลี่ยนกับข้อได้เปรียบที่ไม่เหมาะสม การติดสินบน เป็นการทุจริตรูปแบบหนึ่ง

การลงทุนในชุมชน : ผลประโยชน์ของชุมชน เช่น เงินทุนเพื่อโครงสร้างพื้นฐาน หรือสถานศึกษา/สถานพยาบาลในบางประเทศ การลงทุนในชุมชนเป็นสิ่งจำเป็นภายใต้กฎหมายของประเทศนั้น

ผลประโยชน์ทับซ้อน : เมื่อผลประโยชน์ส่วนตัวของพนักงานขัดแย้งกับความรับผิดชอบในการทำงานที่ KONE หรือกับผลประโยชน์ของ KONE

การเลี้ยงรับรองทางธุรกิจ : มื้ออาหาร, เครื่องดื่ม, การเดินทาง, ที่พัก, กิจกรรมหรือความบันเทิงที่จัดหาให้เพื่อวัตถุประสงค์ทางธุรกิจ

การทุจริต : การใช้อำนาจหน้าที่โดยมิชอบเพื่อให้ได้มาซึ่งประโยชน์ที่ไม่เหมาะสมสำหรับตนเอง ผู้อื่น หรือธุรกิจ กิจกรรมที่ทุจริต มักทำขึ้นโดยมีเจตนาให้เข้าใจผิด ไม่โปร่งใส

ผู้แทนจำหน่าย : ตัวแทนจำหน่ายอิสระที่ซื้อผลิตภัณฑ์จาก KONE และลงนามในสัญญาซื้อขายกับลูกค้าในนามของตนเอง

การบริจาค : การบริจาคทั้งในรูปแบบของเงินหรือที่ไม่ใช่ตัวเงิน (โดยทั่วไปคือเพื่อการกุศล) โดย KONE ไม่คาดหวังว่าจะได้รับผลประโยชน์ตอบแทนโดยตรงเพื่อแลกกับคำมั่นสัญญาใด ๆ การมีส่วนร่วมในสมาคมอุตสาหกรรมหรือจ่ายค่าสมาชิกให้แก่องค์กรที่ให้ผลประโยชน์ทางธุรกิจ โดยทั่วไปแล้วไม่ถือเป็นการบริจาค

ค่าอำนวยความสะดวก : การจ่ายเงินจำนวนเล็กน้อยแบบไม่เป็นทางการ, ของขวัญ หรือผลประโยชน์อื่นใดที่มีมูลค่าให้แก่เจ้าหน้าที่ของรัฐเพื่อจูงใจในการปฏิบัติหน้าที่นอกเหนือจากที่ต้องปฏิบัติตามปกติ เช่น การยื่นคำร้องขอวีซ่า การดำเนินพิธีการทางศุลกากร การขอใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หรือขั้นตอนด้านการบริหารอื่น ๆ ที่คล้ายคลึงกัน

ของขวัญ : เงินสด สิ่งที่เทียบเท่าเงินสด (เช่น บัตรกำนัลหรือบัตรของขวัญ) หรือสิ่งของ บริการ หรือผลประโยชน์อื่นใดที่มีมูลค่าสำหรับผู้รับ เช่น นาฬิกา การสมัครสมาชิก ผลประโยชน์หรือบริการ เช่น การปรับปรุงบ้าน หรือความช่วยเหลือส่วนบุคคล เช่น การฝึกงาน

ข้อได้เปรียบที่ไม่เหมาะสม : ผลประโยชน์ การจ่ายเงิน การจัดการ หรือสิ่งของมีค่าที่ไม่เหมาะสมหรือเกินสมควร ซึ่งผู้รับผลประโยชน์ไม่มีสิทธิอย่างชัดเจน

การใช้อิทธิพล : การรับสินบนเพื่อใช้อิทธิพลโน้มน้าวจูงใจบุคคลที่สาม (โดยทั่วไปมักเป็นเจ้าหน้าที่ของรัฐ) ให้ทำการทุจริต

เงินใต้โต๊ะ : รูปแบบหนึ่งของการติดสินบน เป็นการจ่ายค่าดำเนินการให้แก่ผู้รับสินบนเพื่อแลกกับบริการที่ได้รับ

เจ้าพนักงานของรัฐ : บุคคลใด ๆ ซึ่งดำรงตำแหน่งด้านนิติบัญญัติ บริหาร ปกครอง หรือตุลาการ ไม่ว่าโดยการแต่งตั้งหรือการเลือกตั้ง, บุคคลใด ๆ ซึ่งปฏิบัติงานที่เกี่ยวกับหน้าที่ราชการ รวมถึงการปฏิบัติหน้าที่สำหรับหน่วยงานของรัฐหรือหน่วยงานรัฐวิสาหกิจหรือให้บริการสาธารณะ, หรือเจ้าหน้าที่ขององค์กรภาครัฐระหว่างประเทศ รวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งทางการเมือง คำจำกัดความนี้รวมถึงความร่วมมือระหว่างภาครัฐและเอกชนและพนักงานขององค์กร ตัวอย่างเช่น โรงเรียนรัฐ และ โรงพยาบาลของรัฐ

ตัวแทนขาย : บุคคลหรือนิติบุคคลที่เป็นตัวแทนของ KONE แต่ไม่ได้ลงนาม และ/หรือเข้าผูกพันในข้อตกลงการขายในนามของตนเองหรือในนามของ KONE

การสนับสนุน : การลงทุนเพื่อผลประโยชน์ร่วมกันในกิจกรรม บุคคล หรือแนวคิด เพื่อส่งเสริมแบรนด์ KONE, ภาพลักษณ์, ผลิตภัณฑ์ และบริการของเรา

4 รายการสิ่งต้องห้าม

4.1. การติดสินบนทางตรงและทางอ้อม
การติดสินบนเป็นสิ่งต้องห้ามที่ KONE ไม่ว่าจะเป็นการติดสินบนโดยตรงโดยพนักงานของ KONE เอง หรือโดยทางอ้อมโดยบุคคลภายนอกผู้ซึ่งดำเนินการในนามของ KONE

4.2. ค่าอำนวยความสะดวก
KONE ห้ามการจ่ายค่าอำนวยความสะดวก ไม่ว่าจะมีมูลค่าเท่าใดหรือเพื่อวัตถุประสงค์ใดก็ตาม อย่างไรก็ดี ในสถานการณ์ฉุกเฉิน การจ่ายค่าอำนวยความสะดวกถือว่ายอมรับได้เพื่อให้มั่นใจถึงสุขภาพ สวัสดิภาพ หรือความปลอดภัยของพนักงานของ KONE ที่ตกอยู่ในความเสี่ยง ทั้งนี้ จะต้องรายงานการจ่ายเงินเป็นลายลักษณ์อักษรให้ผู้จัดการหรือหัวหน้างาน, ฝ่ายกฎหมาย หรือฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ทราบ โดยจะต้องบันทึกรายการอย่างถูกต้องภายใน KONE (เช่น รายงานค่าใช้จ่าย)

4.3. รายการทางบัญชีและการลงบันทึกที่ไม่ถูกต้อง
ธุรกรรมทางการเงินต้องได้รับการบันทึกอย่างโปร่งใส ถูกต้อง ทันเวลา และปฏิบัติตามมาตรฐานทางบัญชีของ KONE รวมถึงกฎข้อบังคับท้องถิ่นที่เกี่ยวข้องอื่น ๆ ไม่อนุญาตให้เก็บข้อมูล "นอกสมุดบัญชี" การรายงานข้อมูลทางการเงินและข้อมูลอื่นใดก็ตาม และการลงบันทึกต้องไม่มีข้อมูลที่เป็นเท็จ หรือทำให้เข้าใจผิด หรือเป็นการปลอมแปลง

4.4. ของขวัญหรือการเลี้ยงรับรองทางธุรกิจที่เกินสมควร
ของขวัญหรือการเลี้ยงรับรองทางธุรกิจที่เกินความเหมาะสมและจำเป็น หรือเกิดขึ้นในช่วงจังหวะเวลาที่ไม่เหมาะสม เป็นการให้ในทางลับและไม่เปิดเผย หรือเป็นไปเพื่อสร้างอิทธิพลในการตัดสินใจทางธุรกิจ ก็อาจถือเป็นการติดสินบนประเภทหนึ่งและเป็นสิ่งต้องห้ามใน KONE

เพื่อให้แน่ใจว่า ของขวัญ การเลี้ยงรับรองทางธุรกิจ และการเยี่ยมชมโรงงานนั้นไม่ถือเป็นการติดสินบน ของขวัญ และการดำเนินการเหล่านั้นต้องมีวัตถุประสงค์ทางธุรกิจที่ถูกต้องตามกฎหมาย อย่างเหมาะสม สอดคล้องตามประมวลจรรยาบรรณของ KONE และจะต้องได้รับการอนุมัติตามแนวปฏิบัติเกี่ยวกับของขวัญและการเลี้ยงรับรองทางธุรกิจของ KONE รวมถึงกฎระเบียบใด ๆ ภายในประเทศเกี่ยวกับค่าใช้จ่าย

4.5. การบริจาค การสนับสนุน หรือการลงทุนในชุมชนที่ไม่เหมาะสม
การบริจาคเพื่อการกุศล การสนับสนุนและการลงทุนในชุมชนเป็นส่วนสำคัญของการดำเนินการด้านความรับผิดชอบต่อสังคมของ KONE อย่างไรก็ตาม กิจกรรมเหล่านั้นอาจถือเป็นการติดสินบนได้หากก่อให้เกิดผลประโยชน์ต่อเจ้าพนักงานของรัฐที่มีอำนาจในการตัดสินใจเกี่ยวกับสัญญา หรือให้เงินทุนผ่านช่องทางที่ไม่เหมาะสม

ไม่ว่ากรณีใดก็ตาม การจ่ายเงินหรือการบริจาคดังกล่าวต้องเป็นไปตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง โดยจะต้องได้รับการอนุมัติตามกฎเกณฑ์ประจำภูมิภาคหรือส่วนกลางที่เกี่ยวข้อง และแนวปฏิบัติภายในเกี่ยวกับการสนับสนุนและการบริจาคของ KONE และต้องบันทึกอย่างถูกต้องในสมุดบัญชีและบันทึกของ KONE

4.6. การใช้อิทธิพลและการล็อบบี้
KONE ปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องทั้งหมดเมื่อมีส่วนร่วมกับหน่วยงานของรัฐ ห้ามใช้อิทธิพลและการล็อบบี้ เราจะไม่ใช้อิทธิพลหรือความสัมพันธ์ของเราเพื่อให้ได้มาซึ่งผลประโยชน์โดยทุจริต ทั้งในนามของ KONE หรือบุคคลภายนอกใด ๆ KONE เป็นหน่วยงานที่มีการล็อบบี้อย่างเป็นทางการ ด้วยเหตุนี้ พนักงานจะต้องปฏิบัติตามประมวลจรรยาบรรณของ KONE รวมถึงนโยบายด้านการแข่งขันของ KONE ตลอดเวลา

4.7. ผลประโยชน์ทับซ้อน
ผลประโยชน์ทับซ้อนทำให้ความเสี่ยงต่อการทุจริตเพิ่มขึ้น เนื่องจากพนักงานหรือบุคคลภายนอกที่มีผลประโยชน์ทับซ้อนมีแนวโน้มที่จะใช้ตำแหน่งหน้าที่ของตนแสวงหาผลประโยชน์ส่วนตัว

พนักงานต้องเปิดเผยผลประโยชน์ทับซ้อนที่เกิดขึ้นจริงหรือที่อาจเกิดขึ้นแก่ผู้จัดการหรือหัวหน้างาน, ฝ่ายทรัพยากรบุคคล, ฝ่ายกฎหมาย หรือฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ทราบเป็น ลายลักษณ์อักษร เพื่อช่วยลดความเสี่ยงต่อการทุจริตและช่วยปกป้องชื่อเสียงของ KONE และพนักงานผู้จัดการหรือหัวหน้างานมีหน้าที่และความรับผิดชอบในการจัดการและช่วยลดผลประโยชน์ทับซ้อนภายในทีมของตน

4.8. ความเสี่ยงจากบุคคลภายนอก
KONE ทำงานร่วมกับผู้แทนจำหน่าย ตัวแทน ที่ปรึกษา และบุคคลภายนอกอื่น ๆ ที่ได้รับอนุญาตทั่วโลก KONE จึงมีหน้าที่ต้องรับผิดชอบต่อการกระทำของบุคคลภายนอกที่ดำเนินการในนามของเรา ด้วยเหตุผลดังกล่าว บุคคลภายนอกอาจทำให้ KONE ต้องตกอยู่ในความเสี่ยงในการติดสินบนและการทุจริต โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อพวกเขามีส่วนร่วมกับรัฐบาลและ/หรือเจ้าพนักงานของรัฐ

เพื่อช่วยลดความเสี่ยงดังกล่าว พนักงานต้องมั่นใจว่า KONE ได้ดำเนินธุรกิจอย่างถูกต้องตามกฎหมายที่จำเป็นในการทำงานร่วมกับบุคคลภายนอก และทำงานกับบุคคลภายนอกที่ปฏิบัติตามหลักจริยธรรม อย่างถูกต้องตามกฎหมาย และด้วยความซื่อสัตย์เท่านั้น

KONE คาดหวังให้บุคคลภายนอกมีจริยธรรมและปฏิบัติตามข้อกำหนดในระดับที่เทียบเท่ากันกับ KONE ทั้งนี้ พวกเขาจะต้องลงนามรับทราบประมวลจรรยาบรรณของซัพพลายเออร์หรือผู้แทนจำหน่ายตามที่เหมาะสม ทั้งนี้ ดังที่ปรากฏในประมวลจรรยาบรรณของ KONE คาดหวังให้ซัพพลายเออร์และผู้แทนจำหน่ายต่อต้านการติดสินบนและการทุจริตใด ๆ โดย KONE จะถือว่าพวกเขาต้องรับผิดชอบต่อการติดสินบนหรือการทุจริตใด ๆ และขอสงวนสิทธิในการยุติความสัมพันธ์ทางธุรกิจในกรณีที่พบว่ามีการติดสินบนหรือการทุจริต

ห้ามมิให้พนักงานของ KONE ร้องขอให้บุคคลภายนอกเสนอสินบนแก่ลูกค้าของ KONE ไม่ว่าจะโดยชัดแจ้งหรือโดยปริยาย

การควบรวมและเข้าซื้อกิจการ : KONE ไม่ควรทำข้อตกลงการเข้าซื้อกิจการหรือการร่วมทุน หากผู้ขายหรือคู่สัญญา บริษัทเป้าหมาย หรือพนักงานอาวุโสของบริษัทเป้าหมายกำลังอยู่ระหว่างกระบวนการสอบสวนเกี่ยวกับการติดสินบนหรือการทุจริต หรือเพิ่งถูกตัดสินว่ามีความผิดในข้อหาติดสินบนหรือการทุจริต

ตามนโยบายการเข้าซื้อกิจการของ KONE ก่อนที่จะลงนามในข้อตกลงหรือสัญญาเกี่ยวกับการเข้าซื้อกิจการหรือการร่วมทุนใด ๆ จะต้องมีการตรวจสอบสถานะที่เหมาะสมของเป้าหมายก่อน เหตุอันควรสงสัยใด ๆ เกี่ยวกับการติดสินบนหรือการทุจริตจะต้องได้รับการสืบสวนอย่างละเอียดก่อนที่จะดำเนินการ

ผู้แทนจำหน่ายและตัวแทนขาย : ห้ามมิให้ผู้แทนจำหน่ายและตัวแทนขายมีส่วนร่วมในการติดสินบนหรือกิจกรรมที่ทุจริตอื่น ๆ ในนามของ KONE โดยเด็ดขาด

ซัพพลายเออร์ : ซัพพลายเออร์ต้องไม่มีส่วนร่วมในการติดสินบนหรือเงินใต้โต๊ะไม่ว่าในรูปแบบใด ๆ หรือเสนอสิ่งจูงใจใด ๆ ให้แก่พนักงานของ KONE หรือครอบครัว หรือเพื่อนของพวกเขา เพื่อให้ได้มาหรือเพื่อคงไว้ซึ่งงานใด ๆ จาก KONE

ใบอนุญาตและการขอใบอนุญาต : หน่วยงานของรัฐจะมีการจัดเก็บรายได้จากการขออนุญาตและค่าธรรมเนียมใบอนุญาตต่างๆ การขออนุญาต หรือขอใบอนุญาตใด ๆ ก็ตาม อาจก่อให้เกิดความเสี่ยงต่อการติดสินบนได้ จากการติดต่อปฏิสัมพันธ์ที่สำคัญระหว่าง KONE, บุคคลภายนอกที่เป็นตัวกลาง และหน่วยงานของรัฐ ทั้งนี้ KONE จะไม่จ่ายเงินหรืออนุมัติค่าอำนวยความสะดวกหรือสินบนเพื่อให้ได้มาซึ่งใบอนุญาตและการขออนุญาต และจะต้องตรวจสอบให้แน่ใจว่าบุคคลภายนอกที่มีปฏิสัมพันธ์กับเจ้าหน้าที่ในนามของ KONE นั้น มีคุณสมบัติที่เหมาะสมและน่าเชื่อถือ

5 มาตรการป้องกัน

5.1. การดำเนินการเพื่อลดความเสี่ยงในการติดสินบนและการทุจริต
KONE จะต้องประเมินความเสี่ยงอย่างสม่ำเสมอเพื่อหาว่าส่วนงานใดมีความเสี่ยงสูงสุดต่อการ ติดสินบนและการทุจริต และเพื่อจัดลำดับความสำคัญมาตรการลดความเสี่ยง

พนักงาน KONE ทุกคนต้องเข้าใจถึงความสำคัญของมาตรการป้องกันต่อไปนี้

ความโปร่งใส : KONE ส่งเสริมวัฒนธรรมการทำงานด้วยความโปร่งใส ความโปร่งใสเป็นพื้นฐานในการตรวจจับและป้องกันการติดสินบนและการทุจริต พนักงานทุกคนต้องตรวจสอบให้แน่ใจว่าได้เปิดเผยผลประโยชน์ทับซ้อนที่เกิดขึ้นจริงหรือที่อาจเกิดขึ้น และข้อมูลและบันทึก (รวมถึงการบันทึกต้นทุนและการเรียกร้องค่าใช้จ่ายต่าง ๆ) ต้องโปร่งใส ถูกต้อง และครบถ้วน

สิ่งจูงใจ : KONE ไม่ประนีประนอมต่อจริยธรรมและความซื่อสัตย์เพื่อให้บรรลุเป้าหมายทางธุรกิจ เรามุ่งมั่นเพื่อให้แน่ใจว่ารางวัลจูงใจตอบแทนพนักงานจะไม่ส่งเสริมพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสม

นโยบาย ระเบียบ แนวปฏิบัติ และการฝึกอบรม : นโยบายของ KONE (รวมถึงที่กล่าวถึงในหัวข้อ 7) ระเบียบและแนวปฏิบัติจะจำกัดโอกาสในการติดสินบนและการทุจริต และช่วยให้ KONE สามารถป้องกันการติดสินบนและการทุจริตได้ ด้วยเหตุนี้ถือเป็นความรับผิดชอบของผู้ดูแลนโยบาย ระเบียบ หรือแนวปฏิบัติต่างๆ เพื่อทำให้แน่ใจว่าได้มีการฝึกอบรมที่เหมาะสมแก่กลุ่มเป้าหมายที่เกี่ยวข้องทั้งหมดใน KONE และถือเป็นความรับผิดชอบของพนักงานทุกคนในการอ่านและปฏิบัติตามนโยบายที่เกี่ยวข้องกับส่วนงานของตน

การจัดการความเสี่ยงจากบุคคลภายนอก : KONE ต้องตรวจสอบสถานะของบุคคลภายนอกตามความเหมาะสมกับความเสี่ยงของแต่ละประเทศ, ประเภทธุรกิจ และประเภทของบุคคลภายนอกดังกล่าาว ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์กลางจะติดตามประเทศที่มีความเสี่ยงต่อการติดสินบนและการทุจริตอย่างต่อเนื่อง, คัดกรองบุคคลภายนอกที่มีความเสี่ยงสูงต่อการติดสินบนและการทุจริต, กำหนดและดำเนินมาตรการรู้จักคู่ค้า (know-your-counterparty measures) และแนะนำวิธีการแก้ไขที่ถูกต้องเหมาะสม

การควบคุม : KONE พัฒนาและปรับใช้การควบคุมภายในที่เหมาะสม รวมถึงมาตรการทางการเงิน การบัญชี และการบริหารอื่น ๆ เพื่อป้องกันและตรวจจับการติดสินบนและการทุจริต โดยมีจุดประสงค์เพื่อให้มั่นใจว่าจะไม่มีการใช้ทรัพย์สินของ KONE ในการติดสินบนหรือการติดสินบนในทางลับ

5.2. ผลของการไม่ปฏิบัติตาม
การไม่ปฏิบัติตามกฎหมายต่อต้านการติดสินบนและการทุจริตของแต่ละประเทศและระหว่างประเทศ อาจส่งผลให้ KONE และพนักงานได้รับผลกระทบที่รุนแรง รวมถึงบทลงโทษ, ค่าปรับ, ความรับผิดทางอาญา, การสูญเสียธุรกิจ (รวมถึงการถูกถอนใบอนุญาตในการดำเนินการหรือถูกเพิกถอนสิทธิในการเป็นผู้เสนองานภาครัฐ) หรือความเสียหายต่อชื่อเสียงอย่างร้ายแรง

การละเมิดใด ๆ ของพนักงานตามนโยบายนี้จะนำไปสู่การลงโทษทางวินัยตามความเหมาะสม ซึ่งอาจถึงขั้นเลิกจ้าง

6 การแจ้งข้อกังวลและการไม่ตอบโต้กลับ

พนักงานทุกคนได้รับการสนับสนุนให้แจ้งข้อกังวลหรือเบาะแส หากมีเหตุสงสัยหรือรับรู้ถึงการละเมิดนโยบายนี้ โดยเฉพาะอย่างยิ่ง หากพนักงานถูกเสนอให้รับสินบน, ถูกขอให้ติดสินบน หรือสงสัยว่าธุรกรรมบางอย่างเกี่ยวข้องกับการติดสินบน

พนักงานสามารถรายงานข้อกังวลใด ๆ ต่อผู้จัดการหรือหัวหน้างาน, ฝ่ายทรัพยากรบุคคล, ฝ่ายกฎหมาย หรือฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ในประเทศได้ นอกจากนี้ พนักงานยังสามารถติดต่อฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์กลางโดยตรงทางอีเมลได้ที่ compliance@kone.com

พนักงานสามารถรายงานแบบไม่ระบุชื่อได้ (ในกรณีที่กฎหมายภายในประเทศอนุญาตให้ทำได้) ผ่านช่องทาง KONE Compliance Line โดยสามารถเข้าถึงได้ทางอินทราเน็ต Ethics and Compliance global intranet และ kone.com

KONE จะตรวจสอบเหตุอันควรสงสัยทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการละเมิดนโยบายนี้ KONE ต่อต้านและไม่ยอมให้มีการตอบโต้หรือแก้แค้นในทุกรูปแบบต่อบุคคลใดก็ตามที่รายงานหรือแจ้งข้อกังวลโดยสุจริต และจะดำเนินการทางวินัยกับบุคคลใดก็ตามที่พบว่ามีส่วนเกี่ยวข้องกับการตอบโต้กลับ

ภาคผนวก 1

สัญญาณเตือนภัย

การติดสินบนและการทุจริตอาจเกิดขึ้นได้หลายรูปแบบ สินบนมักได้รับการอธิบายอย่างผิด ๆ (ตัวอย่างเช่น เป็นค่าใช้จ่ายในการขายและการตลาด, ค่าเดินทางหรือค่าใช้จ่ายเพื่อการรับรองทางธุรกิจ, ค่าบริการ, ค่าลดหย่อน, ค่าที่ปรึกษา, ค่าดำเนินการ, ส่วนลดหรือค่าใช้จ่ายเบ็ดเตล็ด) เพื่อซ่อนเร้นในสมุดบัญชีและรายการบันทึกใด ๆ

พนักงานของ KONE ควรระวังต่อสถานการณ์ต่อไปนี้ ซึ่งอาจบ่งบอกถึงการติดสินบนหรือการทุจริต:

• เจ้าหน้าที่สถานทูตแนะนำว่ากระบวนการยื่นคำร้องขอวีซ่าสามารถเร่งให้เร็วขึ้นได้ หากKONEจ่ายค่าธรรมเนียมพิเศษให้เขาเป็นการส่วนตัว
• พนักงานของ KONE พาลูกค้าเดินทางไปเยี่ยมชมโรงงานของ KONE โดยออกค่าใช้จ่ายทั้งหมด แต่ได้ใช้เวลาหลายวันเพื่อไปพบปะกับสมาชิกในครอบครัว
• คู่แข่งเสนอผลประโยชน์ให้กับพนักงานของ KONE หาก KONE ตกลงที่จะไม่เข้าร่วมการประกวดราคา
• เพื่อเป็นเงื่อนไขในการขาย ลูกค้าขอรับบริจาคเพื่อการกุศลที่ตนเองมีตำแหน่งเป็นคณะกรรมการ
• พนักงานของ KONE ทำงานกับคู่แข่งหรือซัพพลายเออร์ของ KONE
• หน่วยงานหนึ่งของ KONE ทำการสั่งซื้อของจำนวนมากโดยไม่ปฏิบัติตามนโยบายว่าด้วยการจัดซื้อจัดจ้าง
• ลูกค้าหรือเจ้าพนักงานของรัฐขอให้ KONE จ้างงานเครือญาติของตน
• พนักงานของ KONE รับเงินสดจากผู้รับเหมาช่วง
• พนักงานของ KONE ปฏิเสธที่จะอนุมัติการจ้างผู้รับเหมาช่วง เว้นเสียแต่ผู้รับเหมาช่วงจะจ่ายเงินให้ตน
• พนักงานของ KONE จ่ายเงินให้สถาปนิก/ลูกค้า เพื่อให้ระบุข้อกำหนดผลิตภัณฑ์ที่เป็นประโยชน์กับ KONE ในการเอกสารประมูลหรือประกวดราคา
• ตัวแทนขายหรือที่ปรึกษารับเงินค่าดำเนินการสำหรับโครงการที่พวกเขาไม่ได้ทำ หรือได้รับเงินค่าดำเนินการที่สูงมากสำหรับโครงการที่พวกเขาทำงานน้อยมาก
• เพิ่มรายการลงในใบแจ้งหนี้สำหรับงานหรือบริการที่ไม่ได้มีการดำเนินการจริง หรือชำระเงินเต็มจำนวนตามใบแจ้งหนี้ แต่งานที่ทำนั้นน้อยกว่าที่ตกลงกันในสัญญา
• ซัพพลายเออร์หรือลูกค้าขอให้ชำระเงินไปยังบัญชีบุคคลภายนอกหรือชำระไปยังปลายทางประเทศอื่น
• พนักงานขอเบิกค่าใช้จ่าย แต่ข้อมูลเอกสารไม่เพียงพอหรือไม่ถูกต้อง
• พนักงานหรือบุคคลภายนอกที่ดำเนินการในนามของ KONE ในการเจรจราหารือเกี่ยวกับการเข้าซื้อกิจการหรือการร่วมทุนได้รับของขวัญจากบริษัทเป้าหมายในระหว่างการหารือหรือเจรจรา ซึ่งของขวัญดังกล่าวอาจมีอิทธิพลต่อการตัดสินใจเกี่ยวกับการเข้าซื้อกิจการหรือร่วมทุนดังกล่าว

RÜŞVET VE YOLSUZLUKLA MÜCADELE POLİTİKASI

1 POLİTİKA AÇIKLAMASI

KONE Corporation, bağlı kuruluşları ve iştirakleri, dünya çapında yürürlükte olan tüm rüşvet ve yolsuzlukla mücadele yasalarına uymayı taahhüt eder.

KONE, sağlıklı ve güvenli bir çalışma ve iş ortamı oluşturmak ve çalışma arkadaşlarımız, müşterilerimiz ve iş ortaklarımızla güven inşa etmek için dürüstlük, doğruluk, şeffaflık ve açıklık kültürünü teşvik eder.

KONE her türlü rüşvet ve yolsuzluğu yasaklar. Bu, uygunsuz bir iş veya kişisel avantaj elde etmek veya vermek amacıyla herhangi bir kişiye veya üçüncü tarafa değerli herhangi bir şey teklif etmediğimiz, vermediğimiz, yetkilendirmediğimiz, kabul etmediğimiz veya talep etmediğimiz anlamına gelir.

Müşteriler, danışmanlar, acenteler, distribütörler, tedarikçiler ve alt yükleniciler de dahil olmak üzere herhangi bir üçüncü tarafla uygunsuz veya yolsuz iş anlaşmaları yapmayız veya bunlara müsamaha göstermeyiz ve herhangi bir üçüncü tarafın bizim adımıza bunları yapmasına izin vermeyiz.

2 AMAÇ VE KAPSAM

2.1. Amaç
Bu politikanın amacı, KONE'nin rüşvet ve yolsuzluğa karşı sıfır toleransını açıkça belirtmek, KONE'nin rüşvet ve yolsuzluğun önlenmesine yönelik risk temelli yaklaşımını açıklamak ve bu politikaya nasıl uyulacağı ile ihlal şüphelerinin nasıl rapor edileceği konusunda rehberlik sağlamaktır. Çalışanların dikkat etmesi gereken kırmızı bayrak durumlarının örnekleri Ek 1'de belirtilmiştir.

Bu politika, KONE'nin Davranış Kuralları ve diğer KONE politikaları, prosedürleri, talimatları ve yönergeleri ile birlikte okunmalıdır (ilgili temel politikalar ve talimatlar için aşağıdaki 7. bölüme bakın). Yerel yasalar daha katı gereklilikler getiriyorsa, bunlara her zaman uyulmalıdır.

2.2. Kapsam
Bu politika, KONE'nin dünya genelindeki tüm direktörleri, yetkilileri, yöneticileri ve çalışanları için geçerlidir ve KONE'nin çoğunluk hissesine sahip olduğu veya başka bir şekilde yönetim kontrolüne sahip olduğu tüm bağlı ortaklıkları, şubeleri ve diğer kuruluşları kapsar. İcra Kurulu Üyeleri, Genel Müdürler ve Birim Başkanları, kendi kuruluşlarındaki çalışanların bu politikaya uymasını sağlamaktan sorumludur.

KONE'nin rüşvet ve yolsuzluk yasağı, Tedarikçi Davranış Kuralları ve Distribütör Davranış Kuralları gibi özel politikalar aracılığıyla KONE'nin tedarikçilerini, acentelerini ve distribütörlerini de kapsar.

3 TANIMLAR

Rüşvet : uygunsuz bir avantaj veya menfaat karşılığında teklif edilen, kabul edilen veya talep edilen bir ödeme, hediye, iyilik veya değerli herhangi bir şey. Rüşvet bir yolsuz türüdür.

Toplumsal yatırımlar : Altyapı veya bir eğitim/tıbbi tesisin finansmanı gibi toplumsal faydalar. Bazı ülkelerde toplumsal yatırımlar yerel mevzuat kapsamında gereklidir.

Çıkar çatışması : Bir çalışanın kişisel çıkarlarının KONE'deki iş sorumlulukları veya KONE'nin çıkarları ile çatışması.

Kurumsal ağırlama : bir iş amacıyla sağlanan akşam yemeği, öğle yemeği, içecekler, seyahat, konaklama, etkinlikler veya eğlence.

Yolsuzluk : Kendisi veya başka bir kişi veya işletme için uygunsuz bir avantaj veya menfaat elde etmek amacıyla emanet edilen gücün kötüye kullanılması. Yolsuzluk faaliyetleri genellikle şeffaf bir şekilde değil, kasıtlı olarak yanıltıcı yollarla gerçekleştirilir.

Distribütör : KONE'den satın alan ve müşterilerle kendi adına satış anlaşmaları imzalayan bağımsız bir satıcı.

Bağış : KONE'nin taahhüdü karşılığında doğrudan bir fayda elde etmeyi beklemeden verilen (genellikle bir hayır kurumuna) mali veya mali olmayan bir katkı türüdür. Sektör derneklerine yapılan katkılar veya ticari çıkarlara hizmet eden kuruluşlara üyelik ücretleri tipik olarak bağış değildir.

Kolaylaştırma ödemesi : Bir kamu görevlisine, vize başvuruları, gümrük işlemleri, iş izinleri veya diğer benzer idari prosedürleri işleme koymak gibi, yerine getirmekle yükümlü olduğu rutin ve isteğe bağlı olmayan bir işlevin aksini yerine getirmesi için verilen resmi olmayan küçük bir ödeme, menfaat veya hediye.

Hediye : nakit, nakit eşdeğeri (kupon veya hediye çeki gibi) veya alıcı için değeri olan bir nesne, hizmet veya başka bir fayda, örneğin bir saat, abonelik, ev tadilatı gibi bir fayda veya hizmet veya staj gibi kişisel bir iyilik.

Uygunsuzavantaj : lehtarın açıkça hak sahibi olmadığı her türlü uygunsuz veya usulsüz fayda, ödeme, düzenleme veya değerli şey.

Nüfuz ticareti : Bir kişinin nüfuzunu kullanarak üçüncü bir tarafı (genellikle bir kamu görevlisini) yolsuz bir eylemde bulunmaya ikna etmek için rüşvet kabul etmesi.

Rüşvet : Verilen hizmetler karşılığında rüşvet alana komisyon ödenen bir tür pazarlık rüşveti. Kamu görevlisi: İster atanmış ister seçilmiş olsun, yasama, idari veya adli bir pozisyonda bulunan herhangi bir kişi; bir kamu kurumu veya tamamen/çoğunluğu devlete ait veya devlet tarafından kontrol edilen bir işletme için çalışmak da dahil olmak üzere kamusal bir işlevi yerine getiren herhangi bir kişi; veya uluslararası bir kamu kuruluşunun herhangi bir yetkilisi veya temsilcisi. Bu tanıma devlet okulları ve hastaneleri gibi kamu-özel ortaklıkları ve çalışanları da dahildir.

Satış temsilcisi : KONE'yi temsil eden, ancak satış sözleşmelerini kendi adına veya KONE adına imzalamayan ve/veya yürütmeyen kişi veya kuruluş.

Sponsorluk : KONE markasını, imajımızı, ürünlerimizi ve hizmetlerimizi tanıtmak için bir etkinliğe, kişiye veya konsepte karşılıklı fayda sağlayan bir yatırım.

4 YASAK DÜZENLEMELER

4.1. Doğrudan ve dolaylı rüşvet
Rüşvet, ister doğrudan bir KONE çalışanı tarafından ister KONE adına hareket eden üçüncü bir tarafça dolaylı olarak gerçekleştirilsin, KONE tarafından yasaklanmıştır.

4.2. Kolaylaştırma ödemeleri
KONE, boyutu veya amacı ne olursa olsun kolaylaştırma ödemelerini yasaklar. Bununla birlikte, acil bir durumda, yakın risk altındaki bir KONE çalışanının sağlığını, güvenliğini veya emniyetini sağlamak için bir kolaylaştırma ödemesi yapılabilir. Bu tür bir ödeme derhal çalışanın yöneticisine veya Hukuk ya da Uyum departmanına yazılı olarak bildirilmelidir. KONE'nin defter ve kayıtlarına (örneğin gider raporlarına) doğru bir şekilde kaydedilmelidir.

4.3. Hatalı defter ve kayıtlar
Mali işlemler şeffaf, doğru, zamanında kaydedilmeli ve KONE'nin muhasebe standartlarına ve diğer geçerli yerel kurallara uygun olmalıdır. Hiçbir hesabın "defter dışı" tutulmasına izin verilmez.

Mali ve mali olmayan raporlama ve kayıtlar yanlış, yanıltıcı veya yapay kayıtlar veya bilgiler içermemelidir.

4.4. Aşırı hediyeler veya kurumsal ağırlama
Aşırı, doğası veya zamanlaması uygun olmayan, açıkça değil gizlice verilen veya iş kararlarını etkilemeye çalışan hediyeler veya ağırlamalar rüşvet olarak kabul edilebilir ve KONE tarafından yasaklanmıştır.

Hediyelerin, kurumsal ağırlamaların ve fabrika ziyaretlerinin potansiyel rüşvet olarak değerlendirilmemesini sağlamak için, meşru bir iş amacına sahip olmaları, uygun olmaları, KONE'nin Davranış Kurallarına uymaları ve KONE'nin hediyeler ve kurumsal ağırlamalarla ilgili dahili talimatlarına ve harcamalarla ilgili yerel kurallara uygun olarak onaylanmaları gerekir.

4.5. Uygunsuz bağışlar, sponsorluklar veya topluluk yatırımları
Hayırsever bağışlar, sponsorluklar ve toplumsal yatırımlar KONE'nin sosyal sorumluluk faaliyetlerinin önemli bir parçasıdır . Ancak, sözleşmeler üzerinde karar verme yetkisine sahip kamu görevlilerine fayda sağlamaları veya fonları uygunsuz şekilde yönlendirmeleri halinde rüşvet olarak değerlendirilebilirler.

Her koşulda, bu tür ödemeler veya katkılar geçerli yasal gerekliliklere uygun olmalı, geçerli küresel veya yerel Yetki Devri ve KONE'nin sponsorluklar ve bağışlar hakkındaki dahili talimatlarına uygun olarak onaylanmalı ve KONE'nin defter ve kayıtlarına doğru bir şekilde kaydedilmelidir.

4.6. Nüfuz ticareti ve uygunsuz lobicilik
KONE, kamu yetkilileriyle ilişki kurarken yürürlükteki tüm yasalara uyar. Nüfuz ticareti ve uygunsuz lobicilik yasaktır. KONE veya herhangi bir üçüncü taraf adına yolsuz menfaatler elde etmek için nüfuzumuzu veya bağlantılarımızı kullanmayız. KONE, gereken yerlerde resmi lobicilik kayıtlarına kayıtlıdır ve çalışanlar her zaman KONE'nin Davranış Kurallarına ve Rekabet Uyum Politikasına uymalıdır.

4.7. Çıkar çatışmaları
Çıkar çatışmaları yolsuzluk riskini artırabilir, çünkü menfaati çatışan çalışanların veya üçüncü tarafların, kendi pozisyonlarınıözel çıkarları için kullanma olasılıkları daha yüksektir. Çalışanların, bu riski azaltmak ve hem KONE'nin hem de çalışanlarının itibarını korumak için gerçek veya potansiyel çıkar çatışmalarını yöneticilerine, İK'ya, Hukuk veya Uyum departmanına yazılı olarak bildirmeleri gerekir. Yöneticiler, kendilerine açıklanan çıkar çatışmalarını ele almaktan ve hafifletmekten sorumludur.

4.8. Üçüncü taraf riskleri
KONE, dünya genelinde yetkili distribütörler, acenteler, danışmanlar ve diğer üçüncü taraflarla işbirliği yapmaktadır. KONE, üçüncü tarafların bizim adımıza gerçekleştirdiği eylemlerden sorumlu tutulabilir. Sonuç olarak, üçüncü taraflar özellikle hükümetlerle ve/veya kamu görevlileriyle ilişki kurduklarında KONE için belirli rüşvet ve yolsuzluk riskleri oluşturabilir.

Bu riskleri azaltmak için çalışanlar, KONE'nin üçüncü bir tarafla çalışmak için her zaman meşru bir iş ihtiyacı olduğundan ve yalnızca etik, yasal ve dürüst davranan üçüncü taraflarla çalıştığından emin olmalıdır.

KONE, üçüncü tarafların KONE ile benzer etik ve uyumluluk seviyelerini korumasını bekler ve uygun şekilde Tedarikçi veya Distribütör Davranış Kurallarımızı imzalamalarını ister. Bu Davranış Kurallarında yansıtıldığı gibi KONE, tedarikçilerinin ve distribütörlerinin rüşvet ve yolsuzluğa karşı sıfır tolerans göstermesini bekler. KONE, herhangi bir rüşvet veya yolsuzluk eyleminden onları sorumlu tutacaktır ve rüşvet veya yolsuzluk durumunda iş ilişkisini sona erdirme hakkını saklı tutmaktadır.

KONE çalışanlarının üçüncü taraflardan KONE müşterilerine açık veya zımni bir şekilde rüşvet teklif etmelerini talep etmesi yasaktır.

Birleşme ve satın almalar : KONE, satıcı veya karşı tarafın, hedef şirketin veya hedef şirketin herhangi bir üst düzey çalışanının halihazırda bir rüşvet veya yolsuzluk soruşturmasına konu olması veya yakın zamanda rüşvet veya yolsuzluktan suçlu bulunması durumunda bir satın alma veya ortak girişim anlaşmasına girmemelidir.

KONE'nin Satın Alma Politikası uyarınca, kesin anlaşma imzalanmadan önce hedefler üzerinde uygun durum tespiti yapılmalıdır. Herhangi bir rüşvet veya yolsuzluk şüphesi, devam etmeden önce kapsamlı bir şekilde araştırılmalıdır.

Distribütörler ve satış acenteleri : Distribütörlerin ve satış temsilcilerinin KONE adına rüşvet veya diğer yolsuzluk faaliyetlerinde bulunmaları kesinlikle yasaktır.

Tedarikçiler : Tedarikçiler, KONE'den herhangi bir iş almak veya KONE'yi elde tutmak için herhangi bir rüşvet veya komisyon planına dahil olmamalı veya KONE çalışanlarına veya onların ailelerine veya arkadaşlarına herhangi bir teşvik sunmamalıdır.

İzinler ve ruhsatlandırma : Hükümetler ve yetkililer izinler ve lisans ücretlerinden gelir toplar. KONE, üçüncü taraf aracılar ve kamu kurumları arasındaki önemli etkileşim nedeniyle izinlerin, onayların ve lisansların alınması rüşvet riski oluşturabilir. KONE, izin veya ruhsat almak için kolaylaştırma ödemeleri veya rüşvet ödemez veya bunlara izin vermez. KONE, KONE adına resmi makamlarla etkileşimde bulunan üçüncü tarafların uygun niteliklere sahip ve saygın olmasını sağlamalıdır.

5 ÖNLEYİCİ TEDBİRLER

5.1. Rüşvet ve yolsuzluk risklerini azaltmaya yönelik eylemler
KONE, işinin en yüksek rüşvet ve yolsuzluk riski taşıyan kısımlarını belirlemek ve hafifletici eylemleri önceliklendirmek için düzenli risk değerlendirmeleri yapmaktadır. Tüm KONE çalışanlarının aşağıdaki önleyici tedbirlerin önemini anlaması beklenmektedir.

Şeffaflık : KONE bir şeffaflık kültürünü teşvik eder. Şeffaflık, rüşvet ve yolsuzluğun tespit edilmesi ve önlenmesi için esastır. Tüm çalışanların gerçek veya potansiyel çıkar çatışmalarının açıklanmasını ve veri ve kayıtların (maliyet tahsisleri ve gider talepleri dahil) şeffaf, doğru ve eksiksiz olmasını sağlamaları beklenir.

Teşvikler : KONE, bir iş hedefine ulaşmak için etik ve dürüstlüğünden ödün vermez. Çalışan teşviklerinin uygunsuz davranışları teşvik etmemesini sağlamaya çalışırız.

Politikalar, süreçler, prosedürler ve eğitim : KONE'nin politikaları (aşağıdaki 7. bölümde belirtilenler dahil), süreçleri ve prosedürleri rüşvet ve yolsuzluk fırsatlarını sınırlandırır ve böylece KONE'nin rüşvet ve yolsuzluğu önlemesine yardımcı olur. KONE genelinde ilgili kitlelere uygun eğitimin verilmesini sağlamak herhangi bir politika, süreç veya prosedürün sahibinin sorumluluğundadır. İşleriyle ilgili politikaları okumak ve bunlara uymak her çalışanın sorumluluğudur.

Üçüncü taraf risk yönetimi : KONE, söz konusu ülke, iş türü ve üçüncü taraf türünün oluşturduğu riske uygun olarak üçüncü taraflar üzerinde durum tespiti yapmaktadır. Küresel uyum ekibi, ülkeyle ilgili rüşvet ve yolsuzluk risklerini sürekli olarak izler, daha yüksek riskli üçüncü tarafları rüşvet ve yolsuzluk riskleri açısından tarar, karşı tarafı tanıma önlemleri tasarlar ve uygular ve uygun düzeltme eylemleri önerir.

Kontroller : KONE, hiçbir KONE varlığının rüşvet vermek veya rüşveti gizlemek amacıyla kullanılmamasını sağlamak amacıyla rüşvet ve yolsuzluğu önlemek ve tespit etmek için yeterli iç kontroller ve diğer mali, muhasebe ve idari önlemler geliştirir ve uygular.

5.2. Uyum sağlamamanın sonuçları
Yerel ve uluslararası rüşvet ve yolsuzlukla mücadele yasalarına uyulmaması, KONE'yi ve çalışanlarını cezalar, para cezaları, cezai sorumluluk, iş kaybı (faaliyet lisansımızı kaybetmek veya kamu ihalelerinden dışlanmak dahil) veya ciddi itibar zedelenmesi gibi ciddi sonuçlara maruz bırakabilir.

Bu politikanın bir çalışan tarafından ihlal edilmesi, iş akdinin feshini de içerebilecek uygun disiplin cezalarına yol açacaktır.

6 ENDIŞELERIN DILE GETIRILMESI VE MISILLEME YAPILMAMASI

Tüm çalışanlar, bu politikanın ihlal edildiğinden şüphelenmeleri veya bunun farkına varmaları halinde, özellikle de kendilerine rüşvet teklif edilmesi, rüşvet vermelerinin istenmesi veya belirli bir işlemin rüşvet içerdiğinden şüphelenmeleri halinde çekinmeden konuşmaya teşvik edilir.

Endişelerinizi yöneticinize, İK'ya veya yerel Hukuk veya Uyum ekibine bildirebilirsiniz. Ayrıca Global Uyum ekibiyle doğrudan compliance@kone.com adresinden e-posta yoluyla da iletişime geçebilirsiniz.

Bildirimler, Etik ve Uyumluluk küresel intranetinde ve kone.com adresinde bulunan KONE Uyumluluk Hattı aracılığıyla isimsiz olarak da yapılabilir (yerel mevzuatın izin verdiği durumlarda).

KONE, bu politikanın şüpheli tüm ihlallerini araştıracaktır. KONE, iyi niyetle bildirimde bulunan kişilere karşı misilleme yapılmasını yasaklar ve misilleme yaptığı tespit edilen kişilere karşı disiplin cezası uygular.

EK1

Kırmızı bayraklar

Rüşvet ve yolsuzluk birçok şekilde olabilir. Rüşvet, defter ve kayıtlarda gizlenmek amacıyla genellikle yanlış tanımlanır (örneğin, satış ve pazarlama giderleri, seyahat veya eğlence masrafları, hizmet ücretleri, mahsuplar, danışmanlık ücretleri, komisyonlar, indirimler veya çeşitli giderler olarak).

KONE çalışanları, rüşvet veya yolsuzluğa işaret edebilecek aşağıdaki senaryolara dikkat etmelidir:

• Bir elçilik yetkilisi, KONE'nin kendisine şahsen özel bir ücret ödemesi halinde vize başvuru sürecinin hızlandırılabileceğini belirtiyor.
• Bir KONE çalışanı, bir müşterisini KONE fabrikasını ziyaret etmesi için tüm masrafları karşılanan bir geziye götürür ve birkaç gününü aile üyeleriyle birlikte gezmeye ayırır.
• KONE bir ihaleye katılmamayı kabul ederse, bir rakip KONE çalışanına bir fayda teklif eder.
• Bir satış şartı olarak, bir müşteri yönetim kurulunda yer aldığı bir hayır kurumuna bağış yapılmasını talep eder.
• Bir KONE çalışanı, KONE'nin bir rakibi veya tedarikçisi için yan işte çalışmaktadır.
• Bir KONE birimi, Küresel Satın Alma politikasına uymadan önemli sayıda satın alma yapar.
• Bir müşteri veya bir kamu görevlisi KONE'den bir akrabasını işe almasını ister.
• Bir KONE çalışanı bir alt yükleniciden nakit ödeme alır.
• Bir KONE çalışanı, alt yüklenici çalışana bir ücret ödemediği sürece alt yüklenicinin işini imzalamayı reddediyor.
• Bir KONE çalışanı bir mimara/müşteriye ihaleye KONE lehine şartnameler eklemesi için ödeme yapar.
• Bir satış temsilcisi veya danışman, üzerinde çalışmadığı bir proje için komisyon alır veya çok az çalışma yaptığı bir proje için çok yüksek bir komisyon alır.

ПОЛІТИКА ПРОТИДІЇ ХАБАРНИЦТВУ ТА КОРУПЦІЇ

1 ЗАЯВА ПРО ПОЛІТИКУ

Корпорація KONE, її дочірні та афілійовані компанії зобов'язуються дотримуватися всіх чинних законів щодо боротьби з хабарництвом та корупцією в усьому світі.

Компанія KONE пропагує культуру чесності, доброчесності, прозорості та відкритості з метою створення здорового та безпечного робочого та ділового середовища, а також зміцнення довіри з нашими співробітниками, клієнтами та діловими партнерами.

Компанія KONE забороняє всі форми хабарництва та корупції. Це означає, що ми не пропонуємо, не даємо, не дозволяємо, не приймаємо і не вимагаємо нічого цінного від будь-якої особи або третьої сторони з корупційним наміром отримати або надати неправомірну ділову або особисту вигоду.

Ми не беремо участі і не допускаємо неналежних або корупційних ділових домовленостей з будь-якою третьою стороною, включаючи клієнтів, консультантів, агентів, дистриб'юторів, постачальників і субпідрядників, і ми не дозволяємо жодній третій стороні робити це від нашого імені.

2 МЕТА ТА СФЕРА ЗАСТОСУВАННЯ

2.1. Мета
Мета цієї політики - чітко заявити про нульову толерантність компанії KONE до хабарництва та корупції, пояснити підхід компанії KONE до запобігання хабарництву та корупції, заснований на оцінці ризиків, а також надати вказівки щодо дотримання цієї політики та способів повідомлення про будь-які підозри в порушенні. Приклади тривожних ситуацій, на які повинні звертати увагу співробітники, наведені в Додатку 1.

Цю політику слід розглядати разом із Кодексом поведінки компанії KONE та іншими політиками, процедурами, інструкціями та настановами компанії KONE (див. розділ 7 нижче для ознайомлення з ключовими відповідними політиками та інструкціями). Якщо місцеве законодавство накладає суворіші вимоги, їх слід дотримуватися завжди.

2.2. Сфера застосування
Ця політика поширюється на всіх директорів, керівників, менеджерів і співробітників компанії KONE по всьому світу, а також на всі дочірні компанії, філії та інші організації, в яких компанія KONE володіє контрольним пакетом акцій або іншим чином здійснює управлінський контроль. Члени виконавчої ради, керуючі директори та керівники підрозділів несуть відповідальність за забезпечення дотримання цієї політики співробітниками своїх організацій.

Заборона компанії KONE на хабарництво та корупцію поширюється на постачальників, агентів та дистриб'юторів компанії KONE через спеціальні політики, такі як Кодекс поведінки постачальника та Кодекс поведінки дистриб'ютора.

3 ВИЗНАЧЕННЯ

Хабар - платіж, подарунок, послуга або будь-яка інша цінність, яку пропонують, приймають або вимагають в обмін на неправомірну вигоду. Хабарництво є однією з форм корупції.

Інвестиції в громаду : вигоди для громади, такі як фінансування інфраструктури або освітніх/медичних закладів. У деяких країнах інвестиції в громаду вимагаються місцевим законодавством.

Конфлікт інтересів : коли особисті інтереси працівника суперечать його робочим обов'язкам у компанії KONE або інтересам компанії KONE.

Корпоративна гостинність : вечеря, обід, напої, подорожі, проживання, заходи або розваги, що надаються з діловою метою.

Корупція : зловживання довіреною владою з метою отримання неправомірної вигоди для себе або іншої особи чи бізнесу. Корупційні дії часто здійснюються у навмисно оманливий, непрозорий спосіб.

Дистриб'ютор : незалежний торговий посередник, який закуповує продукцію KONE і підписує договори купівлі-продажу з клієнтами від свого імені.

Пожертвування : фінансовий або нефінансовий вид внеску (як правило, на благодійність), без очікування компанією KONE отримання прямої вигоди в обмін на свої зобов'язання. Внески в галузеві асоціації або членські внески в організації, які обслуговують бізнес-інтереси, зазвичай не є пожертвами.

Платіж за сприяння : невеликий неофіційний платіж, вигода або подарунок, наданий державному службовцю з метою спонукати його виконати рутинну недискреційну функцію, яку в іншому випадку він був би зобов'язаний виконувати, наприклад, обробку візових заяв, митне оформлення, отримання дозволів на ведення бізнесу або інші подібні адміністративні процедури.

Подарунок : гроші, грошовий еквівалент (наприклад, ваучер або подарунковий сертифікат), або предмет, послуга чи інша вигода, що має цінність для одержувача, наприклад, годинник, підписка, пільга або послуга, наприклад, покращення житла, або особиста послуга, наприклад, стажування.

Неправомірна вигода : будь-яка неналежна або неправомірна вигода, платіж, домовленість або цінність, на яку бенефіціар явно не має права.

Зловживання впливом : отримання хабара з метою використання свого впливу для схиляння третьої сторони (як правило, державного службовця) до вчинення корупційного діяння.

Відкат : форма договірного хабарництва, при якій хабародавцю виплачується комісійна винагорода в обмін на надані послуги.

Державний службовець : будь-яка особа, яка обіймає законодавчу, адміністративну або судову посаду, незалежно від того, призначена вона чи обрана; будь-яка особа, яка виконує державну функцію, в тому числі працює в державному органі або на підприємстві, яке повністю/більшістю належить або контролюється державою; або будь-яка посадова особа чи агент публічної міжнародної організації. Це визначення включає державно-приватні партнерства та працівників, наприклад, державних шкіл і лікарень.

Торговий агент : фізична або юридична особа, яка представляє компанію KONE, але не підписує та/або не виконує договори купівлі-продажу ні від свого імені, ні від імені компанії KONE.

Спонсорство : взаємовигідна інвестиція в подію, особу або концепцію з метою просування бренду KONE, нашого іміджу, продукції та послуг.

4 ЗАБОРОНЕНІ ДОМОВЛЕНОСТІ

4.1. Прямий та непрямий підкуп
Хабарництво заборонено компанією KONE незалежно від того, чи здійснюється воно безпосередньо працівником KONE, чи опосередковано третьою стороною, яка діє від імені KONE.

4.2. Платежі за спрощення формальностей
Компанія KONE забороняє винагороди за спрощення формальностей незалежно від їхнього розміру чи мети. Тим не менш, у надзвичайних ситуаціях може бути здійснена винагорода за спрощення формальностей для забезпечення здоров'я, безпеки або захисту працівника KONE, якому загрожує неминуча небезпека. Про будь-який такий платіж необхідно негайно повідомити в письмовій формі керівника працівника, юридичний відділ або відділ нормативно-правового відповідності. Вона повинна бути точно зафіксована в книгах і записах компанії KONE (наприклад, у звітах про витрати).

4.3. Неточні книги та записи
Фінансові операції повинні реєструватися прозоро, точно, своєчасно і відповідно до стандартів бухгалтерського обліку KONE та інших застосовних місцевих правил. Жоден рахунок не дозволяється вести "неофіційно".

Фінансова та нефінансова звітність і записи не повинні містити неправдивих, оманливих або штучних записів чи інформації.

4.4. Надмірні подарунки або корпоративна гостинність
Подарунки або гостинність, які є надмірними, невідповідними за характером або часом, надаються таємно, а не відкрито, або які намагаються вплинути на ділові рішення, можуть вважатися хабарами і заборонені компанією KONE.

Щоб подарунки, корпоративна гостинність і відвідування заводу не вважалися потенційними хабарами, вони повинні мати законну ділову мету, бути доречними, відповідати Кодексу поведінки KONE і бути схваленими відповідно до внутрішніх інструкцій KONE щодо подарунків і корпоративної гостинності, а також місцевих правил щодо витрат.

4.5. Неналежні пожертви, спонсорство або інвестиції в громаду
Благодійні пожертви, спонсорство та інвестиції в громаду є важливою частиною соціальної відповідальності компанії KONE . Однак вони можуть розглядатися як хабарі, якщо вони приносять користь державним службовцям, які мають право приймати рішення щодо контрактів, або спрямовують кошти неналежним чином.

За будь-яких обставин такі платежі або внески повинні відповідати чинним нормативним вимогам, бути схвалені відповідно до чинних глобальних або місцевих правил делегування повноважень і внутрішніх інструкцій компанії KONE щодо спонсорства та пожертвувань, а також точно реєструватися в бухгалтерських книгах і документах компанії KONE.

4.6. Торгівля впливом та неналежне лобіювання
Компанія KONE дотримується всіх чинних законів при взаємодії з державними органами. Торгівля впливом і неналежне лобіювання заборонені. Ми не використовуємо свій вплив або зв'язки для отримання корупційної вигоди від імені компанії KONE або будь-якої третьої сторони. Компанія KONE зареєстрована в офіційних лобістських реєстрах, де це необхідно, а співробітники повинні постійно дотримуватися Кодексу поведінки та Політики дотримання конкуренції KONE.

4.7. Конфлікти інтересів
Конфлікт інтересів може підвищити ризик корупції, оскільки конфліктні співробітники або треті особи з більшою ймовірністю будуть використовувати своє становище для отримання особистої вигоди.

Співробітники зобов'язані повідомляти про фактичні або потенційні конфлікти інтересів своєму керівнику, у відділ кадрів, юридичний відділ або відділ нормативно-правового відповідності в письмовій формі, щоб зменшити цей ризик і захистити репутацію як компанії KONE, так і її співробітників. Керівники несуть відповідальність за вирішення та пом'якшення будь-яких конфліктів інтересів, про які їм стало відомо.

4.8. Ризики третіх осіб
KONE співпрацює з авторизованими дистриб'юторами, агентами, консультантами та іншими третіми сторонами по всьому світу. Компанія KONE може нести відповідальність за дії третіх осіб, що здійснюються від нашого імені. Отже, треті сторони можуть становити для компанії KONE певні ризики хабарництва та корупції, особливо коли вони взаємодіють з урядами та/або державними службовцями.

Щоб зменшити ці ризики, працівники повинні переконатися, що компанія KONE завжди має законну ділову потребу у співпраці з третьою стороною і працює лише з тими третіми сторонами, які діють етично, законно і чесно.

Компанія KONE очікує, що треті сторони будуть дотримуватися такого ж рівня етики та відповідності, як і компанія KONE, і вимагає від них підписання нашого Кодексу поведінки постачальника або дистриб'ютора, якщо це необхідно. Як відображено в цих кодексах поведінки, компанія KONE очікує від своїх постачальників та дистриб'юторів нульової толерантності до хабарництва та корупції. Компанія KONE притягатиме їх до відповідальності за будь-який акт хабарництва або корупції та залишає за собою право припинити ділові відносини у випадку хабарництва або корупції.

Співробітникам компанії KONE забороняється просити третіх осіб пропонувати хабарі клієнтам компанії KONE у прямій чи непрямій формі.

Злиття та поглинання : Компанія KONE не повинна укладати угоди про поглинання або створення спільного підприємства, якщо продавець або контрагент, компанія-ціль або будь-який високопоставлений співробітник компанії-цілі в даний час є об'єктом розслідування хабарництва або корупції або нещодавно був визнаний винним у хабарництві або корупції.

Відповідно до Політики придбання компанії KONE, перед підписанням остаточної угоди має бути проведена належна юридична перевірка об'єктів придбання. Будь-які підозри щодо хабарництва або корупції повинні бути ретельно розслідувані до початку процесу.

Дистриб'ютори та торгові агенти : Дистриб'юторам і торговим агентам суворо забороняється брати участь у хабарництві або інших корупційних діях від імені компанії KONE.

Постачальники : Постачальники не повинні брати участь у будь-якій формі хабарництва або схемах "відкатів" або іншим чином пропонувати будь-які стимули працівникам компанії KONE, їхнім сім'ям або друзям з метою отримання або утримання будь-якого замовлення від компанії KONE.

Дозволи та ліцензування : Уряди та органи влади отримують доходи від дозволів та ліцензійних зборів. Отримання дозволів, погоджень та ліцензій може створити ризик хабарництва через значну взаємодію між компанією KONE, сторонніми посередниками та державними органами. Компанія KONE не платить і не дає дозволу на виплату винагород за сприяння або хабарів для отримання дозволів або ліцензій. Компанія KONE повинна гарантувати, що треті сторони, які взаємодіють від імені KONE з органами влади, мають належну кваліфікацію та репутацію.

5 ПРОФІЛАКТИЧНІ ЗАХОДИ

5.1. Заходи щодо зниження ризиків хабарництва та корупції
Компанія KONE проводить регулярну оцінку ризиків, щоб визначити ті частини свого бізнесу, які становлять найбільший ризик хабарництва та корупції, і визначити пріоритетні заходи щодо їх зниження.

Очікується, що всі працівники компанії KONE розуміють важливість наведених нижче профілактичних заходів.

Прозорість : KONE підтримує культуру прозорості. Прозорість має фундаментальне значення для виявлення та запобігання хабарництву та корупції. Від усіх співробітників очікується, що вони будуть повідомляти про фактичні або потенційні конфлікти інтересів, а дані та записи (включаючи розподіл витрат і заяви на відшкодування витрат) будуть прозорими, точними та повними.

Заохочення : Компанія KONE не йде на компроміс з етикою та доброчесністю заради досягнення бізнес-цілей. Ми прагнемо до того, щоб заохочення співробітників не заохочували неналежну поведінку.

Політика, процеси, процедури та навчання : Політика, процеси та процедури компанії KONE (включно з тими, що згадані в розділі 7 нижче) обмежують можливості для хабарництва та корупції і, таким чином, допомагають компанії KONE запобігати хабарництву та корупції. Власник будь-якої політики, процесу або процедури несе відповідальність за забезпечення відповідного навчання відповідної аудиторії по всій компанії KONE. Кожен працівник зобов'язаний ознайомитися з політиками, що стосуються його роботи, та дотримуватися їх.

Управління ризиками, пов'язаними з третіми сторонами : Компанія KONE здійснює належну перевірку третіх сторін відповідно до ризику, який становить країна, вид бізнесу та тип третьої сторони, про яку йде мова. Глобальна команда з питань дотримання вимог постійно відстежує ризики хабарництва та корупції, пов'язані з країною, перевіряє третіх осіб з високим рівнем ризику на предмет хабарництва та корупції, розробляє та впроваджує заходи з вивчення контрагентів, а також рекомендує відповідні заходи щодо виправлення ситуації.

Контроль : Компанія KONE розробляє та впроваджує адекватні засоби внутрішнього контролю та інші фінансові, бухгалтерські та адміністративні заходи для запобігання та виявлення хабарництва та корупції з метою гарантування того, що жоден актив KONE не може бути використаний з метою підкупу або приховування хабарництва.

5.2. Наслідки невиконання вимог
Недотримання місцевих і міжнародних законів про боротьбу з хабарництвом і корупцією може призвести до серйозних наслідків для компанії KONE та її співробітників, включаючи штрафи, пеню, кримінальну відповідальність, втрату бізнесу (включаючи втрату ліцензії на діяльність або виключення з державних тендерів) або серйозної шкоди для репутації.

Будь-яке порушення цієї політики працівником призведе до відповідних дисциплінарних заходів, які можуть включати звільнення.

6 ВИСЛОВЛЕННЯ ЗАНЕПОКОЄННЯ ТА ВІДСУТНІСТЬ ПОМСТИ

Усім співробітникам рекомендується повідомляти, якщо вони підозрюють або дізнаються про порушення цієї політики, зокрема, якщо їм пропонують хабар, просять дати хабар або підозрюють, що певна транзакція пов'язана з хабарництвом.

Ви можете повідомити про будь-які проблеми своєму керівнику, відділу кадрів або місцевому юридичному відділу чи відділу комплаєнсу. Ви також можете звернутися безпосередньо до Глобального відділу комплаєнсу електронною поштою на адресу compliance@kone.com.

Повідомлення також можна робити анонімно (якщо це дозволяє місцеве законодавство) через лінію комплаєнсу KONE Compliance Line, доступну в розділі етики та комплаєнсу на сайті kone.com.

Компанія KONE розслідуватиме всі підозри у порушенні цієї політики. Компанія KONE забороняє переслідування осіб, які добросовісно повідомляють про порушення, і вживатиме дисциплінарних заходів проти тих, хто буде викритий у застосуванні переслідувальних заходів.

ДОДАТОК 1

Приклади тривожних ситуацій - червоні прапорці

Хабарництво та корупція можуть набувати різних форм. Хабарі часто неправильно описують (наприклад, як витрати на продаж і маркетинг, витрати на відрядження або розваги, плату за послуги, списання, гонорари за консультації, комісійні, знижки або інші витрати), щоб приховати їх у бухгалтерських книгах і звітах.

Співробітники компанії KONE повинні стежити за наступними сценаріями, які можуть свідчити про хабарництво або корупцію:

• Співробітник посольства припускає, що процес отримання візи може бути прискорений, якщо KONE заплатить йому особисто спеціальний збір.
• Співробітник KONE бере клієнта в оплачену поїздку на завод KONE, де кілька днів просто присвячуються огляду визначних пам'яток разом з членами сім'ї.
• Конкурент пропонує вигоду працівнику компанії KONE, якщо компанія KONE погодиться не брати участь у тендері.
• Умовою продажу є пожертва на користь благодійної організації, в правлінні якої він є членом ради директорів.
• Співробітник KONE працює на стороні на конкурента або постачальника KONE.
• Підрозділ KONE здійснює значну кількість закупівель без дотримання Глобальної політики закупівель.
• Клієнт або державний службовець просить KONE працевлаштувати родича.
• Працівник компанії KONE отримує готівковий платіж від субпідрядника.
• Працівник компанії KONE відмовляється підписувати роботу субпідрядника, якщо субпідрядник не виплачує працівникові винагороду.
• Співробітник KONE платить архітектору/замовнику за включення вигідних для KONE специфікацій до тендеру.
• Торговий агент або консультант отримує комісійні за проект, над яким він не працював, або отримує дуже високі комісійні за проект, над яким він працював дуже мало.
• До рахунків-фактур були додані позиції за невиконані роботи чи послуги, або рахунок-фактура був повністю оплачений, хоча було виконано менше робіт, ніж передбачено договором.
• Постачальник або клієнт просить здійснити платіж на рахунок третьої сторони або в іншу країну.
• Працівник просить відшкодувати витрати за недостатньою або недостовірною документацією.
• Співробітник або третя особа, яка діє від імені компанії KONE в угодах зі злиття та поглинання, отримує подарунок від потенційного об'єкта придбання під час переговорів про придбання, що може вплинути на їхнє рішення щодо укладення угоди.

CHÍNH SÁCH CHỐNG HỐI LỘ VÀ THAM NHŨNG

1 TUYÊN BỐ CHÍNH SÁCH

Tập đoàn KONE, các công ty con và chi nhánh của tập đoàn cam kết tuân thủ tất cả các luật chống hối lộ và chống tham nhũng hiện hành trên toàn thế giới.

KONE thúc đẩy văn hóa trung thực, chính trực, minh bạch và cởi mở nhằm tạo dựng một môi trường làm việc và kinh doanh lành mạnh, an toàn, đồng thời gây dựng lòng tin với đồng nghiệp, khách hàng và đối tác kinh doanh của chúng ta.

KONE nghiêm cấm mọi hình thức hối lộ và tham nhũng. Điều này có nghĩa là chúng ta không cung cấp, trao tặng, ủy quyền, chấp nhận hoặc đòi hỏi bất kỳ thứ gì có giá trị cho hoặc từ bất kỳ người nào hay bên thứ ba nào với mục đích tham nhũng để đạt được hoặc mang lại lợi ích cá nhân hay kinh doanh không chính đáng.

Chúng ta không tham gia hoặc dung thứ cho các thỏa thuận kinh doanh không đúng đắn hoặc tham nhũng với bất kỳ bên thứ ba nào, bao gồm khách hàng, chuyên gia tư vấn, đại lý, nhà phân phối, nhà cung cấp và nhà thầu phụ. Chúng ta cũng không cho phép bất kỳ bên thứ ba nào làm như vậy nhân danh chúng ta.

2 MỤC ĐÍCH VÀ PHẠM VI

2.1. Mục đích
Mục đích của chính sách này là để tuyên bố rõ ràng rằng KONE không khoan nhượng với hành vi hối lộ và tham nhũng, để giải thích cách tiếp cận dựa trên rủi ro của KONE đối với việc ngăn chặn hành vi hối lộ và tham nhũng, đồng thời cung cấp hướng dẫn về cách tuân thủ chính sách này và cách báo cáo khi nghi ngờ có hành vi vi phạm. Phụ lục 1 có nêu ví dụ về các tình huống đáng báo động mà nhân viên cần đề phòng.

Cần phải đọc chính sách này cùng với Bộ quy tắc ứng xử của KONE, các chính sách, quy trình, hướng dẫn và nguyên tắc khác của KONE (xem phần 7 bên dưới để biết các hướng dẫn và chính sách chủ chốt có liên quan). Nếu luật địa phương áp đặt các yêu cầu nghiêm ngặt hơn, thì KONE phải luôn tuân thủ các luật đó.

2.2. Phạm vi
Chính sách này áp dụng cho tất cả giám đốc, cán bộ, người quản lý và nhân viên của KONE trên toàn cầu, áp dụng cho tất cả các công ty con, chi nhánh và pháp nhân khác mà KONE có quyền quản lý hoặc quyền sở hữu đa số. Thành viên ban điều hành, Giám đốc điều hành và Trưởng đơn vị chịu trách nhiệm đảm bảo rằng nhân viên trong tổ chức của mình tuân thủ chính sách này.

Quy định nghiêm cấm hối lộ và tham nhũng của KONE áp dụng cho cả các nhà cung cấp, đại lý và nhà phân phối của KONE thông qua các chính sách riêng, chẳng hạn như Bộ quy tắc ứng xử dành cho nhà cung cấp và Bộ quy tắc ứng xử dành cho nhà phân phối.

3 CÁC ĐỊNH NGHĨA

Hối lộ : một khoản tiền, quà tặng, sự ưu tiên hoặc bất kỳ thứ gì khác có giá trị được cung cấp, chấp nhận hoặc đòi hỏi để đổi lấy một lợi thế không chính đáng. Hối lộ là một hình thức tham nhũng.

Hoạt động đầu tư cho cộng đồng : các lợi ích cho cộng đồng, chẳng hạn như tài trợ tiền xây dựng cơ sở hạ tầng hoặc cơ sở giáo dục/y tế. Ở một số quốc gia, hoạt động đầu tư cho cộng đồng là bắt buộc theo luật pháp địa phương.

Xung đột lợi ích : khi lợi ích cá nhân của một nhân viên xung đột với trách nhiệm công việc của họ tại KONE hoặc lợi ích của KONE.

Hoạt động đón tiếp khách của doanh nghiệp : mời ăn tối, ăn trưa, uống nước, hỗ trợ đi lại, chỗ ở, tổ chức sự kiện hoặc hoạt động giải trí cho mục đích kinh doanh.

Tham nhũng : việc lạm dụng quyền hạn được giao phó để đạt được lợi ích không chính đáng cho bản thân hoặc người khác hoặc cho doanh nghiệp. Các hoạt động tham nhũng thường được thực hiện theo những cách cố tình lừa dối, không minh bạch.

Nhà phân phối : một đại lý bán lẻ độc lập mua hàng từ KONE và ký kết các thỏa thuận mua bán với khách hàng dưới tên riêng của họ.

Quyên góp : một kiểu đóng góp tài chính hoặc phi tài chính (thường là cho một tổ chức từ thiện) mà KONE không kỳ vọng nhận được lợi ích trực tiếp khi thực hiện cam kết của mình. Hoạt động đóng góp cho các hiệp hội ngành hoặc phí thành viên cho những tổ chức phục vụ lợi ích kinh doanh thường không phải là khoản quyên góp.

Tiền bôi trơn : một khoản chi, lợi ích hoặc quà tặng nhỏ, không chính thức cho một công chức để khiến họ nhanh chóng thực hiện một chức năng thông thường, bắt buộc mà họ có nghĩa vụ phải thực hiện, chẳng hạn như xử lý đơn xin thị thực, thủ tục hải quan, giấy phép kinh doanh hoặc các thủ tục hành chính tương tự khác.

Quà : tiền mặt, vật tương đương tiền mặt (chẳng hạn như phiếu mua hàng hoặc phiếu quà tặng), hoặc một đồ vật, dịch vụ hoặc lợi ích khác có giá trị đối với người nhận, ví dụ: đồng hồ, gói đăng ký/thuê bao, lợi ích hoặc dịch vụ, chẳng hạn như sửa chữa nhà cửa hoặc một ưu tiên cho cá nhân, chẳng hạn như một kỳ thực tập.

Lợi thế không chính đáng : bất kỳ lợi ích, khoản chi, thỏa thuận hoặc vật có giá trị không phù hợp hoặc không hợp lệ mà người thụ hưởng rõ ràng không được hưởng.

Lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi : nhận hối lộ nhằm lợi dụng sự ảnh hưởng của mình để thuyết phục bên thứ ba (thường là công chức) thực hiện hành vi tham nhũng.

Đút lót : một hình thức hối lộ có thương lượng, trong đó người nhận đút lót sẽ nhận được một khoản hoa hồng để người đút lót có thể cung cấp dịch vụ.

Công chức : bất kỳ người nào đảm nhận một vị trí trong bộ máy lập pháp, hành chính hoặc tư pháp, dù được bổ nhiệm hay được bầu; bất kỳ người nào thực hiện một chức năng công, bao gồm cả làm việc cho một cơ quan công quyền hoặc doanh nghiệp do nhà nước sở hữu hoặc kiểm soát toàn bộ/đa số; hoặc bất kỳ viên chức hoặc người đại diện nào của một tổ chức quốc tế công cộng. Định nghĩa này bao gồm các mối quan hệ đối tác công – tư và nhân viên của các trường học và bệnh viện công lập, v.v.

Đại lý bán hàng : một cá nhân hoặc tổ chức đại diện cho KONE, nhưng không ký kết và/hoặc thực hiện các thỏa thuận mua bán dưới danh nghĩa của mình hoặc nhân danh KONE.

Tài trợ : một khoản đầu tư cùng có lợi vào một sự kiện, cá nhân hoặc ý tưởng để quảng bá thương hiệu KONE, hình ảnh, sản phẩm và dịch vụ của chúng ta.

4 HÀNH VI DÀN XẾP BỊ NGHIÊM CẤM

4.1. Hối lộ trực tiếp và gián tiếp
KONE nghiêm cấm hành vi hối lộ, dù được thực hiện trực tiếp bởi nhân viên KONE hay gián tiếp bởi bên thứ ba đại diện cho KONE.

4.2. Tiền bôi trơn
KONE nghiêm cấm chi tiền bôi trơn, bất kể giá trị hoặc mục đích của chúng. Tuy nhiên, trong tình huống khẩn cấp, chúng ta có thể chi tiền bôi trơn để đảm bảo sức khỏe, an ninh hoặc sự an toàn của nhân viên KONE trước một rủi ro sắp xảy ra. Phải báo cáo ngay mọi khoản chi như vậy bằng văn bản cho người quản lý của nhân viên đó hoặc bộ phận Pháp lý hoặc Tuân thủ. Phải ghi lại chính xác khoản chi đó trong sổ sách và hồ sơ của KONE (ví dụ: trong báo cáo chi phí).

4.3. Sổ sách và hồ sơ không chính xác
Phải ghi lại các giao dịch tài chính một cách minh bạch, chính xác, kịp thời và tuân theo các tiêu chuẩn kế toán của KONE, cũng như các quy tắc hiện hành khác của địa phương. Không được phép để "ngoài sổ sách" bất cứ khoản kê khai nào.

Báo cáo tài chính/phi tài chính và hồ sơ tài chính không được chứa bất kỳ hạng mục hoặc thông tin nào sai lệch, nhầm lẫn hoặc ngụy tạo.

4.4. Quà tặng hoặc hoạt động đón tiếp khách quá mức của doanh nghiệp
Quà tặng hoặc hoạt động đón tiếp khách quá mức, không phù hợp về bản chất hoặc thời gian, được tặng/thực hiện một cách bí mật và không công khai, hoặc nhằm gây ảnh hưởng đến các quyết định kinh doanh, có thể bị coi là hối lộ và bị KONE nghiêm cấm.

Để đảm bảo rằng quà tặng, hoạt động đón tiếp khách của doanh nghiệp và chuyến thăm quan nhà máy không bị coi là hành vi hối lộ tiềm ẩn, chúng phải có mục đích kinh doanh hợp pháp, phù hợp, tuân thủ Bộ quy tắc ứng xử của KONE, được phê duyệt theo hướng dẫn nội bộ của KONE về quà tặng và hoạt động đón tiếp khách của doanh nghiệp, cũng như các quy tắc về chi tiêu của địa phương.

4.5. Khoản quyên góp, tài trợ hoặc đầu tư cho cộng đồng không phù hợp
Khoản quyên góp từ thiện, tài trợ và đầu tư cho cộng đồng là một phần quan trọng trong các hoạt động thể hiện trách nhiệm với xã hội của KONE. Tuy nhiên, chúng có thể bị coi là hối lộ nếu mang lại lợi ích cho những viên chức có quyền ra quyết định đối với hợp đồng hoặc chuyển tiền với một mục đích cụ thể một cách không phù hợp.

Trong mọi trường hợp, các khoản chi hoặc đóng góp đó phải tuân thủ các yêu cầu của quy định hiện hành, được phê duyệt theo Ủy nhiệm thẩm quyền toàn cầu hoặc địa phương hiện hành và hướng dẫn nội bộ của KONE về hoạt động tài trợ và quyên góp, đồng thời được ghi lại chính xác trong sổ sách và hồ sơ của KONE.

4.6. Lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi và vận động hành lang không phù hợp
KONE tuân thủ tất cả các luật hiện hành khi làm việc với các cơ quan công quyền. KONE nghiêm cấm hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi và vận động hành lang không phù hợp. Chúng ta không lợi dụng sự ảnh hưởng hoặc mối quan hệ của mình để thu lợi bất chính thay mặt cho KONE hoặc bất kỳ bên thứ ba nào. KONE được đăng ký trên sổ đăng ký vận động hành lang chính thức khi được yêu cầu, và nhân viên phải luôn tuân thủ Bộ quy tắc ứng xử cũng như Chính sách tuân thủ cạnh tranh của KONE.

4.7. Xung đột lợi ích
Xung đột lợi ích có thể làm tăng nguy cơ tham nhũng, vì các nhân viên hoặc bên thứ ba có xung đột lợi ích có nhiều khả năng lợi dụng vị trí của họ để thu lợi riêng.

Nhân viên bắt buộc phải tiết lộ các xung đột lợi ích thực tế hoặc tiềm ẩn cho người quản lý của họ, bộ phận Nhân sự, Pháp lý hoặc Tuân thủ bằng văn bản, để giảm thiểu rủi ro này và bảo vệ danh tiếng của cả KONE lẫn nhân viên. Người quản lý có trách nhiệm giải quyết và giảm thiểu bất kỳ xung đột lợi ích nào được tiết lộ cho họ.

4.8. Rủi ro từ bên thứ ba
KONE cộng tác với các nhà phân phối, đại lý, chuyên gia tư vấn được ủy quyền và các bên thứ ba khác trên toàn thế giới. KONE có thể phải chịu trách nhiệm về hành động của bên thứ ba được thực hiện thay mặt chúng ta. Do đó, các bên thứ ba có thể đặt ra rủi ro cụ thể về hối lộ và tham nhũng cho KONE, đặc biệt khi họ làm việc với các chính phủ và/hoặc viên chức.

Để giảm thiểu những rủi ro này, nhân viên phải đảm bảo rằng KONE luôn có nhu cầu kinh doanh hợp pháp để làm việc với một bên thứ ba, và chỉ làm việc với những bên thứ ba làm việc có đạo đức, hợp pháp và chính trực.

KONE mong muốn các bên thứ ba cũng duy trì chuẩn mực đạo đức và tuân thủ tương tự như KONE, đồng thời yêu cầu họ ký tên vào Bộ quy tắc ứng xử dành cho nhà cung cấp hoặc nhà phân phối, tùy từng trường hợp. Như được phản ánh trong những Bộ quy tắc ứng xử này, KONE kỳ vọng nhà cung cấp và nhà phân phối không khoan nhượng với hành vi hối lộ và tham nhũng. KONE sẽ quy trách nhiệm cho họ nếu để xảy ra bất kỳ hành vi hối lộ hoặc tham nhũng nào và có quyền chấm dứt mối quan hệ kinh doanh trong trường hợp đó.

Nhân viên KONE không được yêu cầu bên thứ ba hối lộ khách hàng của KONE một cách rõ ràng hay ngụ ý.

Sáp nhập và mua lại : KONE không được ký kết thỏa thuận mua lại hoặc liên doanh nếu bên bán hoặc đối tác, công ty mục tiêu hoặc bất kỳ nhân viên cấp cao nào của công ty mục tiêu hiện đang là đối tượng của một cuộc điều tra về hối lộ hoặc tham nhũng hay gần đây đã bị kết tội hối lộ hoặc tham nhũng.

Theo Chính sách về hoạt động mua lại của KONE, chúng ta phải thực hiện quy trình thẩm định thích hợp đối với các công ty mục tiêu trước khi ký kết thỏa thuận cuối cùng. Chúng ta phải điều tra kỹ lưỡng mọi nghi ngờ về hành vi hối lộ hoặc tham nhũng trước khi tiến hành.

Nhà phân phối và đại lý bán hàng : Nhà phân phối và đại lý bán hàng tuyệt đối không được tham gia các hoạt động hối lộ hoặc tham nhũng khác nhân danh KONE.

Nhà cung cấp : Nhà cung cấp không được tham gia vào bất kỳ hình thức hối lộ hay kế hoạch đút lót nào hoặc cung cấp bất kỳ hình thức ưu đãi nào khác cho nhân viên của KONE hoặc gia đình hay bạn bè của họ để có được hoặc duy trì bất kỳ công việc kinh doanh nào với KONE.

Giấy phép và cấp phép : Phí cấp phép và giấy phép là nguồn thu của chính phủ và các cơ quan chức năng. Quy trình xin phép, phê duyệt và giấy phép có thể tạo ra nguy cơ hối lộ do KONE, bên trung gian thứ ba và các cơ quan công quyền phải thường xuyên tương tác với nhau. KONE không chi tiền hoặc cho phép chi tiền bôi trơn hoặc hối lộ để có được giấy phép hoặc được cấp phép. KONE phải đảm bảo rằng các bên thứ ba thay mặt KONE tương tác với cơ quan chức năng phải có trình độ phù hợp và có uy tín.

5 BIỆN PHÁP PHÒNG NGỪA

5.1. Các hành động để giảm thiểu rủi ro hối lộ và tham nhũng
KONE tiến hành đánh giá rủi ro thường xuyên để xác định các bộ phận trong doanh nghiệp có nhiều nguy cơ hối lộ và tham nhũng nhất, đồng thời ưu tiên các hành động giảm thiểu.

Tất cả nhân viên KONE phải hiểu tầm quan trọng của các biện pháp phòng ngừa sau đây.

Minh bạch : KONE thúc đẩy văn hóa minh bạch. Minh bạch là cơ sở để phát hiện và ngăn chặn hành vi hối lộ và tham nhũng. Tất cả nhân viên phải đảm bảo tiết lộ các xung đột lợi ích thực tế hoặc tiềm ẩn, và đảm bảo rằng dữ liệu và hồ sơ (bao gồm phân bổ chi phí và yêu cầu thanh toán chi phí) là minh bạch, chính xác và đầy đủ.

Ưu đãi : KONE không đánh đổi tư cách đạo đức và tính chính trực của mình để đạt được mục tiêu kinh doanh. Chúng ta nỗ lực để đảm bảo rằng các biện pháp khuyến khích nhân viên sẽ không khuyến khích hành vi sai trái.

Chính sách, quy trình, thủ tục và hoạt động đào tạo : Các chính sách của KONE (bao gồm cả những chính sách được đề cập trong phần 7 bên dưới), quy trình và thủ tục sẽ hạn chế các cơ hội hối lộ và tham nhũng, từ đó giúp KONE ngăn chặn hành vi hối lộ và tham nhũng. Người phụ trách bất kỳ chính sách, quy trình hoặc thủ tục nào có trách nhiệm đảm bảo cung cấp hoạt động đào tạo phù hợp cho các đối tượng liên quan trong toàn KONE. Mọi nhân viên có trách nhiệm đọc và tuân thủ các chính sách liên quan đến công việc của họ.

Quản lý rủi ro từ bên thứ ba : KONE tiến hành quy trình thẩm định đối với các bên thứ ba theo cách phù hợp với rủi ro mà quốc gia, loại hình kinh doanh và loại bên thứ ba liên quan đặt ra. Nhóm tuân thủ toàn cầu liên tục giám sát các rủi ro hối lộ và tham nhũng liên quan đến quốc gia, sàng lọc các bên thứ ba có nhiều rủi ro hối lộ và tham nhũng hơn, thiết kế và thực hiện các biện pháp tìm hiểu về đối tác, đồng thời đề xuất các hành động khắc phục thích hợp.

Biện pháp kiểm soát : KONE xây dựng và áp dụng các biện pháp kiểm soát nội bộ phù hợp, cũng như các biện pháp tài chính, kế toán và hành chính khác để ngăn chặn và phát hiện hành vi hối lộ và tham nhũng nhằm đảm bảo rằng không tài sản nào của KONE được sử dụng cho mục đích hối lộ hoặc che giấu hành vi hối lộ.

5.2. Hậu quả của việc không tuân thủ
Nếu không tuân thủ luật chống hối lộ và tham nhũng của địa phương và quốc tế, KONE và nhân viên của KONE có thể phải chịu những hậu quả nghiêm trọng, bao gồm các hình phạt, tiền phạt, trách nhiệm hình sự, bị tước quyền kinh doanh (bao gồm cả việc tước giấy phép hoạt động hoặc bị cấm tham gia các cuộc đấu thầu công khai), hoặc bị ảnh hưởng nghiêm trọng đến uy tín.

Nhân viên sẽ bị kỷ luật thích đáng, có thể bị chấm dứt hợp lao động nếu vi phạm chính sách này.

6 TỐ GIÁC VÀ KHÔNG TRẢ ĐŨA

Tất cả nhân viên cần dũng cảm lên tiếng nếu họ nghi ngờ hoặc biết được ai đó vi phạm chính sách này, đặc biệt nếu họ được người khác hối lộ, được yêu cầu đưa hối lộ, hoặc nghi ngờ rằng một giao dịch cụ thể có liên quan đến hối lộ.

Bạn có thể báo cáo mọi mối quan ngại với người quản lý của mình, bộ phận Nhân sự hoặc nhóm Pháp chế hoặc Tuân thủ ở cơ sở. Bạn cũng có thể liên hệ trực tiếp với nhóm Tuân thủ toàn cầu qua email compliance@kone.com.

Bạn cũng có thể báo cáo ẩn danh (nếu luật pháp địa phương cho phép) thông qua Đường dây tuân thủ của KONE, được cung cấp trên mạng nội bộ toàn cầu về Đạo đức và Tuân thủ, và trên kone.com.

KONE sẽ điều tra mọi trường hợp nghi ngờ vi phạm chính sách này. KONE nghiêm cấm hành vi trả thù bất kỳ ai báo cáo một cách trung thực và sẽ kỷ luật bất kỳ ai bị phát hiện là tham gia vào các hành vi trả đũa.

PHỤ LỤC 1

Dấu hiệu báo động

Hối lộ và tham nhũng có thể diễn ra dưới nhiều hình thức. Các khoản hối lộ thường được mô tả không đúng (ví dụ: dưới dạng chi phí bán hàng và tiếp thị, chi phí đi lại hoặc giải trí, phí dịch vụ, xóa sổ, phí tư vấn, hoa hồng, giảm giá hoặc chi phí khác) để che giấu trong sổ sách và hồ sơ.

Nhân viên KONE cần đề phòng các tình huống sau, chúng có thể là dấu hiệu hối lộ hoặc tham nhũng:

• Một nhân viên đại sứ quán gợi ý rằng quy trình xin thị thực có thể được xử lý nhanh hơn nếu KONE trả cho cá nhân anh ta một khoản phí đặc biệt.
• Một nhân viên KONE dẫn khách hàng đi thăm nhà máy của KONE trong một chuyến đi được bao toàn bộ chi phí, trong đó có một số ngày chỉ dành để đi ngắm cảnh cùng các thành viên trong gia đình.
• Đối thủ cạnh tranh đề nghị tặng cho một nhân viên KONE một lợi ích nếu KONE đồng ý không tham gia đấu thầu.
• Một khách hàng yêu cầu KONE quyên góp cho tổ chức từ thiện mà họ tham gia thì mới đồng ý mua hàng.
• Một nhân viên KONE làm thêm cho một đối thủ cạnh tranh hoặc nhà cung cấp của KONE.
• Một đơn vị của KONE mua một số lượng hàng đáng kể mà không tuân thủ chính sách Mua hàng toàn cầu.
• Một khách hàng hoặc viên chức yêu cầu KONE thuê một người họ hàng của họ.
• Một nhân viên KONE nhận một khoản chi bằng tiền mặt từ một nhà thầu phụ.
• Một nhân viên KONE từ chối phê duyệt công việc của nhà thầu phụ trừ khi nhà thầu phụ nộp một khoản phí cho nhân viên đó.
• Một nhân viên KONE trả tiền cho kiến trúc sư/khách hàng để đưa các thông số kỹ thuật có lợi cho KONE vào hồ sơ dự thầu.
• Một đại lý bán hàng hoặc nhà tư vấn nhận được hoa hồng cho một dự án mà họ không tham gia hoặc nhận được một khoản hoa hồng rất cao cho một dự án mà họ tham gia rất ít.
• Các hạng mục đã được thêm vào hóa đơn cho công việc hoặc dịch vụ không được thực hiện, hoặc hóa đơn được thanh toán đầy đủ cho dù công việc đã thực hiện ít hơn so với quy định trong hợp đồng.
• Nhà cung cấp hoặc khách hàng yêu cầu thanh toán vào tài khoản của bên thứ ba hoặc đến một quốc gia khác.
• Một nhân viên yêu cầu hoàn trả các chi phí với tài liệu không đầy đủ hoặc không chính xác.
• Một nhân viên hoặc bên thứ ba đại diện cho KONE trong một thương vụ sáp nhập và mua lại nhận được một món quà từ một đối tượng mục tiêu tiềm năng trong các cuộc thảo luận mua lại và món quà đó có thể ảnh hưởng đến quyết định có chốt thương vụ đó hay không.